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1、 文档资源摘要本文从企业规模与技术创新动力的理论研究入手，指出中小企业更有技术创新的动力，同时论述了3种不同的市场结构形态对中小企业技术创新动力的影响，从产业组织理论分析，垄断竞争的市场结构能使中小企业产生更大的技术创新动力，并围绕增强中小企业的技术创新动力，指出了相应的市场结构改善措施。关键词 中小企业；技术创新动力；市场结构 一、企业规模与技术创新动力 随着技术的发展进步，企业规模存在着扩大与分散两种趋势，对于到底什么样的规模能使企业更有技术创新的动力，学者们有不同的理解和认识。 熊彼特（J.A. Schumpeter）的创新理论认为垄断利润是技术创新活动的基本目标，垄断的存在是企业家愿意
2、投资于创新的前提。美国制度经济学家加尔布雷思进一步论述了大企业最适合于技术创新的观点：首先，垄断或大企业能够承担创新风险，而且对垄断利润的预期可以成为创新的激励机制；其次，技术创新是竞争的一个要素，大厂商的引进技术创新并不消除竞争，反而因厂商追求创新而增强了竞争；第三，完全竞争下的小厂商不可能为R&D支付最佳费用，而大企业却可以开发和利用R&D成果。 谢勒（Scherer. F. M.）等人的观点完全相反，他们认为小企业在推动技术进步方面的作用最大，理由是：首先，大企业在试图形成垄断力量的过程中确实会从事技术进步活动，但是垄断地位一旦形成，技术创新的动力和行为就会逐渐消失，市场支配能力反而成为
3、*技术创新的障碍，因此竞争才是技术进步的原动力；其次，大企业所拥有的大规模在技术进步的过程中也会成为劣势，如决策过程的低效率、技术开发人员之间的相互掣肘、管理层对某些独特的创新活动的忽略和不支持；最后，实践表明，在许多产业中，小企业能对技术进步做出重要的贡献。 德姆塞茨论证：创新前垄断企业*产量对于竞争市场条件下的创新动力会更大。德姆塞茨通过经济学证明得出如下结论：市场规模较大的垄断企业进行技术创新的动力要大于市场规模较小的竞争企业进行技术创新的动力。卡尔松（B. Carlson）在研究新技术引入对产业结构、企业规模影响时认为，技术进步降低了生产的最小有效规模。这表明在中小企业中出现规模经济的
4、可能性大大增加了。克鲁格曼（P. R. Krugman）提出，技术创新或开发型技术进步可以在专业化程度的提高中出现。 二、市场结构对中小企业技术创新动力的影响 市场结构是指“构成市场的卖者相互之间、买者相互之间以及卖者和买者集团之间等诸关系及特征，是影响竞争和垄断的性质和程度的市场性”，它反映着企业在市场上的交易地位和相互关系，体现了企业之间垄断和竞争的基本关系。在现代西方产业组织理论中，根据市场竞争和垄断程度，市场结构包括完全竞争的市场结构、完全垄断的市场结构和垄断竞争的市场结构3种类型。 1. 完全竞争的市场结构与中小企业技术创新动力。完全竞争的市场结构对中小企业技术创新动力有两方面的影响
5、：一方面，市场竞争是市场运行发展和技术进步的外部动力，连续性的企业技术创新和赶超，推动着产业生产技术向更高效率的方向发展。市场竞争关系到企业的生存命运和发展前途，它迫使企业不断进行技术创新，以提高企业劳动生产率，降低个别劳动消耗，从而推动整个社会的技术迅速发展。另一方面，完全竞争市场结构对企业技术创新会带来竞争的无序性，这种无序的竞争主要表现为：无偿模仿受到专利制度保护的技术，侵害发明者或所有者的利益；利用虚假标识，损害其他竞争者的商业信誉；窃取技术秘密和商业秘密，以低于成本水平的价格销售商品等，其结果会使技术创新者的利益受到侵害，降低创新活动的期望价值，从而导致创新者减少研究与开发的投入，有
6、碍于企业技术创新。 2. 完全垄断的市场结构与中小企业技术创新动力。从有利的方面看，完全垄断的市场结构形态具有刺激技术创新的作用。专利是形成垄断的一种原因，企业只要创造了一种新产品、劳务或新的加工技术并获得了专利，就会形成对这种产品、劳务或加工技术的垄断；同时，只有对创新进行专利保护，授予创新者以垄断权力，才能促进创新。这是因为完全垄断的市场结构通过专利形式给予创新者以垄断排他性的权利，使创新者在一定时期内享有创新所带来的经济利益。然而，在完全垄断的市场条件下，一个厂商控制着全部的市场供给，并直接决定着价格，没有别的厂商与之竞争，因而垄断厂商没有丝毫动力与压力去进行技术创新；在完全竞争的市场结
7、构条件下，技术创新也并不活跃，因为众多的竞争者中，没有哪一家厂商更占优势，可以控制更多的市场份额，因而其技术创新的可能收益不大，但却面临极大的风险，企业技术创新的内在动力不足。 3. 垄断竞争的市场结构与中小企业技术创新动力。技术创新可分为竞争推动型和垄断推动型两种。如果只存在竞争推动的技术创新，没有超额垄断利润的*，那么创新活动就很难出现，因为人们都想做风险小和成本低的模仿者，而不愿意做风险大和成本高的技术创新者；反之，如果只存在垄断推动的技术创新，缺乏竞争的压力，那么创新活动到一定的阶段就会消失，因为企业已经独占了垄断利润。所以，在垄断竞争的市场结构中，既有竞争对手的威胁，又有能维持技术创
8、新的持久收益，才可以有效地把竞争推动的技术创新和垄断推动的技术创新综合起来，共存共荣，积极地推动企业技术创新向深度和广度发展。因此垄断竞争的市场结构形态是中小企业最能产生技术创新动力的最佳市场结构。在这种市场结构下，相对垄断者之间激烈的竞争迫使他们不得不进行持续的技术创新，以防其市场份额的丢失；垄断者相对众多小型竞争者的优势，以及其对市场的相对控制使其从技术创新中获得垄断利润成为可能。 三、改善市场结构，增强中小企业技术创新动力 作为一个发展中国家，中国还处于经济转型期，在制定产业组织政策过程中，要更加重视规范企业行为，培育良好的市场竞争环境，以及完善各种相关制度，增强中小企业技术创新的动力。
9、 1.打破自然垄断性行业完全垄断的市场结构。近年来，我国已经开始在一些自然垄断性行业中放松了管制，并取得了积极的成果。然而应该看到，我国自然垄断性行业的开放还远远不够，即使引入了竞争，竞争机制也不可能有效地发挥作用。要从根本上促进我国自然垄断性行业的技术创新，必须首先在政府管理体制上做出重大变革，改变政企合一的体制，打破管制机构与被管制企业之间的利益关系；其次，鼓励多家公司进入并开展竞争，充分发挥竞争机制的作用，促进产业技术创新和经济效益的提高；第三，对于仍需管制的领域，应引入激励性管制方式，以刺激垄断企业提高效率。 2.规范和控制非垄断行业的竞争。中国加入WTO后，民族工业面临的竞争更加激烈
10、，因此，要建立一个开放、统一、有序的市场环境进行公平竞争，而不是一个完全自由竞争的市场结构形态。我国目前还处于市场经济发展初期，政府在强化行政管理的同时，应大力推进市场竞争的法律规范工作，防止因为无序竞争而阻碍企业的技术创新，导致市场和社会的混乱。 3.实施专利制度，激励企业技术创新。从长远看，专利垄断的有限性必将推进整个经济的发展。在实践中，正是靠专有权这种垄断性的存在，延迟了模仿者进入市场的时间，为技术拥有者进一步创新提供了动力，因此，必须对技术创新予以知识产权保护，严厉打击假冒行为和地方保护主义。 4.鼓励企业合作、合并与兼并，实现科研开发规模经济。针对我国工业企业95%以上规模小、自有资金有限、无力搞大的突破性开发项目的特点，政府应鼓励企业合并，组织同行业的企业通过多种形式扩大规模、多方合作搞技术创新，鼓励高校、科研院所等以技术股的形式，与企业联合开发应用新技术，充分发挥各自在人才、设备和资金上的优势，促进科研成果转化为现实的生产力，并实现科研与开发的规模经济。在维护自由公平竞争与利用规模经济间寻找最佳的结合点，既不能因反垄断过度而伤及规模经济效益，又要防止因合并的失度而妨碍自由公平的竞争，以达到优化企业技术创新的市场结构的目的。 主
