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1、PPP项目管理要点及案例详解 教授注册高级项目管理师长期从事水利 水电建设工程项目管理与评价工作国务院三峡办移民管理咨询中心咨询专家长江委扬子江工程咨询公司咨询专家湖北省科技厅科技成果评审中心评审专家 第一部分PPP项目管理要点 江新 2 第一章PPP项目策划要点分析 一 PPP项目适宜领域 特征 运作模式 付费机制及资金解决方法二 PPP项目实施流程三 PPP项目实施方案内容四 PPP项目合同五 PPP项目成功实施的7个重点和难点 江新 4 第一章PPP项目策划要点分析 1 PPP项目适宜领域 1 燃气 供电 供水 供热 污水及垃圾处理等市政设施 2 公路 铁路 机场 城市轨道交通等交通设施
2、 3 医疗 旅游 教育培训 健康养老等公共服务项目 4 水利 资源环境和生态保护等项目 一 PPP项目适宜领域 特征 运作模式 付费机制及资金解决方法 江新 5 2 PPP项目表现的特征 1 政府负有提供责任 2 价格调整机制灵活 3 市场化程度较高 适宜市场化运作 4 投资规模较大 5 需求长期稳定 第一章PPP项目策划要点分析 江新 6 3 运作模式及付费机制 1 经营性项目 采取特许经营权 2 准经营性项目 特许经营权 政府补贴或入股 3 非经营性项目 政府付费 可用性付费 使用量付费 绩效付费 第一章PPP项目策划要点分析 江新 7 4 资金的解决方法 1 可行性缺口补助项目 有一定收
3、益 可通过发行专项债券并纳入财政性基金预算管理 2 政府付费项目 无收益 可通过发行一般债券 通过纳入一般公共预算管理 超收或短收情况以预算稳定调节基金调节 第一章PPP项目策划要点分析 江新 8 第一章PPP项目策划要点分析 二 PPP项目实施流程 江新 9 第一章PPP项目策划要点分析 1 项目概况 三 PPP项目实施方案内容 7 项目运作方案 5 投资计划和融资方案 3 PPP项目具体选择的PPP模式分析 2 项目实施PPP模式的背景 4 PPP项目VFM评价及财政承受能力论证 6 经济测算 8 风险规避机制设计 9 项目监管 江新 10 第一章PPP项目策划要点分析 四 PPP项目合同
4、 1 总体原则 2 合同主体 3 合作关系 4 项目前期工作 5 收入和回报 6 不可抗力和法律变更 7 合同解除 8 违约处理 9 争议解决 10 其他约定的具体内容及使用要求 十大必备模块 PPP项目合同框架采用合同模块组合形式 包括10个必备模块和5个可选模块 具体签订PPP协议时要重点明确四个边界条件 江新 11 第一章PPP项目策划要点分析 1 投资计划及融资方案 2 工程建设 3 政府移交资产 4 运营和服务 5 社会资本主体移交项目等的具体内容及选择要求 四 PPP项目合同 五大可选模块 PPP项目合同框架采用合同模块组合形式 包括10个必备模块和5个可选模块 具体签订PPP协议
5、时要重点明确四个边界条件 江新 12 第一章PPP项目策划要点分析 四 PPP项目合同 1 权利义务 2 交易条件 3 履约保障 4 调整衔接 四个边界条件 PPP项目合同框架采用合同模块组合形式 包括10个必备模块和5个可选模块 具体签订PPP协议时要重点明确四个边界条件 另外 合同谈判和制定过程中 应根据项目不同特点增加 1 股权变更限制 2 不同付费机制的核心要素 3 不同行业下的特定条款 江新 13 第一章PPP项目策划要点分析 五 PPP项目成功实施的7个重点和难点 6 风险规避机制 1 投资计划和融资方案 2 回报模式 5 移交及退出机制 7 绩效评价 3 合作伙伴选择 7个重点和
6、难点 4 运营和服务管理 江新 14 第一章PPP项目策划要点分析 五 PPP项目成功实施的7个重点和难点 1 投资计划和融资方案 投资标的和范围 投资规模 投资进度计划 资金筹措方案 2 回报模式结合PPP合作模式 风险 成本 回报水平等确定 3 合作伙伴选择 重点在于招标方式 资格和条件要求 招标条件的确定 4 项目运营和服务管理 主要明确项目验收的技术标准 政府提供的支持条件 项目运营的技术标准 运营服务内容和范围 政府监管内容和方法 5 移交及退出机制环节难点主要明确移交程序及过渡期的安排 移交设施的范围和内容 移交标准要求 移交费用 移交后的质量保障等 6 风险规避机制包括 风险识别
7、与风险分担机制设计 7 绩效评价 包括中期评价和绩效评价 江新 15 第二章PPP项目通用合同指南要点介绍 江新 16 第二章PPP项目通用合同指南要点介绍 一般情况下 起草方在起草合同时能更好地考虑和保护自己的利益 目前我国还处于探索阶段 争取到合同的起草权意义重大 合同指南 在项目招标或招商之前 政府应参考 合同指南 组织编制合同文本 并将其作为招标或招商文件的组成部分 合同的起草过程项目识别阶段 对合作模式予以考虑 作为评价的基础 项目准备阶段 发起人组织编制项目实施方案 提出风险分配 运作方式 交易结构 合同体系 监管结构 采购方式等 确定核心条款 项目采购阶段 合同作为采购文件的组成
8、部分 谈判小组依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判 率先达成一致的即为中选者 确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款 合同签署程序 一般应经公示 政府审核后 由实施机构签署 并予以公告 合同执行阶段 按照项目合同约定的条件和程序 可根据社会经济环境 公共产品和服务的需求量及结构等条件的变化 提出修订项目合同申请 待政府审核同意后执行 合同起草权的争取 江新 17 一 总则 就项目合同全局性事项进行说明和约定 具体包括合同相关术语的定义和解释 合同签订的背景和目的 声明和保证 合同生效条件 合同体系构成等 第二章PPP项目通用合同指南要点介绍 江
9、新 18 一 总则 第二章PPP项目通用合同指南要点介绍 1 合同背景和目的合同中关于背景和目的陈述 是为了让第三者了解合同签订时的基本情况 合同背景 对签订合同时环境情况的描述 一般放在合同最前面 如 鉴于 解释合同时 合同背景陈述对双方不具备法律约束 合同目的 是合同双方共同认可的 希望通过履行合同达到的结果 合同目的是当事人真实意思的核心 是决定合同条款内容的指针 如果合同条款可能作两种解释时 应采取最适合于合同目的的解释 但条款中所陈述的目的并不完全等同于合同法中所指的 合同目的 案例 鉴于 XX政府为保持和促进经济增长提出建设新的电力设施 X年X月X日 政府公开发布了以建设 运营 移
10、交的方式对项目的设计 建设 运营和移交进行投标的邀请 通过投标邀请 政府选出了对大型电厂项目的设计 建设 运营和移交拥有国际认可的经验及专长的E公司和G公司 发起人 发起人已经成立项目公司已实施该项目 项目公司愿意按照本协议的条款和条件设计 建设 运营该项目 并在特许期满时见该项目无偿地移交给政府 且政府愿意授权项目公司按照本协议的条款和条件从事上述行为 政府获得授权 依照中华人民共和国法律和法规签署本协议 并且本项目 本协议及其附件在获得中华人民共和国国务院批准后 已得到中华人民共和国国家计划委员会的批准 江新 19 一 总则 第二章PPP项目通用合同指南要点介绍 2 术语定义 为避免歧义
11、需对合作合同中涉及的重要术语加以定义 以明确其在合同中的特定含义 凡经定义的术语 在合同文本中其内涵和外延应与其定义保持一致 合同中需要定义的术语 缩语应根据项目具体情况确定 涉外合同中 对术语 定义一般非常严谨 通常需要定义和解释的术语类别包括 1 涉及合同主体或项目参与主体的相关术语 如 市政府 项目公司 等 电管局 系指XX市电力管理局及其继承人和准许受让人 公司 系指XXX公司及其继承人和准许受让人 政府主管机构 系指中华人民共和国政府 其任何下属机构 任何省或地方政府主管机构及其任何部门及对公司 项目或其任何部分拥有管辖权的中华人民共和国或省或地方政府任何部门 主管当局 机关 机构
12、司法机构或法庭 但不包括电管局 建设承包商 系指公司依照建设合同和本协定为实施建设工程而雇用的且电电管局并无异议的一位或多位承包商及其各自的准许继承人和受让人 贷款人 系指作为融资文件当事方的贷款机构及其各自的继承人和受让人 江新 20 一 总则 第二章PPP项目通用合同指南要点介绍 2 涉及项目技术经济特征的相关术语 如 服务范围 技术标准 服务标准 等 3 涉及时间安排或时间节点界定的相关术语 如 开工日 特许经营期 移交过渡期 正常终止日 等 4 涉及合同行为或环境状态变化的相关术语 如 批准 第三方评价 不可抗力 法律变更 等 5 一般性合同常用术语 描述 项目 系指电站的开发 设计
13、监造 融资 建造 配备 保险 完工 检验 验收和运营以及所有附带的活动 电力净输出 系指电站向交送点输送并在交送点计量的电能净额 以千瓦小时表示 名义能力 系指按单元计算电站发电能力的兆瓦数 完工日 系指某一单元依照第XX X条交付使用之日和电站依照第XX X条整个交付使用之日 引用 特许期 系第XX X条中所指的含义 不可抗力情况 系第XX X条所指的含义 定义方法一般两种 描述引用 江新 21 一 总则 第二章PPP项目通用合同指南要点介绍 案例 缩略语 RMB 指中华人民共和国法定货币 人民币 指美利坚合众国法定货币 MW 指一兆瓦 kW 指一千瓦 kW h 指一千瓦时 kVA 指一千伏
14、安 日 星期 月份和年均指公立日 星期 月份和年 其他解释 标题仅为方便设定 不构成对本协议的解释 本协议英文本中的单数亦包括复数 反之亦然 除本协议上下文另有规定外 参照的条款和附件均为本协议的条款和附件 除非本协议上下文另有规定外 一方 或 各方 应为本协议的一方或各方 除非本协议另有规定 一方无论何时要求另一方给予同意或批准时 另一方不得无理拒绝或拖延给予该同意或批准 各方在执行本协议项下的义务和责任时 有义务诚信履约 若要求支付之日为非营业日 则应视要求支付日为下一个营业日 除上下文另有规定 包括 一词在任何时候应被视为与 但不限于 连用 此外 缩略语 其他解释也应予以明确 江新 22
15、 一 总则 第二章PPP项目通用合同指南要点介绍 3 声明和保证双方分别就主体适格 过往情况 未来对合同履行的做出承诺 违反承诺 虚假承诺需承担相应责任 社会资本主体 政府主体 双方共同的声明和保证各有侧重 可分别列出 社会资本主体 项目公司已经根据中华人民共和国法律正式成立并注册 具有签署和履行本协议条款和条件的法人资格和权力 融资文件已经签署 并且项目公司已具备履行本协议规定义务之时所应有的足够的股本金 项目公司已经获得附件3列出的要求在生效日期前获得的所有批准和文件 向相应的政府部门提交了所有必须的申请 要求和文件 项目公司完全有权利和有能力进入第21条和附件20规定的争议解决程序 并且
16、根据该程序作出的决定 裁决和相应的补偿对项目公司是有效的和可执行的 政府主体 本项目 本协议及其附件 包括但不限于购电协议 燃料供应与运输协议和总裁协议 根据中国有关法律和法规 已经国务院批准 XX政府完全有权签署本协议 已被授权并有能力履行其在本协议项下的义务 XX政府已经为项目公司并以项目公司的名义取得对场地的土地使用权并有权根据第4 4条为项目公司取得该项权利 XX政府收到并已阅XX部关于本项目的支持函作为和国家外汇管理局关于本项目的支持函 XX政府已完成项目前期工程 XX政府完全有权利和有能力进入第21条和附件20规定的争议解决程序 并且根据该程序作出的决定 裁决和相应的补偿对XX政府是有效的和可执行的 双方共同声明和保证 协助履约 保持良好沟通 互相充分协商 紧密配合 积极支持 竭力保证本协议的顺利履行 提交与披露全部文件资料 一方已向对方披露其拥有的与本协议交易有关的任何政府部门的所有文件 并且先前向对方提供的文件不包含对重要事实的不真实陈述或忽略陈述 合同履行过程中 一方应向对方披露保证合同履行的文件 数据资料及合同中约定的相关信息 江新 23 一 总则 第二章PPP项目
