《2016年台湾省证券从业资格《证券发行与承销》：企业股份制改组目的考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年台湾省证券从业资格《证券发行与承销》：企业股份制改组目的考试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年台湾省证券从业资格证券发行与承销：企业股份制改组目的考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为_。A基金的股利收益B基金收益C存款利息收入D基金净收益 2、基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上。A3年B10年C15年D30年3、在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（）。A基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
2、 4、证券组合管理中第二步是指_。A发现价格波动幅度大于市场组合的证券B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D综合衡量投资收益和所承担的风险情况5、关于证券投资者，以下说法错误的是_。A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C投资者是买卖证券的主体D投资者是买卖证券的客体 6、不属于基金运作费用的是（）。A审计费B律师费C证管费D信息披露费 7、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司集合资
3、产管理计划名称C托管银行集合资产管理计划名称D证券公司托管银行集合资产管理计划名称 8、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为_。A1.00元B1.00元C1.02元D1.03元 9、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。A1B2C3D4 10、下列处于成熟期的行业有_。A电子商务B个人电脑C电力D纺织11、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。A外汇B股价指数C债券D商业票据 12、相比之下，下列能够比较准确地解释轨道线被突破后的股价走势的是_。A股价会上升B股价的走势将反转C股价会下降D股价的走势将加速 1
4、3、普通股筹资的优点不包括（）。A普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利B普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益C普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义D发行普通股可以加强公司的剩余控制权14、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是_A利率B期限C通货膨胀D公司因素 15、
5、封闭式基金的交易价格主要取决于_。A基金总资产B基金净资产C供求关系D基金单位净资产值 16、营业部提供的信息与咨询服务不包括_。A向投资者推荐业绩优良的股票B简单介绍技术分析软件使用方法C向投资者提示人市风险及防范措施D向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 17、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为_元。A4.85B5.05C5.85D6.05 18、市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本_。A越高B越低C保持不变D不相关 19、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个
6、月内作出。A4B8C2D6 20、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为_。A单利：50；复利：50B单利：50；复利：61.05C单利：61.05；复利：50D单利：61.05；复利：61.05 21、我国新国民经济行业分类标准借鉴了_的分类原则和结构框架。A道琼斯分类法B联合国的国际标准产业分类C北美行业分类体系D以上都不是 22、公开招标方式中，全场有效投标总额_当期国债招标额时，所有有效投标全额募人。A大于B小于或等于C大于或等于D等于23、我国证券投资基金均为_。A公司型基金B契
7、约型基金C基金中的基金D系列基金 24、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。A2B5C8D1025、非公开发行股票，发行价格应_。A不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%B不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%D不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于利率期货，下列描述正确的有_。A利率期货主要是为了规避
8、利率风险而产生的B利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D利率期货是金融期货中最先产生的品种 2、我国证券交易所的理事会具有的职权包括_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C执行会员大会的决议D制定、修改证券交易所的业务规则3、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A公司信用风险B公司经营风险C公司利率风险D公司亏损风险 4、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和_。A实行固定资产折旧制度B实行公积金提取制度C公益金制度D盈余分配制度5、_负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A中国证券业
9、协会B中国证券登记结算公司C基金托管人D证券公司 6、下列可以销售证券投资基金的是_。A商业银行与保险公司B证券公司C金融咨询机构D基金管理公司 7、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是_。A当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出B一级交易商履行做市义务，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 8、附认股权的公司债属于_的具体实践。A无套利均衡分析技术B分解技术C组合技术D整合技术 9、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列_可能影响证券交易
10、价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 10、与一般的公司债务相比，公司债券具有_特点。A公司债券是一种可转让的债权债务关系B公司债券通过债券的方式表现C公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系D公司债券的偿还具有一律性11、封闭式基金的募集一般要经过_几个步骤。A申请B核准C发售D备
11、案和公告 12、证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在_。A交易行为的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易价格的自主性 13、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是_。A网下定价发行B网上定价发行C网上竞价发行D网下竞价发行14、关于交易单位，说法错误的是_。A股票100股为一手B基金100单位为一手C债券1000元面值为一手D基金1000股为一手 15、下列各项属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的有_。A证券公司所有工作人员B基金管理公司的管理人员和业务人员C证券投资咨询机构的管理人员和业务人员D证券市场资信评级
12、机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 16、基金收益来源有（）。A股票股利收入B债券利息收入和买入返售证券收入C证券买卖差价收入D存款利息收入和公允价值变动损益 17、首只LOF(南方积配)在_开始上市交易。A2004年12月20日，深圳证券交易所B2005年2月23日，上海证券交易所C2004年12月20日，上海证券交易所D2005年2月23日，深圳证券交易所 18、以下不是货币市场工具发行主体的是_。A政府B金融机构C声誉卓著的大型工商企业D中小型企业 19、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的_等报表内容进行核对的过程。A基金现金流量表B基金资产负债表C基金经营业绩表D
13、基金净值变动表 20、申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。A20B25C159D30 21、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是_。A证券营业部自办资金存取B委托登记结算机构办理资金存取C委托银行代理资金存取D银证联网转账存取 22、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是_。A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B承诺利用基金资产进行利益输送C为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平23、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动
14、而产生的证券是指_。A货币证券B资本证券C商品证券D凭证证券 24、下列各项属于早期资本结构理论中净收入理论的假定的有_。A当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B债务融资的税前成本比股票融资成本低C由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的25、在我国，担任独立董事应当符合的基本条件包括（）。A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性C原则上不超过6
