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1、私募投资基金投资者风险问卷调查（自然人）客户姓名： 联系方式： 证件类型： 证件号码：填写日期：尊敬的客户：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品。衷心感谢您对我司的支持与信任。重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。3、风险提示：私募基金投资需承担各类风险，
2、本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。4、本问卷共设计了13道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。投资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。请承诺您是为自己购买私募基金产品【 】请投资者确定是否为合格投资者：是，否如选择是，请您确认符合以下哪种条件：o 金融资产不低于300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）o 最近三年个
3、人年均收入不低于50 万元o 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“”）一、基本信息1.您的年龄介于哪个区间：（ ）A、高于65岁（2 分）B、51-65岁（4 分）C、41-50岁（6 分）D、31-40岁（8 分）E、18-31岁（10 分）2.您的学历属于下面哪一种：（ ）A、高中及以下（2 分）B、中专或大专（4 分）C、本科（6 分）D、硕士（8 分）E、博士（10 分）3您的职业为属于下面哪一种：（ ）A、无固定职业人员（2 分）B、专业技术人员（4 分）C、一般企事业单位员工（6 分）D、金融行业一般从业人员（8 分）E、金融
4、行业高管人员（10 分）二、财务状况1.您的年收入是多少：( )A、20万元以下（2 分）B、20万元至50万元（4 分）C、50万元至150万元（6 分）D、150万元至500万元（8 分）E、500万元以上（10 分）2. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为( )A、0-10%（2 分）B、10-20%（4分）C、20-50%（6 分）D、50-80%（8 分）E、80-100%（10 分）三、投资知识1.您的投资知识可描述为以下哪一种：（）A、无：没有任何金融产品方面的知识（2 分）B、有限：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4 分）C、熟知：对
5、金融产品及其相关风险具有足够的知识和理解（6 分）D、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（8 分）E、特别丰富：对金融产品及其相关风险具有特别丰富的知识和理解（10 分）2.您的投资经验可描述为：( )A、除了银行储蓄外，基本没有其他投资经验。（2 分）B、购买过债券、保险等理财产品（4 分）C、参与过基金等产品的交易（6 分）D、参与过股票等产品的交易（8 分）E、参与过期货、权证、期权等产品的交易（10 分）3.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？( )A、没有经验。（2 分）B、少于2年。（4 分）C、2至5年。（6 分）D、5至10年
6、。（8 分）E、10年以上。（10 分）四、投资目标1.您计划中的投资期限是多长：( )A、少于1年（2 分）B、1-2年（4 分）C、2-3 年（6分）D、3-5 年（8分）E、5 年以上（10 分）2.您希望获得的年收益率是多少：( )A、相当于储蓄存款收益率（2 分）B、相当于通货膨胀率（4 分）C、高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6 分）D、接近或相当于股票市场平均收益率（8 分）E、大大超过股票市场平均收益率（10 分）五、风险偏好1.以下哪项描述最符合您的投资态度：( )A、无法承受风险（2 分）B、虽然厌恶风险但愿意承担一些风险（4 分）C、在深思熟虑后愿意承担一定的风险
7、（6 分）D、敢冒风险，比较激进（8 分）E、爱好风险，相当激进（10 分）2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：A、 全部投资于收益较小且风险较小的A（2 分）B、 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A（4 分）C、 同时投资于A和B，资金平均投资于A和B（6 分）D、 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B（8 分）E、 全部投资于收益较大且风险较大的B（10 分）3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ A、10%以内（2 分）B、 10%-
8、20%（4 分）C、 20%-30%（6 分）D、 30%-50%（8 分）E、超过50%（10 分） 投资者（客户）得分：分；（并在客户风险类型处打“”）得分风险类型说 明36-55保守型希望本金安全，能接受较小的价格波动；关注资产的安全性远超于资产的收益性，适合低风险高流动性的投资品种。56-70稳健型具有比较有限的风险承受能力，对投资收益比较敏感，期望通过持续、渐进的投资获得高于定期存款的回报，希望投资本金不因通货膨胀而贬值。71-90平衡型具有一定的风险承受能力，能承受一定的投资风险，对投资收益敏感，能接受适中的价格波动；偏好中等风险，投资兼具成长性及收益性的产品。91-110成长型具
9、有较高的风险承受能力，愿意承担可预见的投资风险去获取更高的收益，能承受较高的投资风险；偏好较高等风险收益的产品。111-130进取型具备高的风险承受能力，预期收益率高，能承担资产市值大的波动、本金可能损失的风险；偏好高风险、投资高成长性的产品或投机性产品，希望投资较快的增长，尽可能获得最高回报。本人接受调查问卷的结果：_。本人放弃调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别-保守型。客户声明：1、本人已如实填写私募基金投资者风险问卷调查（自然人），并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。 投资者： 日期： 募集机构经办员签字：日期：募集机构（盖章）：日期：私募基金投资者风险问卷调查（机
10、构）请填写投资人基本信息:公司名称【 】 营业执照号【 】法定代表人【 】 注册资本【 】 住所【 】联系人【 】 联系方式【 】尊敬的客户：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品。衷心感谢您对我司的支持与信任。重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响3、风险提
11、示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。投资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。请签字承诺确认是投资者本身购买私募基金产品【 】请投资者确定是否为合格投资者：是，否如选择是，请您确认符合以下哪种条件：o 净资产不低于1000 万元的单位o 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金o 依法设立
12、并在基金业协会备案的投资计划o 投资于所管理私募基金的私募基金管理人测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“”）1.贵机构的净资产为：( )A、5000万元以下（2 分）B、5000万元（含）至1亿元（4 分）C、1亿元（含）至10亿元（6 分）D、10亿元（含）至50亿元（8 分）E、50亿元（含）以上（10 分）2. 贵机构面临的现金流压力如何？（）A、现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流（2 分）B、现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资 （4 分）C、现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流（6 分）D、现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力
13、较小（8 分）E、现金流长期充裕，几乎没有压力（10 分）3.贵机构资产负债率情况：( )A、资产负债率90%以上（2 分）B、资产负债率60%90%（4 分）C、资产负债率30%60%（6 分）D、资产负债率10%30%（8 分）E、资产负债率010%（10 分）4.贵机构的投资知识可描述为以下哪一种：（）A、无：没有任何金融产品方面的知识（2 分）B、有限：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4 分）C、熟知：对金融产品及其相关风险具有足够的知识和理解（6 分）D、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（8 分）E、特别丰富：对金融产品及其相关风险具有特别丰富的知识和理解（10 分）5.贵机构在过去的投资中，投资期限一般多长：( )A、少于1年（2 分）B、1-2年（4 分）C、2-3 年（6分）D、3-5 年（8分）E、5 年以上（10 分）6. 在过去两年中，贵机构投资金额占比较高的产品类型是：( )A、风险较低、流动性较好的现金管理产品（2 分）B、风险中低的债券类产品（4 分）C、风险中低的类固定收益类产品（如信托等）（6 分）D、风险中高的由专业资产管理人管理的产品（如证券投资基金等）（8 分）
