《主要省级科学院专利持有及管理现状调查.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《主要省级科学院专利持有及管理现状调查.docx（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、主要省级科学院专利持有及管理现状调查摘要：目的/意义地方省级科学院是全国科学院系统和区域创新体系的重要组成部分，促进知识产权转移转化是地方省级科学院近年来的一项重要工作。然而，我国地方省级科学院的专利持有现状及管理现状如何尚未被揭示过，旨在揭示上述现状，结合国内先进经验为地方省级科学院的专利管理提供对策建议。方法/过程通过文献计量和综合调研，揭示和分析北京市科学技术研究院、上海科学院、广东省科学院、山东省科学院、黑龙江省科学院等主要省级科学院的专利资源和管理现状，结合中国科学院系统专利管理体系的先进经验，分析主要省级科学院专利管理存在的问题及其根源，并提出对策建议。结果/结论研究认为，人才队伍
2、专业化、管理体制规范化是专利管理的两个关键要素，地方省级科学院亟待建立专业、规范和协同的知识产权管理体系。关键词：省级科学院 知识产权 专利 地方科学院分类号：G311引用格式：曾敬. 主要省级科学院专利持有及管理现状调查J/OL. 知识管理论坛， 2017， 2（3）： 224-231 引用日期. http：/ 引言21世纪初期，我国地方科研院所经历了削减事业费、改革拨款制度、研究院所转企等科技体制改革，在此过程中许多地方科研院所服务地方科技发展战略的功能逐渐弱化，对区域经济发展所作贡献的比重逐渐降低。近年来，随着科学界对科技体制改革经验的反思和审视，地方科研院所在促进科技与经济协调发展中的
3、作用被重新认识和定位1。地方科研院所是指围绕地方科技与经济社会发展中的重大需求，发挥公共科技解决区域发展领域中重点、难点、热点问题的公益性科研机构。地方科研院所应与服务国家目标为己任的“国家队”定位有所不同，应以服务本地需求为己任，在研究活动上偏重于应用研究和科技服务，要发挥联系产业与科学研究的纽带作用和桥梁作用，通过科技成果转移转化，将科技创新价值链上游基础研究和产业界下游技术开发有机结合在一起，积极促进有产业化前景和有社会效益的科技成果应用并转化2-3。专利作为科技资产的核心和最富有经济价值的部分，是一个机构科技创新水平和能力的重要体现；专利的实施与产业化也代表着科研机构产业化和对经济增长
4、的贡献能力。在注重提升地方科研院所对经济发展所作贡献的背景下，许多地方科研院所在研究所绩效评价中逐渐强化专利创造性、转化性指标，同时弱化论文考核指标。专利创造、管理和产业化能力已经处于地方科研院所竞争力的中心位置。有关科研院所的专利管理，众多学者开展了理论和实践研究，主要涉及专利管理的宏观政策4、管理机制与模式5-7、人才队伍建设8和产业化路径9等等。这些研究已经较为丰富和系统，但是深入分析可以发现，对科研院所专利管理的实证研究多以某省市或某个具体的研究所为研究对象，鲜有学者把目光聚焦在国内地方省级科学院。地方省级科学院是地方科研院所的排头兵，是区域科技创新系统中的重要一员。但是，国内省级科学
5、院的知识产权成果都布局在哪些领域，知识产权管理处于何种状态尚未被揭示，本文将调研主要省级科学院在专利权管理方面的做法和?权持有状况，旨在为各省级科学院管理部门提供有益参考。2 主要省级科学院专利持有现状2.1 研究数据与方法本文选取中国科学院（简称“中科院”）专利在线分析系统的专利数据进行专利持有现状的研究。该系统数据来源于国家知识产权局，具有可靠性和权威性。根据城市的竞争力结合全国科学院联盟中省级科学院的实力比较，选取北京市科学技术研究院、上海科学院、广东省科学院、黑龙江省科学院为代表性省级科学院开展研究。主要数据如表1所示：2.2 研究结果2.2.1 发明专利申请年度趋势对比从发明专利申请
6、的年度趋势来看，广东省科学院、山东省科学院、上海科学院、黑龙江省科学院的增长趋势非常类似，北京市科学技术研究院在专利申请上却显得后劲不足。见图1。2.2.2 专利持有结构对比从专利的持有结构来看，北京市科学技术研究院与上海科学院的持有结构较为相似。究其原因在于，北京市科学技术研究院自然科学研究开发机构占比较低；上海科学院是以松散的组织模式，包含了部分市属机构和中央在沪的企业研发机构；黑龙江省科学院、山东省科学院、广东省科学院的所属机构中以传统科研院所为主，因此在专利持有结构上也较为相似。见表2。2.2.3 主要专利权人对比比较各个省级科学院的主要专利权人来看，各个省级科学院的专利持有者都是相对
7、集中的，前3位的专利权人持有的专利量之和均超过本省级科学院专利持有量的50%。值得一提的是，上海科学院虽然是专利持有量较大的省级科学院，但是其大部分专利事实上是来自于中央在沪单位，直属单位和市属单位的研究实力相对较弱。见表3。2.2.4 主要IPC分类比较比较各个省级科学院专利申请的IPC分类Top10（见表4），笔者发现G01N（借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料）、C12N（微生物或酶；其组合物；繁殖、保藏或维持微生物；变异或遗传工程；培养基）出现频率较高。再具体到各省级科学院来看，黑龙江省科学院由于未包含专门的分析测试研究机构，G01N未进入IPC分类Top10。北京市科学技
8、术研究院、山东省科学院的分析测试技术相对于其他类别得到了较大的发展。广东省科学院与上海科学院在G01N和C12N两个类别均取得较多的研究成果。2.2.5 专利转移转化总体趋势从各省级科学院总体的专利转让和许可情况来看，目前各省级科学院的专利技术转移转化仍然倾向于自行实施，转让与许可比例仍然偏低。不过，自2009年以来，各省级科学院的专利转让和许可增长趋势明显。2015年，专利转让总和达到历史极值153件。如图2所示： 2.3 小结就组织架构来看，各省级科学院功能均可以划分为生物与健康、材料与化工、资源与环境、装备与制造、电子与信息、智库与服务等创新板块，但是各部分的比重差异明显。如黑龙江省科学
9、院下设创新研究机构12个，其中仅有1个科技服务机构，没有专门的分析测试类研究机构。北京市科学技术研究院下属30家法人单位，智库类机构多达4家，科技服务类达9家。上海科学院包含的机构31家，其中超过20家涉及装备与制造。广东省科学院生物生态类相关机构多达5家。正是由于构成上的比重差异，各省级科学院的知识产权机构表现出各自的特点，黑龙江省科学院在G01N分析测试关键技术方面产出寥寥无几，主要的专利成果集中在化学领域；北京市科学技术研究院智库与服务占比较高，自然科学研究机构占比较低，在专利申请上显得后劲不足；广东省科学院较多的专利成果集中在微生物研究领域。可以看出，组织架构与知识产权创造有非常密切的
10、联系，各省级科学院应根据自身目标与定位调整优化组织结构。3 主要省级科学院专利管理模式与特点科技成果转化是一项系统工程，需要良好的政策环境支撑以及有效的知识产权管理机制来保障。因此，本研究分别从政策和体制机制维度调研了主要省级科学院的专利管理模式。调查主要采取以下几种方法：网络调研，通过访问各省级科学院的网站，下载科研成果相关管理办法以及实施细则等政策法规文件； 文献调研，重点分析研究了以北京市科学技术研究院、上海科学院、黑龙江省科学院、山东省科学院为研究对象的期刊论文；电话调研，通过对部分省级科学院科研管理部门的有关人员进行电话访问，了解该院的特色政策及其实施情况。3.1 主要省级科学院专利
11、相关政策的特点和不足据调研的情况看，各省级科学院目前专利相关政策主要涉及以下方面：3.1.1 专利申请与维护费用补贴多数地方省级科学院设立了有关专利申请的费用补贴办法。如黑龙江省科学院制定了黑龙江省科学院专利补助资金管理办法黑龙江省科学院奖励向国外申请专利管理办法，对获得外观设计专利的项目补助1 000元，获得实用新型专利的项目补助1 500元，获得发明专利的项目补助3 000元，在国外申请专利补贴 10 000元。北京市科学技术研究院在创新团队管理办法中提出“鼓励和支持创新团队获得高水平的科研成果、争取高水平的科学技术奖励；鼓励专利等知识产权申报，对符合条件的给予资助。”对于专利维护，多数地
12、方科学院规定从项目经费中支出。3.1.2 专利成果转移转化2012年，中共中央国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见提出要充分发挥地方在区域创新中的主导作用，要建设成为科技成果转移转化平台，切实推动科技与产业的发展。这给地方省级科学院指明了方向。因此，地方省级科学院有关专利成果转移转化的激励政策也逐渐增多。以往多数的专利成果转移转化政策都是框架性的，可操作性较弱。近年来个别省级科学院进行了大胆尝试，出台具体、细致和可操作的细则。以山东省科学院为例，其在2015年12月颁发的山东省科学院促进科技成果转化实施办法（试行）中，细致地描述科技成果收益包括哪些构成、哪些人和团队可以参与收益
13、分配，并按照“科技成果转让、许可实施及横向课题收入”和“科技成果作价入股”两个类别详细的规定了各方利益分成，对整个收益分配的实施过程也进行了程序的详细规定，通过重大事项领导班子集体决策制度、职工大会等制度来保障公平公正。3.1.3 专利的正向与负向激励对专利创造和转化的正向激励通常通过设立专利奖等方式来体现，如山东省科学院设立了“山东省科学院专利奖”。而负向激励则是将专利挂钩个人、团队和研究所考核评价，如山东省科学院提出把发明专利和高水平论文作为单位目标考核、科研人员职称评审的重要条件；广东省科学院院属单位考核评价办法将专利的数量和质量指标纳入应用类研究所的考核体系中，并赋以较高权重，以引起研
14、究所对成果转移转化的重视。3.1.4 专利档案管理电子化与专利竞争态势跟踪根据调研的情况来看，仅有黑龙江省级科学院对专利计算机管理信息系统与专利竞争态势跟踪有所关注，其他省级科学院的重视程度较低。总体来看，主要省级科学院非常关注专利的转移转化，比照各研究所此前的专利转让与许可情况来看，政策杠杆已经开始发挥作用。但是就目前的政策体系而言，依然没有针对低价值专利的抑制措施，这些低价值专利的产生仍然会在相当长时间内占用资源和浪费资源。另外，对宏观专利态势的不关注和弱关注也反映了事实上各省级科学院对专利的理解依然停留在科技成果上，对市场和竞争依然敏感度不够，视野有待拓展。3.2 各省级科学院专利管理体
15、系的特点与不足总体上看，各省级科学院均采用院所两级的分布式管理模式来管理专利，院级科研处（科技处）负责全院科技成果与专利管理工作，所级科技处设有岗位与院级科研处对接。院级的专利管理职能的具体内容包括院科技成果奖励的管理制度和实施细则的制定并组织实施、院专利工作的规划与管理、知识产权保护的培训与宣传组织等等。总之，院级科研处对专利管理仅仅起到宏观的指?饔茫?具体专利的申请、实施与产业化是各个研究所独自完成。无论是院级还是所级，知识产权管理虽有专人负责，但并非专业人士负责。事实上，除了部分专利成果登记及行政管理工作外，专利的申请、保护、价值评估等基本采用服务外包形式。不同的是，部分在院级层面统一服
16、务外包，如北京市科学技术研究院与北京路浩知识产权代理有限公司签署了战略合作协议，院内绝大多数专利申请和培训由该公司代理。另外一些则是由各所甚至是各专利成果获得者自行选择专利代理的合作对象。4 国内科学院系统院所二级专利管理体系的先进经验 中科院是我国自主创新的主力军之一，是国家知识产权战略实施工作部际联席会议成员单位之一。中科院非常重视知识产权工作，先后出台了一系列与知识产权相关的政策和规定，如中国科学院关于进一步加强知识产权工作的指导意见等。其对院所二级知识产权管理上的创新性举措主要有：4.1 建立和拓展了院重大项目与重要方向项目“知识产权专员”制度中科院知识产权办公室对知识产权专员进行上岗培训与资质认证，建立相应的信息库与信誉制度。这一措施，大大提升了相关岗位的专业
