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1、模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分）以下各小题所给出的4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1体现基金管理人服务价值的基金运作活动是（ ） 。A市场营销 B后台管理C投资管理 D财务管理2投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ） 。A封闭式基金 B开放式基金C契约型基金 D公司型基金3 证券投资基金管理暂行办法规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）人民币。A5000 万B1 亿元C2 亿元D3 亿元4以下关于股票基金的说法正确的是（ ） 。A与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高 B
2、适合于投资于短期金融工具C适合长期投资D无法抗御通货膨胀5在基金的风险分析指标中， （ ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A标准差 B持股集中度 C贝塔值D行业投资集中度6开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。A商业银行 B基金托管人C专业基金销售机构 D基金管理人7开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ） ，并应当归入基金财产。A10 B25 C30 D358基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中
3、国证监会指定的信息披露媒体公告。A7 B15 C20 D309基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为 ETF 建仓阶段。ETF 建仓期不得超过（ ）个月。2 / 15 大家网 TopS大家学习网 http:/ 更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http:/ B3 C5 D610基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。 A总经理 B独立董事 C董事会 D股东会11在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。A基金运营部 B研究部C财务
4、部 D投资部12内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。A健全性 B适时性 C全面性 D审慎性13基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）人民币。A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿元14 证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有更详细的规定。如最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于（ )亿元人民币。A10 B20 C30 D4015关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（ )。（1)制作清算指令；（2)接收交易
5、数据；（3)执行清算指令；（4)确认清算结果A （1)（2)（3)（4) B （2)（1)（3)（4)C （1)（3)（4)（2) D （1)（3)（2)（4)16基金（ )是指基金托管人以证券投资基金法 证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A头寸复核 B账务复核C资产净值复核 D财务报表复核17 （ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A营销环境的分析B营销过程的管理C确定目标市场与客户D设计市场营销组合18基金
6、交易价格的核心是（ ）的高低。A发行时的基金净值B发行时的基金价格C基金费用D基金份额总值19基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（ ） 。A3 B5 C15 D2520基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（ )和金融负债。 A持有至到期投资B可供出售的金融资产C贷款和应收款项D以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产21下列与基金有关的费用直接从基金财产中列支的是（ )。A基金转换费 B申购费C基金托管人的托管费 D赎回费22QDII 基金份额净值应当在（ ）内披露。A估值日前 1 个工作日B估值日C估
7、值日后 1 个工作日D估值日后 2 个工作日23基金托管费年费率国际上通常为（ ）左右。A025% B02% C03% D015%24投资收益指基金经营活动中因（ ）等而实现的损益。A利息收入 B结算备付金 C银行存款 D买卖股票25基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（ ） 。 A成本 B损益 C收入 D收益26假设投资者在 2005 年 4 月 15 日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（ ）起开始计算。A4 月 15 日 B4 月 16 日C4 月 18 日 D4 月 20 日27 （ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指
8、标。A期末可供分配利润 B本期利润C未分配利润 D本期已实现收益28以下属于基金首次募集披露的信息是（ ） 。A基金份额上市交易公告书 B基金份额发售公告C基金资产净值 D基金年度报告29基金管理人需在基金份额发售的（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A2 B3 C5 D1530当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。A025 B05 C075 D14 / 15 大家网 TopS大家学习网 http:/ 更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http:/ http:/更多证券从业考试
9、信息，考试真题，模拟题下载http:/ 基金的净值在（ ）披露。 A估值日 B估值日后 1 个工作日C估值日后 2 个工作日D估值日后 3 个工作日32基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A12 B9 C6 D333中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A3 B4 C5 D6 34货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（ ）天。A30 B60C90 D18035以下不属于基金募集申请材料的是（ ）A申请报告B基金合同草案C招募说明书草案D上市公告书36对履
10、行基金托管职责的监督不包括（ ） 。A在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系C在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立 D在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见37 （ ）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。A避税型B收入型C增长型D货币市场型38在行为金融理论中， （ )是
11、投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A心理偏差 B保守性偏差 C过度自信 D选择性偏差39 （ )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。A事件异常 B日历异常 C会计异常 D公司异常40有效市场假设理论的论述可以追溯到（ )的研究。A马柯威茨 B巴奇列C罗斯 D夏普41资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（ ） 。 A吸引投资者 B增强资金的流动性C消除投资的风险 D协调提高收益与降低风险之间的关系42动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬。A短期 B长期C中期 D不确定43买入并持有策略是（ ）的长期再平衡方式
12、，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A动态 B平衡型 C消极型 D积极型44当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（ ） 。A买入并持有策略B投资组合策略C动态资产配置 D投资组合保险策略45情景综合分析法的预测期间在（ ）年左右。A34 B35 C24 D2546如果市场不是有效市场，基金管理人（ ） 。A买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 B卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票D卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票47对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（ ） 。A消极的股票风格管理有意义 B消极的和积极的股票管理均有意义C积极的股票风格管理有意义D消极的和积极的股票管理均无意义48复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ） ，调整所花费的交易成本（ ） 。A越大，越低 B越大，越高 C越小，越低 D越小，越高49N 日的乖离率=（ ） 。A （当日开盘价-N 日移动总价)N 日移动平均价100 B （当日开盘价-N 日移动平均价)N 日移动平均价l00C （当日收盘价-
