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1、1 下列选项中 属于诱骗投资者买卖证券 期货合约罪构成要件的有 A 客体要件 B 客观要件 C 主体要件 D 主观要件 2 依照规定履行证券公司融资融券业务监管 自律或者监测 分析职责 可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息 资料 A 证监会及其派出机构 B 证券登记结算机构 C 证券交易所 D 中国证券业协会 3 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括 A 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B 受托从事的介绍业务范围 C 期货公司期货保证金账户信息 期货保证金扣缴方式 D 交易结算结果查询方式 4 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐 上市公司并购重组财务
2、 顾问业务可能存在利益冲突 主要体现在 A 研究部门为配合证券公司 证券投资咨询机构争取或招揽投行项 目 许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 B 投行部门审阅研究报告 影响研究报告独立 客观性 C 研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息 D 研究部门为配合公司的投行项目 比如为了维护上市公司股价的需 要 发布具有倾向性的证券研究报告 5 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中 正确的是 A 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益 诚 实守信 勤勉尽责 维护行业声誉 B 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 了解客户需求 财务状况及风险承受能力 为客
3、户推荐合适的产品或服 务 尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 C 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 取得相 应的从业资格 D 从业人员应保守国家秘密 所在机构的商业秘密 客户的商业秘密 及个人隐私 6 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工 作 提交的材料应当 不得以任何理由拒绝 拖延提供有关材 料 A 真实 B 准确 C 完整 D 及时 7 证券公司应当以提供网上查询 书面查询或者在营业场所公示等方 式 保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司 的 姓名 执业证书 证券经纪人证书编号等信息 A 全体员工 B 经纪业务经办人员 C 证券经纪
4、人 D 实习或见习人员 8 基金管理公司 基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有 A 在不同基金资产之间 基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B 利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C 挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D 隐匿 伪造 篡改或者毁损交易记录 9 证券公司参与区域性市场 应守法合规 遵守区域性市场相关管理 规定和业务制度 遵循 原则 并做好风险控制工作 A 公开 B 平等 C 自愿 D 诚实信用 10 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括 A 中华人民共和国证券法 B 证券发行上市保荐业务管理办法 C 证券公司内部控制指引 D 证券投资顾问业务暂行规定 11
5、 下列关于证券经纪业务人员的说法中 正确的有 A 从事技术 风险监控 合规管理的人员不得从事营销 客户账户及 客户资金存管等业务活动 B 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D 与客户权益变动相关业务的经办人员之间 应当建立相互监督机制 12 期货交易所不能从事的业务有 A 信托投资 B 股票投资 C 国债投资 D 自用不动产投资 13 基金销售机构应当建立完善的 A 基金份额持有人账户 B 资金账户管理制度 C 基金份额持有人资金的存取程序 D 授权审批制度 14 证券公司经营融资融券业务 应当以自己的名义 在 分别 开立账户 A 证券交易
6、所 B 中国证监会 C 商业银行 D 证券登记结算机构 15 证券公司应当审慎选择代销的金融产品 充分了解金融产品的 A 风险收益特征 B 基本性质 C 发行依据 D 投资安排 16 证券经营机构从事证券自营业务不得有 行为 A 将自营业务与代理业务混合操作 B 以自营账户为他人买卖证券 C 委托其他证券经营机构代为买卖证券 D 以他人名义为自己买卖证券 17 证券金融公司不以营利为目的 履行的职责包括 A 为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C 监测分析全市场融资融券交易情况 运用市场化手段防控风险 D 为证券公司融资融资融券业务提供证券的
7、转融通服务 18 下列关于证券经纪业务的说法中 正确的是 A 即证券公司代理客户买卖证券业务 B 证券公司向客户垫付资金 C 不承担客户的价格风险 D 分享客户买卖证券的差价 19 下列选项中 属于证券登记结算公司法定职能的有 A 证券账户 结算账户的设立和管理 B 证券的存管和过户 C 证券持有人名册登记及权益登记 D 证券交易所上市证券交易的清算 交收及相关管理 20 基金监督机构包括 A 中国证监会 B 商业银行 C 证券公司 D 证券投资咨询机构 21 中华人民共和国证券法 对证券交易所的规定包括 A 证券交易中证券公司 证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 B 证券交易所的功能 性
8、质 办公人员数量 对收入支配的规定 证 券交易所的组织架构及从业人员的规定 C 采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序 对证券交易的实 时监控 对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督 设立 风险基金的规定 D 证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则 交易结果不得改 变的原则 违反证券交易所有关交易规则的处罚 22 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括 A 严重违反法律 行政法规或者中国证监会有关规定 尚未构成犯罪 的 B 违反法律 行政法规或者中国证监会有关规定 行为特别恶劣 严 重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响 或者致使投资者利益遭受特 别严重损害的
9、C 组织 策划 领导或者实施重大违反法律 行政法规或者中国证监 会有关规定的活动的 D 其他违反法律 行政法规或者中国证监会有关规定 情节特别严重 的 23 下列人员违反法律 行政法规或者中国证监会有关规定 可以对其 实施证券市场禁入措施的是 A 发行人 上市公司的董事 监事 高级管理人员 B 证券公司的控股股东 C 证券服务机构的董事 监事 高级管理人员等从事证券服务业务的 人员 D 证券公司的董事 24 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是 A 个人集资诈骗 数额在10万以上的 B 单位集资诈骗 数额在50万元以上的 C 与他人串通 以事先约定的时间 价格和方式相互进行证券或者期 货合约
10、交易 D 个人或者单位 当日连续申报买入或者卖出同一证券 期货合约并 在成交前撤回申报 25 符合 条件的证券公司可以成为转融通借人人 A 具有融资融券业务资格 且业务运作规范 B 业务管理制度和风险控制制度健全 具有切实可行的业务实施方案 C 技术系统准备就绪 D 具有财务顾问业务资格 26 下列关于诱骗投资者买卖证券 期货合约罪的说法中 正确的是 A 该罪是一种故意的行为 B 该罪所侵害的客体是简单客体 C 该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造 变造 销毁交易记录 诱 骗投资者买卖证券 期货合约 D 过失不能构成该罪 27 证券公司向客户推介金融产品时 应当了解客户的 等基本 情况 评估其购
11、买金融产品的适当性 A 风险承受能力 B 投资目标 风险偏好 C 身份 财产和收入状况 D 金融知识和投资经验 28 财务顾问服务对象有 A 企业 B 个人 C 政府 D 上市公司 29 下列关于财务顾问持续督导的说法中 正确的是 A 督促上市公司按照 上市公司治理准则 的要求规范运作 B 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 C 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关 义务的情况 D 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案 及时办 理产权过户手续 并依法履行报告和信息披露义务 30 证券公司同时有 情形的 国务院证券监督管理机构可以直 接撤销该证
12、券公司 A 违法经营情节特别严重 存在巨大经营风险 B 不能清偿到期债务 并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清 偿能力 C 需要动用证券投资者保护基金 D 证券公司出现亏损 不能清偿到期债务 31 发行人应当就 聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐 职责 A 首次公开发行股票并上市 B 上市公司发行新股 可转换公司债券 C 股票在二级市场上进行转让 D 中国证监会认定的其他情形 32 证券公司的 应当在融资融券业务资格申请书上签字 承诺 申请材料的内容真实 准确 完整 并对申请材料中存在的虚假记载 误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任 A 法定代表人 B 经营管理的主要负责人 C 全体
13、员工 D 工会代表 33 下列选项中 证券公司违反 证券公司监督管理条例 的规定 对 直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告 3万元以 上10万元以下的罚款 情节严重的 撤销任职资格或者证券从业资格的 情形包括 A 未按照规定程序了解客户的身份 财产与收入状况 证券投资经验 和风险偏好 B 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容 并以书 面方式向其揭示投资风险 D 未按照规定与客户签订业务合同 或者未在与客户签订的业务合同 中载入规定的必备条款 34 财务与会计人员禁止从事 A 承担与本职岗位有冲突的工作 B 违反内部工作流程和岗位职责管理规定 将本人工作委托他人代为 履行 C 未经授权动用本单位的资金 财产 D 损坏 隐匿或丢弃凭证 账簿 印章等财务资料 35 符合 条件的证券公司可以成为转融通借人人 A 具有融资融券业务资格 且业务运作规范 B 业务管理制度和风险控制制度健全 具有切实可行的业务实施方案 C 技术系统准备就绪 D 具有财务顾问业务资格
