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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(7)一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)1、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起_年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A1 B2 C3 D52、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官_。 A不需要独立董事同意即可 B应当经超过1/2的独立董事同意 C应当经超过2/3的独立董事同意 D应当经全体独立董事同意3、自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起_年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A1 B2 C3 D44、自取得任职资格之日起_个工作日内，拟任董事、监
2、事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。 A15 B30 C45 D605、期货公司_不得由一人兼任。 A人事经理和财务经理 B董事长和总经理 C总经理和CEO D总经理和人事经理6、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，_依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A个人投资者 B保障基金管理机构 C机构投资者 D期货交易所7、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属_。 A财政部 B期货投资者保障基金 C期货交易所 D期货公司保证金监控中心8、期货公司拟解聘首席
3、风险官的，应当有正当理由并向_报告。 A期货协会 B中国证监会派出机构 C期货交易所 D中国证监会9、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年_向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 A第一季度 B第二季度 C第三季度 D第四季度10、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾_年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A3
4、 B4 C5 D611、期货资产管理业务的投资对象不包括_。 A集合资产管理计划 B央行票据 C短期融资券 D信托理财产品12、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示_，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A营业执照 B公司章程 C交易合同 D风险说明书13、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每_年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A1 B2 C3 D514、我国期货交易所会员必须是_。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人15、下列关于中国期货业协会
5、的说法，不正确的是_。 A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生16、下列选项中，不属于提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是_。 A贬低其他机构、从业人员 B采用虚假的宣传方式进行自我夸大 C利用与有关组织韵关系进行业务垄断 D在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金17、对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括_。 A给予行政处罚 B协会内通报批评
6、C通过媒体公开谴责 D取消会员资格并公告18、下列选项中，不属于申请设立期货公司必须具备的条件的是_。 A有合格的经营场所和业务设施 B有健全的风险管理和内部控制制度 C公司实际控制人具有持续盈利能力 D注册资本最低限额为人民币2000万元19、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例_。 A不得低于85% B不得高于85% C不得低于15% D不得高于15%20、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括_。 A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C报酬支付及相关费用的分担方式 D为客户提供融资的利率约定
7、21、下列关于期货经纪业务规则的表述，错误的是_。 A期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 B期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示期货交易风险说明书 C期货交易风险说明书由中国证监会制定 D客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容22、一般单位客户申请开立期货交易编码时，最近三年内具有_笔以上的期货交易成交记录。 A8 B10 C15 D2023、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说
8、法正确的是_。 A企业承担损失Y，期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失Y C企业承担费用X，期货公司承担损失Y D企业承担费用X和损失Y24、中国期货业协会是_。 A事业单位 B企业法人 C社会团体法人 D从事期货经营的机构25、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过_。 A1个月 B2个月 C3个月 D4个月26、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元。 A10 B30 C50 D8027、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起_日内向中国证监会报告。
9、A2 B7 C10 D1528、期货公司办理_事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A变更注册资本且调整股权结构 B变更公司形式 C破产 D变更3%以上的股权29、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为_个交易日。 A5 B10 C20 D3030、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_。 A2500万元 B5000万元 C8000万元 D1亿元31、期货公司错误
10、执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由_承担。 A期货公司 B客户 C上海期货交易所 D中国金融期货交易所32、下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是_。 A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继33、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是_。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业34、因
11、违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾_年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A1 B2 C3 D435、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留_年。 A3 B5 C10 D2036、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时_。 A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会37、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，_依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A中国证监会 B财政部
12、C保障基金管理机构 D期货投资者38、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是_。 A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权39、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行现场检查时，检查人员不得少于_人。 A1 B2 C3 D540、下列选项中，属于期货公司申请设立分支机构时，应向公司所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是_。 A拟设立分支机构的决议文件 B申请日前6个月风险监管报表 C营业部的管理制度文本 D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件41、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交_等申请材料。 A身份证复印件并加盖推荐公司公章 B学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C3名推荐人的书面推荐意见 D资质测试合格证明42、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应_
