《资金监管协议（律师整理版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《资金监管协议（律师整理版）（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、精品办公， 中国建设银行辽宁省分行文件建辽函2012534号转发总行关于印发百易安资金监管协议修订文本的通知各二级分（支）行:现将总行关于印发百易安资金监管协议修订文本的通知（建机201246号）转发你行，并提出如下要求，请遵照执行。重点提示如下：一、本次修订的协议适用于无权证监管的交易资金监管业务，其他四个版本（有权证、二手房、股权、保证金）协议仍沿用总行2007年发文版本。二、本协议中所涉及的资金到账通知书、授权支付通知书、授权退回通知书、违约通知书、终止协议通知书采用百易安资金监管业务管理办法（建总发201290号）（建辽函2012478号）中附件格式。三、各行在使用非标准文本百易安协议
2、中时，协议内容中一定要有客户出于自身对相关资金进行监管的需要（如交易资金的安全支付或专项资金的管控），向银行提出使用百易安业务的明确表述。并经有权法律部门审核后方可与资金提供方及资金接收方共同签订百易安资金监管协议。二一二年六月十八日急 件中国建设银行（ 机构业务部 ）建机201246号关于印发百易安资金监管协议修订文本的通知各省、自治区、直辖市分行，总行直属分行，苏州、三峡分行:为进一步加强百易安资金监管业务规范管理，推进百易安业务可持续健康发展，切实为客户提供资金监管服务，现将修订后的百易安资金监管协议（下称协议）印发各分行，请遵照执行。现将有关要求通知如下：一、本次修订的协议适用于无权证
3、监管的交易资金监管业务，其他四个版本（有权证、二手房、股权、保证金）协议仍沿用总行2007年发文版本。权证主要指在商品或服务交易中，交易双方的权益证明或物权凭证等相关权利凭证，例如货物提单、土地使用权证、仓单等。二、各行在办理百易安业务时，应参考总行标准协议文本，与资金提供方及资金接收方共同签订百易安资金监管协议。对于政府类保证金等存在特定管理要求并包含多个资金接收方的，经一级分行产品管理部门审核后，经办行可与客户各方分别签订百易安协议。在百易安协议中要有客户出于自身对相关资金进行监管的需要（如交易资金的安全支付或专项资金的管控），向银行提出使用百易安业务的明确表述。业务拓展及领域创新过程中，
4、针对客户需求提供的个性化服务方案，可制定相应的百易安资金监管协议，经有权法律部门审核后与资金提供方及资金接收方共同签订。三、本协议中所涉及的资金到账通知书、授权支付通知书、授权退回通知书、违约通知书、终止协议通知书采用百易安资金监管业务管理办法（建总发201290号）中附件格式。附件：百易安资金监管协议（适用于无权证监管的交易资金监管业务）二一二年六月十一日主题词：机构业务 政府 合同文本 通知 抄送：各审计分部、各总审计室。 本行发送：章更生党委委员、批发业务总监，行长办公室、资产负债管理部、风险管理部、内控管理委员会办公室、审计部、法律合规部。 校对：机构业务部 田野 中国建设银行行长办公
5、室2012年06月14日印发附件：百易安资金监管协议（适用于无权证监管的交易资金监管业务）合同号：甲方（资金接收方）： 住所： 电话： 营业执照号码： 传真： 法定代表人： 有效身份证件名称及号码： 授权代理人： 住所： 电话： 有效身份证件名称及号码： 传真： 乙方（资金提供方）： 住所： 电话： 营业执照号码： 传真： 法定代表人： 有效身份证件名称及号码： 授权代理人： 住所： 电话： 有效身份证件名称及号码： 传真： 丙方：中国建设银行 分（支）行负责人： 授权代理人： 住所： 电话： 传真： 风险提示及共同声明条款：1. 本协议独立于甲乙双方的交易合同，双方交易合同的变更、解除、终止
6、不影响本协议的效力。甲乙双方在签订和履行交易合同过程中出现的问题和纠纷与丙方无关，丙方对此不承担任何责任。2. 除本协议约定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、乙、丙三方书面同意。3. 丙方对交易资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责任。丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查。4. 资金在被丙方保管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使丙方无法协助完成资金划转，丙方有权终止本协议，且丙方不承担任何法律责任。5. 因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承担任何法律责任。6. 非因丙方过错原因，导致本协议解除或终止的，丙方将
7、退还所监管的交易资金，但不返还已收取的手续费。7. 因甲乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承担任何法律责任。8. 交易资金监管专户在监管期间不予办理挂失，如遇存单（折）丢失或密码遗忘的情况，在解除冻结支付时，办理挂失。9甲乙双方之间的任何争议均应由双方自行协商或通过法律途径解决，丙方不承担任何法律责任。10. 除本协议另有约定外，丙方收到甲乙双方共同签字盖章的终止本协议或终止丙方监管义务的书面通知后，本协议终止。丙方除退还监管的交易资金外，无须对甲乙双方承担任何责任。11. 甲乙双方清楚地知悉丙方的经营范围、授权权限。12. 甲乙双方已阅读本协议所有条款，并特别注意了本协议
8、字体加黑的条款。应甲乙双方要求，丙方已经就本协议做了相应的条款说明。甲乙双方对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。13. 甲乙双方所从事的任何与本协议相关的活动均符合法律法规，因违反法律法规并给丙方造成任何损失的，将对丙方的损失承担赔偿责任。14. 甲乙双方有权签署本协议。第一条 鉴于甲方与乙方签订了 （合同号 ，下称“交易合同”），甲、乙、丙三方在自愿、平等和协商一致的基础上，就丙方为甲乙双方提供交易资金监管服务有关事宜，订立本协议。为便利上述交易合同项下的交易顺利达成，实现双方相关交易资金的安全支付，甲乙双方经协商一致，特此授权丙方监管交易资金，协助完成交易资金的划转。第
9、二条 权利和义务一、甲方权利和义务（一）甲方基于自身对相关资金监管的需要，自愿委托丙方办理百易安资金监管业务。（二）向丙方提供账户作为收取乙方交易资金的指定账户（开户银行 ，户名： ，账号： ，下称“甲方指定账户”）；（三）严格、全面履行本协议，按时向丙方发出授权指令；（四）于 年 月 日前向丙方支付交易资金监管业务手续费为人民币 元（金额须大写）。二、乙方权利和义务（一）乙方基于自身对相关资金监管的需要，自愿委托丙方办理百易安资金监管业务。（二）乙方同意按下列方式在丙方开立交易资金监管账户：在丙方开立新账户或指定其在丙方已有的账户作为交易资金监管账户（户名： ，账号： ，下称“监管账户”），
10、将资金转入丙方设立的交易资金专户。在本协议生效后，乙方在签署有效的授权支付通知书之前，不具有上述交易监管资金的使用权和处分权，但本协议另有约定的除外。乙方在此授权丙方在监管期间有权封存（通过冻结或设置账户为“只收不付”等形式）该账户资金，并仅凭协议约定条件办理资金支付。（三）严格、全面履行本协议，按照约定向丙方发出授权指令。（四）按照下列第 项将交易资金存入交易资金监管账户。该资金只用于向甲方支付本协议第一条交易中涉及的款项，不用于其他用途。1 一次性存入：于 年 月 日前将交易资金人民币(或外币) 元（金额须大写），以现金/转账形式存入监管账户。2.分期存入：（1）于 年 月 日前将首期交易
11、资金人民币（或外币） 元（金额须大写），以现金/转账形式存入监管账户。（2）于 年 月 日前将第二期交易资金人民币（或外币） 元（金额须大写），以现金/转账形式存入监管账户。（3）于 年 月 日前将第三期交易资金人民币（或外币） 元（金额须大写），以现金/转账形式存入监管账户。（五）在甲方按交易合同的约定履行完毕相应义务后 个工作日内，乙方应按照下列第 项的约定足额签发授权支付通知书，授权丙方将监管账户中应支付给甲方的监管资金划转到甲方指定账户。1 一次性付款一次性授权划转监管资金人民币(或外币) 元（金额须大写）。2.分期付款：（1）首期授权划转监管资金人民币（或外币） 元（金额须大写）；（2）第二期授权划转监管资金人民币（或外币） 元（金额须大写）；（3）第三期授权划转监管资金人民币（或外币） 元（金额须大写）。（六）乙方因故提出退回监管资金（即解除对监管资金的封存）的要求，须向丙方出具经甲、乙双方（签字和/或单位公章）同意的授权退回通知书。若甲方拒绝签署授权退回通知书，丙方将继续监管交易资金，直至收到甲乙双方共同签发
