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1、专利质量指标与经济增长的实证研究专利质量指标与经济增长的实证研究：未知 摘 要：我国专利量不断增加，大量的专利申请导致低质量专利的出现，低质量专利除了浪费私人投入外，还侵占了公共资源，使得社会对于专利效用的认可大打折扣。专利根据其属性，可通过专利质量指标对其进行评价，本文选用了恰当的专利质量指标，对专利质量指标与经济增长关系进行了实证研究。关键词：专利 经济增长 专利质量指标 面板数据一、专利质量指标的选定专利质量包括三种层面定义：法律层面、技术层面、经济价值层面。指标设置需要遵循一定的原则：第一，科学性；第二，相关性原则；第三，可比性原则；第四，可行性原则；第五，完备性原则。Lanjouw
2、和 Schankerman 从美国专利局中获取了 7 个技术领域的专利数据，从被引次数、权利要求数量、专利参考文献数量和专利族大小 4 个指标来研究专利质量。CHI公司那林等通过大量研究发现“具有开创性的专利被引次数达到6次，远超过平均被引次数1次”，被引次数指标已被广泛运用于经济和管理领域的定量分析。被引次数作为基础技术对后续技术创新的贡献及作为现有技术对后续专利的权利限制。很多学者研究发现技术专家评价的专利技术重要性与被引次数高度相关。但是，被引次数作为专利质量指标也具有一定的缺陷，万小丽（2013）指出统计被引次数只能统计到当前，为来的被引次数无法预知，从而导致统计不完整，即产生“时间截
3、面”问题；随着时间推移，引用专利文献数量的膨胀使专利被引机会越来越大，因此无法直接比较不同授权年份的专利在相同滞后期限内的被引次数；技术领域的差异使得对前期成果的依赖程度不同也是导致被引次数不同的原因。Jean O. Lanjouw（2004）采用美国7个技术领域在1975-1993年的专利信息，分析了专利质量指标，分别为权利要求数、前引数、后引数和同族大小，得出在药物专利领域前引为最重要的质量指标，而在其他6个技术领域权利要求数量为最重要的专利质量指标。权利要求数包括独立权利要求和从属权利要求数，可以在一定程度上反映专利保护范围，一般来说，权利要求数越多，专利保护范围越大，说明书的创新度越高
4、，专利质量也越高。同时，为了获取较宽保护范围的申请人和发明人会倾向于撰写多个权利要求，试图通过增加权利要求数获得优势，从而导致权利要求数大量增加导致审查无法精确判断每个权利要求是否符合授权条件，另外，从属权利要求可能限定的技术特征并不具备创新高度而依赖于独立权利要求的创新性而获得授权。同族数是指同一个发明在不同国家获得专利或提交专利申请的数量，同一专利只有具备一定价值时，申请人才会付出高昂的费用在不同国家寻求保护，同时，同族数也很好地反映了技术重要性，而获得多国授权的专利经过了多方面考验，技术质量相对较高，同时也反映了申请人在不同国家的技术市场策略。显然在多国申请专利费用高昂，理性商人只有在专
5、利具备一定市场价值时才申请，同族数可能更直接地反映该技术所面向的海外市场多寡，即专利的经济价值，而不能线性反映出专利的技术质量。特征度为主权利要求中技术特征个数平均数，该项较少用作专利质量指标，从特征度的定义可知，授权专利的主权利要求中技术特征越多，反映了权利要求保护范围越小，相对技术进步较弱，即专利申请需要基于更多的现有技术进行，同时改进较小。因此，笔者认为特征度是专利质量的反向指标，为了反向验证模型的合理性，也将特征度纳入了本章专利质量指标组合的研究中。综上所述，鉴于城市专利质量指标获取受限，统计量大，许多指标不适合做区域分析，而有些指标未能很好地佐证专利质量的好坏，且已有的文献记载也没较
6、为统一的意见。因此，稳健起见，笔者选定以下四个专利质量指标：专利度、特征度、被引用数、同族数，其中，除去特征度作为反向指标，其余均为已被广泛采纳用于研究?质量的经典指标。二、专利质量指标与经济增长的实证分析1.模型建立专利质量指标是专利质量高低的指示器，而专利作为技术进步的代理变量的同时，专利质量一定程度上也代表了技术创新的产出质量，代表了技术水平，即专利质量越高，专利的技术质量越高，带来的技术进步使得社会的生产效率提高。下面我们尝试对专利质量指标与经济增长的关系做实证分析，探究专利质量指标是如何影响经济增长。选取了1997-2016年间粤港澳大湾区9个中国大陆城市的专利数据进行分析。Y： 总
7、产出，实际GDP值；A：常数项；K：资本投入，固定资产投入；L：劳动投入； PZ：专利质量指标，分别由专利度PD，特征度CD，被引用次数CTD，同族数FAM组成。i：地区，9个城市；t： 时间，1997-2016年；、分别代表资本投入、劳动投入及专利质量指数的产出弹性；且满足0 劳动力L在滞后不同阶数对经济增长产生的影响呈现递减趋势，代表劳动力的投入有即时效应，最高值为当年对GDP的影响系数，为0.1652，即劳动力每增长1%，GDP增长16.52%。专利质量指标的专利度PD在滞后阶数递增的情况下对经济增长GDP的影响为递增过程，代表授权专利权利要求数的专利度对经济的影响具有滞后作用，最高为0
8、.4073，即专利度每增加1%，GDP增长40.73%。专利质量指标的特征度CD，无论在哪个滞后阶数和原始数据，对经济增长均具有负作用，从特征度CD的含义可知，特征度代表授权专利的权利要求技术特征数量，而特征度越高，代表权利要求中的技术特征数量越多，而一般技术特征越多代表权利要求保护范围越小，相较于权利要求保护范围较大而获取授权的专利而言，权利要求保护较少的专利一般对现有技术的改进较小，反映到技术进步上，其对技术进步的贡献较小，因此专利价值也较小，故而专利的特征度越高，是专利质量的坏指标，其对经济增长GDP的贡献为负相关。专利质量指标的被引用数CTD代表了授权专利被后续专利引用的总数，一般基础
9、专利或标准专利具有高被引用数，其为后续的技术进步提供了较大的参考价值，代表了当期的技术发展或技术标准，因此具有较大的被引用数，而被引用数较高的专利一般对后续技术创新具有重要意义，因此，其对经济增长应当具有持续促进作用。同时，技术具有一定的更新换代周期，当一项基础技术被取而代之，其对经济增长的影响作用随之骤降。反映到实证研究中，被引证数CTD在原始数据中，并未体现对经济增长具有正向影响作用，而从图形中可知，随着滞后阶数的增加，被引证数对经济的负相关不断减少，在滞后三阶和四阶时为正值，即在滞后三年到五年后对经济增长产生正向作用，滞后四阶的弹性系数0.0101，即被引证数每增加0.0101，GDP增
10、长1.01%。作为国际通用的专利质量指标，被引用数具有易于统计，且较为准确地反映出专利质量，而由于我国专利制度没有强制要求专利申请必须在说明书背景技术中明确申请基于的现有技术，专利申请文件的引用?载较少，因此，该专利质量指标对经济增长的弹性系数相对于专利度指标低，而专利度指标是授权专利权利要求个数，其统计量并无缺失。另一方面，由于统计过程中只采用了相对指标的数量做求和统计，并未细分，而专利质量指标的含义具有一定的领域差异及时间效应，并非简单数量的加总可得，但对于地区的专利质量指标的统计只能采用简单的统计方法，因此，存在一定的误差。同族专利是基于同一优先权文件，在不同国家或地区，以及地区间专利组
11、织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，一般具有较多同族的专利反映其专利价值较高，因此在不同国家地区申请了多件专利，以保护其技术不受其他地区或国家侵权，考虑到申请和维护专利需要一定的费用，从经济效益出发，同族越多的专利一般专利质量越高，反映在实证研究中，同族数对经济具有持续的正向影响作用，而随着专利技术的更新或消亡，同族数随着滞后阶数先增后减，在滞后三阶达到最高0.0384，即同族数每增加1%，经济增长GDP增加3.84%。三、结论通过面板数据实证分析专利质量指标与经济增长的关系，得出专利度对经济增长影响最大，其反映到作为专利质量指标上，为影响专利质量在经济上最重要的指标
12、；特征度对经济增长具有负相关，为专利质量坏指标；被引用数及同族数在滞后不同阶后对经济增长具有一定的正向作用，但作用不明显。通过本文的实证研究，对专利质量指标与经济增长的定量关系有了一定的认识，可根据实际评估需要，采用合理的专利质量指标对专利进行评价，以减少低质量专利的产生，使有限的资源运用到有用的专利上，促进技术进步及经济增长。参考文献：1 万小丽.专利质量指标研究.北京：知识产权出版社，2013.2 亢娅丽，谢虹霞，马俊.基于面板数据的浙江省上市公司专利创新活动与其经济产出之间关系的实证研究J.中国发明与专利，2017，14（08）：70-73.3 Jean O. Lanjouw，Mark Schankerman. PATENT QUALITY AND RESEARCH PRODUCTIVITY：MEASURING INNOVATION WITH MULTIPLE INDICATORS.The Economic Journal.2004.495 ： 441-465.
