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1、1、违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告2、下列属于证券市场法律制度的有（）。A证券发行制度B上市公司收购制度C证券交易制度D证券机
2、构监管制度3、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户4、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。A利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B增加资产流动性，改善银行资产与
3、负债结构失衡C利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本5、根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。A证券投资经验 B财产与收入状况C风险偏好 D身份6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪7、违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得
4、不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告8、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A个人集资诈骗，数额在10万以上的B单位集资诈骗，数额在50万元以上的C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证
5、券或者期货合约交易D个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报9、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A责令改正B罚款C撤销公司登记D吊销营业执照10、（）应当对月度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人11、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为多个客户办理定向资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务12、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的
6、处罚措施有（）。A取消从业资格B处以3万元以上20万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任13、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A存续期限不同B规模可变性不同C可赎回性不同D市场主体不同14、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B基金C债券D央行票据15、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A项目负责人B合作内容C起止时间D版面安排或者节目时间段16、财务顾问及
7、其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A委托人的高级管理人员B委托人的董事C委托人的监事D委托人17、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。A控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立18、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A融券专用
8、证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易资金交收账户19、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A公司和行业的研究报告B上市公司的详细资料C有关股票市场变动态势的商情报告D经济前景的预测分析和展望研究20、公司的财产包括（）。A动产B不动产C货币组成的有形财产D货币组成的无形财产21、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A行为的合规性B服务的效率性C客户投诉情况D服务的适当性22、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自
9、营业务人员的（）。A保密意识B合规操作意识C风险控制意识D风险杜绝意识23、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。A以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的24、诚信信息查询记录包括（）。A查询者 B查询对象C查询原因 D查询时间25、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有限公开信息26、下列关于诱骗投
10、资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A侵害的客体是复杂客体B在客观方面表现为故意提供虚假信息C主体为一般主体D在主观方面必须出于无意27、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A谨慎 B诚实C勤勉尽责 D稳健28、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A内部控制制度B合规制度C人力资源状况D财务状况29、证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户
11、的交易结算资金C行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定30、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A业务复杂程度B业务能力C业务时间长短D承担的责任与风险31、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A董事长 B总经理C经理 D主任32、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，
12、期货交易所应建立健全（）。A保证金制度B每日结算制度C涨跌停板制度D风险准备金制度33、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C营业执照原件D经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告34、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人35、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的C受他人指使、胁迫有违法行为
13、，且能主动交代违法行为的D其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的36、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A当事人的名称B代销证券的种类、数量、金额及发行价格C包销的期限及气质日期D违约责任37、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A中华人民共和国证券法B证券发行上市保荐业务管理办法C证券公司内部控制指引D证券投资顾问业务暂行规定38、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限39、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A有100万元人民币以上的注册资本B分别从事证券或者期货投资咨询
14、业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C有健全的内部管理制度D有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施40、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A中华人民共和国证券法B证券发行上市保荐业务管理办法C证券公司内部控制指引D证券投资顾问业务暂行规定41、下列属于客户征信调查内容的是（）。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系42、股东权利滥用的内容包括（）。A滥用的方式B滥用的损害对象C滥用的后果D滥用的责任43、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件44、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A中国证监会的自律管理B证券公司的内部控制C证券监管机构的监管D证券交易所的监督45、根据中华人民共和国公司法的规定
