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1、关国亮案移交司法保监会称新华人寿在资金运用方面存在违法违规的问题，前任董事长关国亮承担主要责任，已将关国亮涉嫌违法犯罪的问题移送司法机关11月16日下午，新华人寿股份有限公司（下称新华人寿）前董事长关国亮被公安机关立案调查，此时距中国保监会对新华人寿进行调查已有年余。四天之后，保监会召集新华人寿股东召开临时股东大会，通报了此事以及对新华人寿调查的阶段性结果。保监会资金运用部主任孙建勇、法律部主任杨华柏等参加了股东会。保监会官员表示，新华人寿在资金运用方面存在违法违规的问题，前任董事长关国亮承担主要责任。保监会已将关国亮涉嫌违法犯罪的问题移送司法机关，目前正在调查之中。这是官方首次明确界定了新华
2、人寿案的性质与责任人。在此之前，2006年9月23日，保监会即开始对新华人寿资金运用问题进行调查，10月8日宣布暂停关国亮履行董事长职责，将工作移交给总裁孙兵，12月27日正式免除了其董事长职务（参见财经2007年第11期“内部人关国亮”、2007年第10期“新华人寿再起波澜”）。阶段性结论2006年，保监会在进入后不久就掌握了新华人寿案的主要脉络。调查发现，关国亮任董事长的八年间，累计挪用资金130亿元，尚有27亿元未能归还。这些资金或被拆借给形形色色的利益伙伴入股并最终控制新华人寿，或用于大规模违规投资或拆借，已在体外形成了一个盘根错节的利益网络。在11月16日的股东会议上，保监会表示已经
3、基本追回被挪用资金，并首次向股东通报了调查的阶段性结果。据悉，新华人寿的主要问题包括三个方面。一是通过北京华新融投资有限公司（下称华新融）等平台，为关联企业拆借资金累计达数十亿元，目前已追回全部本金和部分利息，还将继续追收利息。二是对四个房地产项目（新华保险大厦、北京宫、西贸中心和延庆培训中心）的投资，西贸中心项目在保监会调查之前已经出售，其余三个项目的产权、股权已基本保全。三是收购金融机构股权。通过委托新产业投资股份有限公司、隆鑫集团有限公司等收购新华人寿的部分股权并代持，目前已经基本追回。此外，关国亮还利用新华人寿为关联企业的12.76亿元贷款提供担保，除了为中小企业投资有限公司的3800
4、万元担保涉诉，其余已经全部解除。调查还发现新华人寿13亿元账外账，以及虚增利润、串通关联公司购买虚假资产等问题。不过，调查结论并未提及关国亮利用新华人寿资金体外循环而获得的一些重要资产，比如华平国际大厦以及深圳航空有限责任公司（下称深航）的股权，在追回资产过程中也未涉及关的个人利益。公产与私产调查结论对于新华人寿体外循环的描述较为概括。事实上，在执掌新华人寿的八年中，关国亮的账外操作非常复杂。今年7月的初步审计资料显示，新华人寿在新华保险大厦的总投资为9.88亿元，但2004年-2006年间，新华人寿却先后向该项目公司成中大厦房地产有限公司（下称成中公司）提供了27亿元资金，并通过成中公司付给
5、华新融19.7亿元。2003年5月29日，新华人寿以成中公司名义，从光大银行方庄支行贷款4.86亿元，仅有1.36亿元记入成中公司账内并用于建设成中大厦（即新华保险大厦），另外3.5亿元未入账，经华新融周转至北京天寰房地产开发公司（华新融持有该公司70股份），用于开发华平国际大厦项目，关国亮之兄关和平任该公司总经理。持有北京天寰房地产开发公司另外30股份的是黑龙江贯通投资有限公司，其法定代表人是关国亮之弟关国星。去年底该项目以10.5亿元转让，获利颇丰。2002年，新华人寿董事会曾批准对新华保险大厦项目的投资，由此产生的一系列操作，规避了当时保险公司不得投资房地产的规定，明显违规。但新华人寿董
6、事会对关国亮以此平台发展自己的关联公司、谋取个人利益并不知情。直到2005年普华永道在审计中发现，新华人寿与成中公司发生13.4亿元的资金往来，但没有签署书面的资金划转协议，于是提请审计委员会予以“关注”，股东们才发现问题；但并不能得到公司答复，也看不到财务报表。财经记者获悉，华新融的大股东虽然是张宏伟旗下的东方集团财务公司，实则被关国亮所掌控，2001年华新融成立之初关国亮曾是股东。关国亮通过华新融获取民生银行贷款，但从股权关系上看，被纳入东方集团的关联贷款，侵害了张宏伟的利益，而且关国亮向张隐瞒实情。据悉这是两人分道扬镳的触发点。此外，关国亮还以华新融为平台进行了多项投资。2002年12月
7、，关国亮未经新华人寿董事会批准，为成中大厦房地产公司提供担保，向民生银行借款5亿元，其中3亿元转给黑龙江的北亚实业旗下的北亚华新置业有限公司，用此资金投资开发北京西贸中心房地产项目。2004年12月31日，关国亮未经董事会批准，以成中大厦房地产公司和华新融投资有限公司名义，用4.23亿元向北亚华新置业有限公司购买北京西贸中心项目，但在2006年5月北亚集团董事长刘贵亭被捕前不久将该项目转让。不过，四年间新华人寿为此支付的贷款利息抵不上项目的差价收入。据悉，新华人寿还以成中名义持有上市公司股票。2003年6月30日，成中公司持有许继电气204万股、唐钢股份579万股、中远发展95万股，但在成中公
8、司的账上从未显示过有股权投资。事实上，华新融、成中公司作为关国亮利用新华人寿资金进行体外循环的载体，它游走于“关阵营”的“私产”和新华人寿的“公产”之间，二者之间自2003年之后实无边界。关国亮的另一项重要投资是深航。2005年和2006年关分两次挪用新华人寿的资金约13亿元，拆借给深圳汇润投资有限公司，帮助其购买深航的股权，关也借此在深航中拥有很大的话语权（参见财经第186期“重解深航拍卖故事”）。股权处置悬疑在新华人寿体外循环形成的违规资产中，最引人瞩目的是通过关联公司代持的新华人寿股权。据悉，保监会要求相关股东签署协议承诺归还欠款，如不能还款，要以新华人寿股权、资产抵债并退出；未能在规定
9、期限内遵守承诺，还清欠款，保监会要求其以股抵债。在关国亮及相关问题股东一再拖延时间的情况下，保监会于2007年5月24日宣布，由保险保障基金以市场价收购新华人寿问题股东手中的股权，每股价格5.99元，与上述股东当时的出资额相比溢价1倍。保障基金先后收购了隆鑫集团有限公司、海南格林岛投资有限公司、东方集团实业股份有限公司、东方集团股份有限公司、新产业投资股份有限公司手中31的股权，收购资金约22亿元。据悉，在11月20日召开的股东会议上，保监会官员表示，保障基金的股权是阶段性持有，但未提到退出方式。新华人寿的股权业已大幅增值，如何遵循市场和法治原则处理这一巨大利益归属，将继续考验监管机构的理念与智慧。
