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1、我国技术创新、知识产权和标准三方共同推进战略研究摘 要：技术创新、知识产权、标准存在着相互制约、相互促进的辩证关系。企业、第三方服务机构和政府在三方互动中有着不同的地位和作用，企业是技术创新、标准研究制定和产业化的主体，第三方服务机构是桥梁和纽带，可以有效促进产学研用的协调发展，政府是环境的营造者，也是产业化发展的推动者和支持者。 关键词：技术创新 知识产权 标准 共同推进 经济全球化和知识经济的发展，使得技术创新的速度明显加快，知识产权数量与日俱增，标准制定越来越受到重视。高技术产业已成为发达国家经济持续增长的主导力量，成为维持竞争优势的法宝。为了争夺产业发展的制高点，发达国家通过知识产权制
2、度、标准体系建设将其经济技术优势转变为国家核心竞争力。目前，国际上出现了知识产权纳入技术标准，构建专利池等新型的竞争形式，并逐步演变成强有力的贸易保护工具。 1.技术创新、知识产权和标准三方辩证关系 技术创新、知识产权、标准存在辩证的逻辑关系。一是技术创新是知识产权创造的基础，知识产权制度激励并保护技术创新积极性，但是滥用知识产权将制约技术创新；二是越来越多的知识产权嵌入技术标准虽然提高了各方参与标准研究制定的积极性，但是易造成技术垄断，当各方利益平衡不当时将阻碍标准制定与应用，并影响产业健康发展；三是标准研究制定为创新提供平台，标准之间的竞争促进了技术创新，但是标准滥用也会严重阻碍技术创新。
3、 “技术形成专利，专利融入标准，标准推动创新”，其中，技术创新是拥有知识产权、制定标准的基础和源泉，知识产权和标准是支撑产业发展的重要支柱。技术创新是促进企业发展的根本，技术标准是技术创新过程中的重要内容，知识产权制度是技术创新的激励制度。三方面凭借这一链条的协同作用，从而实现技术创新、知识产权和技术标准的互动发展和良性循环，共同提高技术创新主体的核心竞争力。 技术创新、知识产权、标准三方面互动是一个循环往复，螺旋上升，不断向前推进的过程，只有三者的良性循环，才能不断提高自主创新主体的核心竞争力。当然，三方面共同推进中不能忽视利益平衡问题。技术标准战略和知识产权战略的融合对自主创新有双刃剑作用
4、，技术标准战略和知识产权战略的融合对自主创新的推动作用，滥用技术标准战略和知识产权战略对技术创新的阻碍作用。 2.我国三方共同推进面临的形势 经济全球化带来了机遇，也带来挑战，各种不确定因素增多，产业发展面临新的难题。一方面，技术创新发展速度迅猛，产品成熟期缩短，跨国公司继续加强研发投入，以期保持竞争优势。另一方面，贸易保护主义有新的表现，各国强化知识产权保护，跨国公司利用标准嵌入收费专利、建设专利池等方法，收取高额专利费，对我国企业进行打压。 当前，在国际上我国面临的威胁主要在于：第一，全球技术创新、成果转化速度加快，知识产权和标准竞争日趋激烈；第二，发达国家和跨国公司建立了以企业为主体的创
5、新体系，不仅拥有大量知识产权，还在国际标准研究制定中处于有利地位，针对我国的发展不断制造国际贸易摩擦和知识产权纠纷；第三，高技术产业发达国家加强“预期技术标准”研究制定，并在其中越来越多嵌入“收费专利”，设置技术壁垒等。 面对新的国际形势，我国政府审时度势的提出了加强自主创新、推进创新型国家建设、走中国特色自主创新的发展道路，确定了自主创新为我国科技工作的中心环节。国家相继出台扶持自主创新的配套政策，实施重大专项，推进以企业为主体的创新体系建设，发布知识产权发展战略，积极探索开展对自主创新和产业发展具有重大影响的技术标准的研究制定工作，这些都为自主创新发展营造良好的氛围。 我国经济的发展和生活
6、水平的提高，为产业提供了更为广阔的发展空间，庞大的国内市场是我们自主创新成果产业化最大的优势。我国一批企业已经发展壮大，产业规模与实力初步具备了自主创新发展的基础。但是，我国三方面推进过程中还存在许多问题： 第一，我国产业还处在发展壮大过程中，以企业为主体的创新体系还在建设中，企业创新能力不足；第二，知识产权拥有的数量和质量有待提高，知识产权资源共享机制还在探索中；第三，标准中涉及知识产权的政策和相关配套办法没有正式出台，知识产权转移和商业化法律法规不完善；第四，在WTO框架下，对国际标准化的程序和规则研究不透，掌握和运用技术法规、标准和合格评定程序等相应的“技术性措施”的技巧经验不足。 3.
7、企业、服务机构和政府在三方推进中的地位与作用 3.1企业 面对标准、知识产权竞争日趋激烈的形势，我国企业已经充分认识到“技术创新是企业实施知识产权和标准战略的根基，知识产权和标准离开了技术创新是无水之源”，“没有市场控制力的标准、没有自主知识产权的技术标准是没有经济价值的，一项成功的技术标准必须体现技术的发展现状和发展趋势”。当前，充分尊重知识产权，提高知识产权创造能力，加强标准研究制定和产业化工作正在成为企业的共识和自觉行为。 伴随着我国华为、中兴、联想、等一批企业不断发展壮大，企业对技术创新工作更加重视，逐步建立健全了知识产权、标准和人才发展战略，确定了以技术创新实现增长方式转变和扩大经济
8、规模的指导方针。例如，海信的技术创新体系明确了“技术立企”的发展战略，建立了系统化的知识产权管理制度，积极推进标准研究制定及产业化发展；华为将研发投入看作是一项战略性投入，明确了以技术创新夯实企业核心竞争力的知识产权发展战略，在标准工作中确立了从跟踪研究、深入研究、全面研究和开展前瞻性研究“从低到高”的标准化工作发展策略，同时积极推进人才战略，目前全公司研发人才占企业总人数的48%，企业研发能力得到加强。 3.2第三方服务机构 目前，我国企业加强联合与合作，积极组建技术标准工作组和中介组织，而国家也充分发挥市场在科技资源配置中的基础作用，利用第三方服务机构的桥梁和纽带作用，促进产学研用的协调发
9、展。 各种标准化协会等中介服务机构积极为企业提供服务，致力于建立政府为引导、企业为主体，协会为平台的产学研一体化的推进技术创新、促进专利与标准结合的工作机制，在组织会员进行国家/行业标准制定，协助企业参与国际标准制定等方面，开展了大量工作，发挥了较大作用。 3.3政府 政府是环境的营造者，产业化发展的推动者和支持者，政府的主要作用是：一是加强科技发展政策研究、制定工作，积极推进以企业为主体的创新体系建设，营造有利于自主创新产业环境；二是确定行业工作方针，积极推进知识产权创造和保护，充分发挥知识产权制度在保护发明创造、鼓励技术创新、营造公平竞争环境方面的重要作用，逐步提高企业、技术标准工作组等运
10、用知识产权参与竞争的能力；三是建立和完善标准技术研究、自主制定、试验验证、知识产权处置和产业化推进的新的工作体系与运行机制；四是加快建设面向市场和企业的标准信息服务平台建设，打造服务技术创新的基础设施。 4.电子信息产业领域主要做法 近几年，我国电子信息产业科技主管部门以提高自主创新能力为中心，坚持“服务国家目标、引领产业发展、市场技术互动、统筹规划协同”的发展原则，加快实施知识产权发展战略，确定“参与、引导、激励、警示、服务”的行业知识产权工作方针，引导发挥企业合力，组建技术标准工作组和产业联盟，初步打造从自主创新到产业化的有机发展链条，为提高信息产业核心竞争力开展了有益的尝试。 电子信息产
11、业正从初期以规模扩张的粗放型发展为主，逐步走上以技术创新为基础的集约型发展之路，涌现出一批自主创新成果和标准，如“龙芯CPU”、海信“信芯”、 TD-WCDMA等。我国电子信息企业坚持开放、兼容的发展原则，积极参与国际标准研究制定工作。在国际电信联盟（ITU）中，我国提出的TD-SCDMA、“闪联”、路由器协议（X.86）、电信网管（M.3017）等近百项技术被确定为国际标准。 我国现有标准工作组不仅发布了大量标准，初步建立了以企业为主体的技术标准制定工作机制，还围绕技术标准的应用与推广成立了相应的产业联盟，构建了“技术创新成果形成知识产权自主知识产权嵌入标准标准服务产业发展需求”的发展模式。
12、 5.三方共同推进的措施建议 5.1以企业为主体，以市场为导向是实现三方面共同推进的基础 当今，企业的竞争优势、生存之本将越来越多地体现在技术创新、知识产权积累和掌控技术标准的能力上，体现在产品市场的竞争能力上。企业是创新技术产业化的主力军，也就是企业处于技术创新、知识产权、标准到产业化的关键核心地位。面对激烈的市场竞争，让企业真正成为技术创新和知识产权应用的主体、成为拥有科技研发团队和人才的主体、成为标准研究制定和应用的主体，才能实现自主创新成果产业化的良性循环发展。 5.2坚持政府引导与市场驱动相结合原则，建设有利于自主创新的环境 政府是创新环境的营造着，是实施产业自主创新体系的建设的推动
13、着。在三方协调发展中，政府的主要任务是营造良好环境，并承担组织、协调与推动重大技术创新和标准制定工作。当前，市场竞争程度决定企业创新能力，市场化水平的高低决定创新能力的大小。也就是说市场化水平越高，企业创新的压力越大，整体创新能力就越强；从企业需求出发，面对市场压力，开展创新工作就迫切需要产学研互动、人才流动、知识产权和标准战略实施以及创新支撑服务体系等配套环境，可以说配套环境影响三方面共同推进的成效。 5.3实现产业化是三方面共同推进的必然要求与目标 坚持技术创新、拥有自主知识产权、制定标准与实现产业化相结合。标准愈来愈成为衡量技术水平和市场适应性两方面综合能力的重要代名词。从技术竞争角度考
14、虑，标准是最高层次的市场竞争，同时，标准的重要作用是推动技术创新成果产业化。只有依靠技术创新拥有一批知识产权，建立以自主技术为主的技术标准，并产业化，标准才是有经济价值的标准，知识产权的“利益”才能保证，自主创新研发投入有了“产出”，所以说实现产业化是三方面共同推进的必然要求与目标。 5.4善用标准可使其成为技术创新的有利武器 技术标准化与技术创新处理不好时可能成为矛盾，但是如果处理得好，技术标准化可以成为服务产业发展的有利武器。因为制定标准过程本身就是对相关领域的技术进行筛选、确立主流技术发展方向的过程，企业积极参与标准化工作，可以及时了解本领域内技术的发展方向及趋势，且可加强企业间沟通交流
15、，可形成共同面对市场竞争的联盟。 5.5以产业利益最大化为目标，推动技术创新、标准、知识产权协调发展 通过知识产权战略和标准战略的实施，最大限度地提升技术创新能力，实现产业利益的最大化。在产业发展的重点领域和新兴领域，加大科研开发力度，显著增加知识产权积累，积极制定与实施具有自主知识产权的技术标准。选择对产业发展具有重大影响的领域，实施重点突破，开展以技术标准为导向的研发，掌握一批具有自主知识产权的关键技术和重点产品，持续推动对产业发展具有重大影响的重要技术标准的制定。从战略高度谋划国际标准化活动，推动具有我国自主知识产权的技术标准成为国际标准，通过多种手段提升我国企业实质性参与国际标准化活动的能力和水平。 项目编号：国家软科学研究计划项目，2009GXS3K038，2010GXS3K084。参考文献：1 王黎萤，陈劲技术标准战略、知识产权战略与技术创新协同发展关系研究J，中国软科学，2004（12）：24-272 丁路宁闪联标准的技术创新与知识产权策略J，标准与知识产权，2007（3）：48-513 唐建华，谢葳。知识产权与技术标准及技术创新的关系J，铁道技术监督，2007（1）：4-6： 孙星（1967-），男，安徽泾县人，博士，主要从事科技发展战略规划研究； 何颖（1980-），女，天津人，博士，主要从事科技政策、战略规划研究。
