矿业项目尽调模板（整理版）

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1、 可编辑 中融国中融国际际信托有限公司信托有限公司 中融中融 项目项目 尽职调查报告尽职调查报告 报告完成日期 年 月 日 经办业务部门 中融国际信托有限公司 部 可编辑 声 明 与 保 证 我们在此声明与保证 本报告是按照 中融国际信托有限公司信托业务尽职调查管理制度 和有关规定 根据融资申请人提供的和本人收集的资料 经我们审慎调查 核实 分析和整理 并在此基础上针对项目特点设计交易模式 制定信托计划方案后完成的 报告全面反映了客户 及项目最主要 最基本的信息 我们对报告内容的真实性 准确性 完整性及所作判断的合理 性负责 直接调查人签字 年 月 日 直接调查人签字 年 月 日 调查人部门经

2、理签字 年 月 日 可编辑 目目 录录 1 1项目背景与交易结构概述项目背景与交易结构概述5 5 1 11 1项目背景项目背景5 5 1 21 2交易结构概述交易结构概述5 5 1 2 1简要描述本项目的信托结构5 1 2 2项目现状5 1 2 3项目总投资及资金来源6 2 2融资人资信情况融资人资信情况6 6 2 12 1融资公司基本情况融资公司基本情况6 6 2 1 1融资公司情况6 2 1 2项目公司实际控制人情况简介6 2 1 3融资公司控股 大 股东情况介绍6 2 1 4融资公司税收政策6 2 22 2融资公司经营情况融资公司经营情况7 7 2 32 3融资人财务状况融资人财务状况7

3、 7 2 3 1资产负债表7 2 3 2利润表7 2 3 3现金流量表7 2 42 4融资人财务比率融资人财务比率7 7 2 4 1企业偿债能力7 2 4 2企业盈利能力7 2 4 3企业经营管理能力8 2 52 5公司内部控制管理公司内部控制管理8 8 2 62 6融资人银行贷款及对外担保情况融资人银行贷款及对外担保情况8 8 可编辑 3 3项目概况和建设情况项目概况和建设情况9 9 3 13 1地质概况地质概况9 9 3 1 1矿区基本情况9 3 1 2矿区的自然地理条件与经济概况9 3 1 3矿区地质概况9 3 23 2项目开发产品介绍项目开发产品介绍9 9 3 2 1矿业开发产品的基本

4、特性9 3 2 2矿业开发产品主要技术参数9 3 2 3矿业开发产品制造标准9 3 2 4矿业开发产品加工工艺9 3 2 5生产用核心设备及价值10 3 33 3项目环境与保护项目环境与保护1010 3 43 4项目建设条件项目建设条件1010 3 53 5项目建设实施进度项目建设实施进度1010 4 4项目市场分析项目市场分析1010 4 14 1行业市场现状行业市场现状1010 4 24 2行业准入与政策环境分析行业准入与政策环境分析1010 4 34 3目标市场区域产品供需现状与预测 目标市场分析 目标市场区域产品供需现状与预测 目标市场分析 1010 5 5项目财务效益评估项目财务效益

5、评估1010 5 15 1重要指标重要指标1010 5 25 2项目利润预测项目利润预测1111 可编辑 5 35 3项目预测成本分析项目预测成本分析1111 5 45 4项目现金流量预测项目现金流量预测1212 5 55 5项目价值预测项目价值预测1313 5 5 1折合为原矿计算价值13 5 5 2折合为精粉计算价值13 5 65 6项目资金来源情况项目资金来源情况1414 5 6 1自有资金14 5 6 2本项目银行贷款14 5 6 3本项目信托融资14 5 75 7项目有关财务效益指标项目有关财务效益指标1414 5 7 1项目投资利润率14 5 7 2贷款偿还期14 6 6信托方案与

6、风险防范措施信托方案与风险防范措施1414 6 16 1交易结构安排及信托计划摘要交易结构安排及信托计划摘要1414 6 1 1交易结构14 6 1 2信托计划15 6 1 3项目风险及防范措施15 7 7意见及建议意见及建议1616 8 8项目资料项目资料1616 可编辑 1项目背景与交易结构概述项目背景与交易结构概述 1 1项目背景项目背景 此处简要介绍项目背景情况此处简要介绍项目背景情况 例如 年 月 日 某公司欲开展 项目 为 希望由中融信托就 提供 融资服务 1 2交易结构概述交易结构概述 1 2 1简要描述本项目的信托结构简要描述本项目的信托结构 融资方式 融资方式 贷款 股权投资

7、 融资总成本 融资总成本 融资人要求信托资金到位时间 融资人要求信托资金到位时间 信托期限 信托期限 年 公司收入 公司收入 其中信托报酬方式收取 财务顾问费形式收取 保管人保管费保管人保管费 受益人的预期收益 受益人的预期收益 项目发行计划 适用于集合类项目 详细制定项目的发行计划项目发行计划 适用于集合类项目 详细制定项目的发行计划 我公司私人银行部发行的额度我公司私人银行部发行的额度 万元 银行代销 银行代销 万元 发行费率 第三方理财机构代发 第三方理财机构代发 万元 发行费率 1 2 2项目现状项目现状 此处介绍项目现状 包括项目所处的探矿阶段 详查或勘查精密阶段 选场建设基本完毕此

8、处介绍项目现状 包括项目所处的探矿阶段 详查或勘查精密阶段 选场建设基本完毕 若有 若有 试生产 已少量生产或在产阶段 试生产 已少量生产或在产阶段 目前项目进展情况 各级政府及相关部门批文及 目前项目进展情况 各级政府及相关部门批文及 各证件办理进程 自有投入资金落实情况等 各证件办理进程 自有投入资金落实情况等 可编辑 1 2 3项目总投资及资金来源项目总投资及资金来源 项目总投资共 万元 序号序号项目项目金额 万元 金额 万元 比例比例 1 自筹资金 2 信托计划投资额 2 银行贷款 4 总投资 2融资人资信情况融资人资信情况 2 1融资公司基本情况融资公司基本情况 2 1 1融资公司情

9、况融资公司情况 融资公司融资公司 住所住所 法定代表人法定代表人 企业类型企业类型 注册资本注册资本 实收资本实收资本 经营范围经营范围 经营期限经营期限 房地产开发资质房地产开发资质 2 1 2项目公司实际控制人情况简介项目公司实际控制人情况简介 说明项目公司的实际控制人数量 并简要介绍其背景 成长经历说明项目公司的实际控制人数量 并简要介绍其背景 成长经历 2 1 3融资公司控股 大 股东情况介绍融资公司控股 大 股东情况介绍 视项目具体情况简要介绍项目公司大股东情况视项目具体情况简要介绍项目公司大股东情况 2 1 4融资公司税收政策融资公司税收政策 请填列公司生产运营涉及的税种及税率 税

10、税 种种税税 率率 增值税 资源税 矿产资源补偿费 企业所得税 其他 可编辑 2 2融资公司经营情况融资公司经营情况 此处简要介绍融资人过往开发过的项目情况 获得的荣誉 如有 此处简要介绍融资人过往开发过的项目情况 获得的荣誉 如有 2 3融资人财务状况融资人财务状况 此处列明融资人近三年资产负债表 除此之外还应将融资人上一年度经审计的财务报表提交风此处列明融资人近三年资产负债表 除此之外还应将融资人上一年度经审计的财务报表提交风 险管理部险管理部 注 请客户提供近三年经审计的财务报表纸质版和注 请客户提供近三年经审计的财务报表纸质版和 excelexcel 版版 2 3 1资产负债表资产负债

11、表 2 3 2利润表利润表 2 3 3现金流量表现金流量表 2 4融资人财务比率融资人财务比率 2 4 1企业偿债能力企业偿债能力 短期偿债能力短期偿债能力 1 流动比率 2 速动比率 长期负债能力长期负债能力 3 资产负债率 公式 公式 流动比率 流动资产 流动负债 速动比率 流动资产 存货 预付账款 待摊费用 流动负债 资产负债率 总负债 总资产 2 4 2企业盈利能力企业盈利能力 1 销售利润率 2 净资产利润率 3 销售收入增长率 4 利润增长率 公式 公式 可编辑 销售净利率 净利润 销售收入 净资产利润率 净利润 所有者权益 销售收入增长率 本期销售收入 上期同比销售收入 上期同比

12、销售收入 利润增长率 本期净利润 上期同比净利润 上期同比净利润 2 4 3企业经营管理能力企业经营管理能力 1 存货周转率 2 应收账款周转率 3 固定资产周转率 公式 公式 存货周转率 本期销售收入 平均存货 其中 平均存货 期初存货净额 期末存货净额 2 应收账款周转率 本期销售收入 平均应收账款 其中 平均存货 期初应收账款净额 期末应收账款净额 2 固定资产周转率 本期销售收入 平均固定资产 其中 平均固定资产 期初固定资产净额 期末固定资产净额 2 2 5公司内部控制管理公司内部控制管理 2 6融资人银行贷款及对外担保情况融资人银行贷款及对外担保情况 业务部门应在中国人民银行系统查

13、询融资人的业务部门应在中国人民银行系统查询融资人的 企业基本信用信息报告企业基本信用信息报告 注明融资人贷 注明融资人贷 款情况 对外担保情况及抵押款情况 对外担保情况及抵押 质押情况 并注明融资人是否存在不良贷款记录 质押情况 并注明融资人是否存在不良贷款记录 贷款情况 当前未结清贷款为 万元 已结清贷款为 万元 已结清保函 万元 已结清承兑汇票 万 对外担保情况 当前对外担保的合同金额为 万元 抵押 质押情况 当前对外抵押金额为 万元 质押金额为 万元 可编辑 3项目概况和建设情况项目概况和建设情况 3 1地质概况地质概况 3 1 1矿区基本情况矿区基本情况 1 地理位置 2 交通 公路

14、铁路 水路等交通的概况 3 1 2矿区的自然地理条件与经济概况矿区的自然地理条件与经济概况 1 地形特征 地貌 海拔等 2 气候特征 气候 最高最低温度 降雨量 雨季 3 经济状况 工农业 民族 人口和劳动力资源状况 供电 供水情况 3 1 3矿区地质概况矿区地质概况 1 所做地质工作简介 2 地质概况 矿体所在地的地质情况及相关分析 3 矿体特征 尽可能详细描述 3 2项目开发产品介绍项目开发产品介绍 3 2 1矿业开发产品的基本特性矿业开发产品的基本特性 包括 矿业开发产品 分类 名称 规格 型号 产量 价格等 及其他特性 3 2 2矿业开发产品主要技术参数矿业开发产品主要技术参数 3 2

15、 3矿业开发产品制造标准矿业开发产品制造标准 3 2 4矿业开发产品加工工艺矿业开发产品加工工艺 3 2 5生产用核心设备及价值生产用核心设备及价值 购买安装时间及价款 发票 购买安装时间及价款 发票 可编辑 3 3项目环境与保护项目环境与保护 内容包括 环境治理依据 环境治理措施及环境影响评价 3 4项目建设条件项目建设条件 此处注明本项目已获得的政府有关部门批文此处注明本项目已获得的政府有关部门批文 3 5项目建设实施进度项目建设实施进度 此处列明项目开发进度 如果是分期开发 还应列明各期开发的具体进度 此处列明项目开发进度 如果是分期开发 还应列明各期开发的具体进度 项目总工期预计为 年

16、 融资人已投入资金合计 万元 本项目预计于 年 月开工建设 预计于 年 月竣工验收 交付使用 开发建 设期 年 前期 年 建设期 年 4项目市场分析项目市场分析 4 1行业市场现状行业市场现状 4 2行业准入与政策环境分析行业准入与政策环境分析 4 3目标市场区域产品供需现状与预测 目标市场分析 目标市场区域产品供需现状与预测 目标市场分析 5项目财务效益评估项目财务效益评估 5 1重要指标重要指标 1 贫化率 2 采矿回收率 3 选矿回收率 4 选矿比 5 生产能力 6 矿山储量 可编辑 5 2项目利润预测项目利润预测 注 在此说明预测数据的依据 如企业的生产规模 市场需求量 市场价格 项目预计实现销售收入 万元 扣除成本 税金 预计税前利润 万元 税 后利润 万元 以下会计科目请根据项目公司的具体情况增加 或减少 列示 以下会计科目请根据项目公司的具体情况增加 或减少 列示 成本利润表 科目金 额 1 销售收入 2 销售成本 3 期间费用 营销费用 财务费用 管理费用 4 销售税费 增值税 资源税 其他税 5 销售利润 6 营业外收入 6 营业利润合计 7 企业所得税 8 营业净利