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1、事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1 目的为纠正和预防质量/环境/职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量/环境/职业健康安全影响，特制定本程序。2 范围适用于本公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事件、不符合的纠正和预防措施的控制。3 职责3.1 企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。 3.2 安全监察部负责环境/职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠正或预防措施的管理。3.3 生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。3.4 质量
2、检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。3.5 各部门/车间负责本部门/车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的管理。4 工作程序4.1 不符合来源4.1.1 内、外部审核及管理评审；4.1.2 数据分析、监测与测量；4.1.3 各级人员日常检查发现的不符合；4.1.4 内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合；4.1.5 顾客或相关方的抱怨及投诉；4.1.6 产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件；4.1.7 事故调查、安全检查发现的不符合。4.2 不符合判断依据4.2.1 GB/T190012000 质量管理体系 要求；4.2.2 GB/T240011996 环境管理体系规
3、范及使用指南；4.2.3 GB/T280012001 职业健康安全管理体系 规范；4.2.4 质量/环境/职业健康安全法律、法规及其他要求；4.2.5 本公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件。4.3 不符合评审4.3.1 针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。a) 纠正是没有过错责任，针对不符合本身所采取的改正。b) 纠正措施是针对不符合的原因进行分析、采取措施防止再发生。c) 预防措施是针对潜在不符合进行原因分析、采取措施防止发生。4.4 不符合的处理4.4.1 对于需制定纠正措施的不符合，责任部门/车间要分析原因，举一反三，避免类似的不符合
4、再发生。当出现下列情况时，必须采取纠正措施：a) 当不合格品批量出现、发生质量事故或发生其他事故时；b) 相关方提出投诉，责任在公司内部时；c) 外审中发现的不符合；d) 质量/环境/职业健康安全体系内部审核发现：同类问题同一审核区域重复出现或严重不符合时；e) 质量/环境/职业健康安全体系运行过程中认为需采取纠正措施的不符合等。4.4.2 制定纠正措施要做到：a) 能够找出问题的根源，避免避重就轻；b) 具有技术和经济方面的可行性；c) 措施与问题的严重性要相适应；d) 能够防患于未然。4.4.3 内部审核及管理评审中发现的不符合，执行内部审核控制程序、管理评审控制程序。4.4.4 本公司及
5、国家行政主管部门或公司监测中发现的不符合或问题，各业务主管部门下发通报，责任单位处理，业务主管部门跟踪验证。4.4.5 各部门/车间负责日常运行中发现的不符合的处理，并将影响较大、趋向性、重复出现的不符合及其处理情况报安全监察部/生产技术部或相关业务主管部门。4.5 纠正或预防措施的制定、实施和验证4.5.1 内、外部审核及管理评审中发现的不符合或问题，责任部门/车间负责分析原因，制定纠正或预防措施，经责任部门/车间领导审核，企业管理部确认后，责任部门/车间组织实施和自查，企业管理部负责跟踪验证。4.5.2 监测与测量和日常运行中发现的影响较大、趋向性、重复出现的不符合或问题，由业务主管部门下
6、通报，责任部门/车间查明发生的原因，制定纠正或预防措施，经业务主管部门确认后组织实施，由业务主管部门跟踪验证；日常运行中发现的轻微不符合，由责任部门/车间查明原因，予以纠正。4.5.3 职能部门人员在日常检查中发不符合通过检查通报的形式通知责任部门/车间，要求责任部门/车间及时整改，必要时责任部门/车间要制定纠正措施计划，经主管部门领导批准审核后实施，专业主管部门跟踪确认，完成情况在通报中进行通报。4.5.4 专业检查中发现的不符合，通过检查通报的形式通知责任部门/车间，责任部门/车间及时进行整改，必要时责任部门/车间制定纠正措施计划，经主管部门领导审核后实施，检查部门跟踪确认，并通报完成情况
7、。4.5.5 上级部门的指令性检查发现的不符合依据检查单位的反馈情况主管部门组织有关单位制定纠正措施计划，主管部门领导批准后责任部门/车间实施整改，主管主确认完成情况，并报企业管理部备案。4.5.6 事故、事件的分类、报告、调查、分析、处理等的职责及要求，按兖矿国泰化工有限公司事故管理制度执行。4.5.7 对于质量/环境/职业健康安全体系运行过程中确定的潜在不符合应采取预防措施发生。a) 产品(包括中间产品)质量方面采取的预防措施，生产技术部组织有关生产车间制定预防措施计划，生产技术部负责人或总工程师批准后实施，生产技术部负责跟踪验证；b) 其他质量方面采取的预防措施，由主管部门组织责任部门/
8、车间制定预防措施，主管部门负责人或管理者代表批准后实施，主管部门跟踪验证，验证结果报企业管理部备案；c) 环境/职业健康安全方面采取的预防措施，安全监察部组织有关部门/车间制定预防措施计划，安全监察部负责人或管理者代表批准后实施，安全监察部跟踪验证，报企业管理部备案。4.5.8 纠正或预防措施在实施过程中，因客观原因影响计划不能按期完成时，责任单位要提出整改延期申请，报主管部门备案(申请、备案方法一般采取在原通报上进行备注)。4.5.9 实施纠正与预防措施后不能达到要求时，要重新按上述程序执行。4.6 纠正或预防措施导致文件修改时，执行文件控制程序。5 相关文件5.1 管理评审控制程序5.2 内部审核控制程序5.3 文件控制程序5.4 兖矿国泰化工有限公司事故管理制度6 记录通报
