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2、的（ ）。A、中心B、基础C、枢纽D、核心参考答案：B3.(2分)同业拆借市场按拆借期限可分为（ ）。A、有担保拆借市场和无担保拆借市场B、头寸拆借市场和短期拆借市场C、有形拆借市场和无形拆借市场D、银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场参考答案：B4.(2分)在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于（ ）阶段。A、繁荣B、衰退C、萧条D、复苏参考答案：A5.(2分)（ ）认为收盘价是最重要的价格。A、道氏理论B、波浪理论C、切线理论D、形态理论参考答案：A6.(2分)网上定价、竞价方式是指（ ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的卖方，投资者在公
3、布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A、发行人B、承销商C、主承销商D、证券交易所参考答案：C7.(2分)回购协议中所交易的证券主要是（ ）。A、银行债券B、企业债券C、政府债券D、有价证券参考答案：D8.(2分)（ ）不是宏观经济政策。A、财政政策B、货币政策C、利率政策D、收入政策参考答案：D9.(2分)在下述对金融市场实施监督管理的机构中，属于辅助监管机构的有（ ）。A、中央银行B、证券交易所C、证券管理委员会D、证券同业公会参考答案：C10.(2分)再贴现是（ ）。A、中央银行的授信业务B、中央银行的负债业务C、中央银行的资产业务D、商业银行的授信业务参考答
4、案：A11.(2分)以下哪项不属于官方监管机构的特点（ ）？A、行政性B、强制性C、权威性D、自律性参考答案：D12.(2分)浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ）。A、高于市场利率B、低于市场利率C、等于市场利率D、没有关系参考答案：A13.(2分)票据到期前，票据付款人或指定银行确认票据记明事项，在票面上做出承偌付款并鉴章的行为称为（ ）。A、贴现B、再贴现C、转贴现D、承兑参考答案：D14.(2分)即期外汇交易又称现汇交易，是指买卖双方成交后，在（ ）营业日内办理交割的外汇交易。A、两天B、一周C、两周D、一个月参考答案：A15.(2分)可转换债券持有
5、者可在规定的转换期间请求发行公司按（ ）和规定比例将债券转换为股票。A、市场价格B、当日开盘价格C、规定价格D、当日收盘价格参考答案：C16.(2分)如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（ ）。A、卖出信号B、买入信号C、买入或卖出信号D、盘整信号参考答案：B17.(2分)以下哪点不属于回购协议利率的决定因素（ ）。A、用于回购证券的质地B、回购期限的长短C、资本市场利率水平D、货币市场其它子市场的利率水平参考答案：C18.(2分)金融期权交易最早始于（ ）。A、股票期权B、利率期权C、外汇期权D、股票价格指数期权参考答案：A19.(2分)专门融通一
6、年以内短期资金的场所称之为（ ）。A、货币市场B、资本市场C、现货市场D、期货市场参考答案：A20.(2分)从本质上说，回购协议是一种（ ）协议。A、担保贷款B、信用贷款C、抵押贷款D、质押贷款参考答案：D多选题(共10题,共30分)21.(3分)金融期货市场的规则主要包括以下几个方面：（ ）。A、规范的期货合约B、保证金制度C、期货价格制度D、交割期制度参考答案：ABCD22.(3分)影响封闭式基金交易价格的因素有（ ）。A、基金名称B、利率变化C、基金资产净值D、市场供求关系参考答案：BCD23.(3分)以下关于股票市场功能说法正确的是（ ）。A、股份公司通过股票发行获得创建的资本B、增强
7、市场竞争能力C、扩大生产规模，成本投人增加，利润减少D、改善公司财务状况，增加利润积累参考答案：AB24.(3分)在下面各选项中可能导致经常性的市场失效，影响竞争有效发挥作用的有：（ ）。A、垄断B、价格粘性C、市场信息不对称D、自由放任参考答案：AC25.(3分)票据市场一般包括（ ）。A、商业票据承兑市场B、商业票据贴现市场C、银行承兑汇票市场D、融资性票据市场参考答案：ABCD26.(3分)债券一般有（ ）基本特点。A、安全性高B、期限固定C、不能流通转让D、有市场价格参考答案：AB27.(3分)基本分析主要适用于（ ）。A、周期相对比较长的证券价格预测B、相对成熟的证券市场C、预测精确
8、度要求不高的领域D、短期行情的预测参考答案：ABC28.(3分)下面（ ）属于金融衍生工具的交易种类。A、现货交易B、期货交易C、期权交易D、股票指数交易参考答案：BCD29.(3分)下列是对1994年以前我国国库券市场的描述，正确的有（ ）。A、期限在1年以内和1年以上的由政府财政部门发行的政府债券，均称为国库券B、与发达国家有较大差别，期限太长，实际上是中长期国债C、国库券转让业务采取1988年先试点，1991年后推广至全国的方式D、1994至1996年曾发行1年期以内的国库券，1997年停止了短期国债的发行参考答案：ABC30.(3分)金融市场的参与者包括（ ）。A、居民个人B、商业性金
9、融机构C、中央银行D、企业参考答案：ABCD判断题(共15题,共30分)31.(2分)股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。参考答案：32.(2分)KDJ指标中J值的取值范围在0100之间。参考答案：33.(2分)在世界各国，证券交易所都毫无例外地是金融市场的主要监管机构。参考答案：34.(2分)目前，伦敦黄金市场是世界最大的黄金期货交易中心。参考答案：35.(2分)金融市场形成后，信用工具便产生了。参考答案：36.(2分)投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。参考答案：37.(2分)因为世界各国金融市场的发达程度不同，所以各国金融市场
10、的构成要素也不同。参考答案：38.(2分)价格优先的原则表现为：价格较低的买进申报优于价格较高的买进申报。参考答案：39.(2分)一般工商企业在金融市场的活动领域主要为资本市场，很少参与货币市场的交易。参考答案：40.(2分)国际证监会组织作为专业性国际组织，非常强调政治原则，所有会议都要悬挂会议所在国国家的国旗、奏国歌。参考答案：41.(2分)期货合约的价格就是期权费。参考答案：42.(2分)收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。参考答案：43.(2分)对商业票据的发行人来说，资信等级越高，则发行利率也高，反之则低。参考答案：44.(2分)回购协议利率之所以高于银行承兑汇票、可转让大额定期存单的利率，是因为回购协议缺乏商业银行的担保，风险比它们高。参考答案：45.(2分)可转换公司债券在转换股份前，其持有人也具有股东的权利和义务。参考答案：
