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1、 期货法规期货法规 模拟测试题 模拟测试题 3 3 一 单选 一 单选 6060 题 每题题 每题 0 50 5 分 分 1 下列关于期货交易的场所说法正确的是 A 期货交易可以任意选择交易所 B 期货交易必须在依法设立的期货交易所进行 C 期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行 D 期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行 参考答案 D 答题思路 期货交易管理条例 第四条规定 期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理 机构批准的其他交易场所进行 2 在我国 由 对期货市场实行集中统一的监督管理 A 期货交易所 B
2、期货业协会 C 中国银监会 D 国务院期货监督管理机构 参考答案 D 答题思路 期货交易管理条例 第五条规定 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理 3 期货交易所不以营利为目的 按照其章程的规定实行 管理 A 统一 B 集中 C 自律 D 集体 参考答案 C 答题思路 期货交易管理条例 第七条规定 期货交易所不以营利为目的 按照其章程的规定实行自律管理 4 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人 或者期货公司 证券公司的董事 监事 高级管理人员 以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员 自被解除职务之日起未 逾 的 不得担任期货交易
3、所的负责人 财务会计人员 A 2 年 B 3 年 C 5 年 D 10 年 参考答案 C 答题思路 期货交易管理条例 第九条规定 有 中华人民共和国公司法 第一百四十七条规定的情形或者下 列情形之一的 不得担任期货交易所的负责人 财务会计人员 一 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货 交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人 或者期货公司 证券公司的董事 监事 高级管理人员 以 及国务院期货监督管理机构规定的其他人员 自被解除职务之日起未逾 5 年 二 因违法行为或者违纪行为被撤 销资格的律师 注册会计师或者投资咨询机构 财务顾问机构 资信评级机构 资产评估机构 验证机构的专业 人员 自
4、被撤销资格之日起未逾 5 年 5 当期货市场出现异常情况时 期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施 并应当立即报告 A 中国银监会 B 中国证监会 C 国家发展和改革委员会 D 中国期货业协会 参考答案 B 答题思路 期货交易管理条例 第十二条规定 当期货市场出现异常情况时 期货交易所可以按照其章程规定 的权限和程序 决定采取下列紧急措施 并应当立即报告国务院期货监督管理机构 一 提高保证金 二 调整 涨跌停板幅度 三 限制会员或者客户的最大持仓量 四 暂时停止交易 五 采取其他紧急措施 6 在我国申请设立期货公司 注册资本最低限额为人民币 元 A 500 万 B 1000
5、万 C 3000 万 D 5000 万 参考答案 C 答题思路 期货交易管理条例 第十五条规定 申请设立期货公司 应当符合 中华人民共和国公司法 条的 规定 并具备下列条件 一 注册资本最低限额为人民币 3000 万元 二 董事 监事 高级管理人员具备任职 资格 从业人员具有期货从业资格 三 有符合法律 行政法规规定的公司章程 四 主要股东以及实际控制人 具有持续盈利能力 信誉良好 最近 3 年无重大违法违规记录 五 有合格的经营场所和业务设施 六 有健全 的风险管理和内部控制制度 七 国务院期货监督管理机构规定的其他条件 7 期货公司从事经纪业务 接受客户委托 以自己的名义为客户进行期货交易
6、 交易结果由 承担 A 客户 B 期货公司 C 期货交易所 D 期货公司和客户共同 参考答案 A 答题思路 期货交易管理条例 第十七条规定 期货公司从事经纪业务 接受客户委托 以自己的名义为客户 进行期货交易 交易结果由客户承担 8 期货公司分支机构在注销经营许可证前 应当 A 继续营业活动 B 暂停营业活动 C 终止营业活动 D 中止营业活动 参考答案 C 答题思路 期货交易管理条例 第二十一条规定 期货公司在注销期货业务许可证前 应当结清相关期货业务 并依法返还客户的保证金和其他资产 期货公司分支机构在注销经营许可证前 应当终止经营活动 妥善处理客 户资产 9 从事期货投资咨询以及为期货公
7、司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构 应当取得国务院期货监督管理机构 批准的业务资格 具体管理办法由 制定 A 全国人大常委会 B 国务院法制办 C 最高人民法院 D 国务院期货监督管理机构 参考答案 D 答题思路 期货交易管理条例 第二十三条规定 从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其 他期货经营机构 应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格 具体管理办法由国务院期货监督管理机构 制定 10 会员在期货交易中违约的 期货交易所先以 承担违约责任 A 该会员的保证金 B 期货交易所的自有资金 C 期货交易所的风险准备金 D 期货交易公司的储备金 参考答案 A 答题思路 期货
8、交易管理条例 第四十条规定 会员在期货交易中违约的 期货交易所先以该会员的保证金承 担违约责任 11 期货公司免除董事 监事和高级管理人员的职务 应当自作出决定之日起 个工作日内 向中国证监会相关 派出机构报告 A 3 B 5 C 7 D 10 参考答案 B 答题思路 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 第三十一条规定 期货公司免除董事 监 事和高级管理人员的职务 应当自作出决定之日起 5 个工作日内 向中国证监会相关派出机构报告 12 期货业协会的章程应当报 备案 A 国家发展和改革委员会 B 国家工商行政管理总局 C 中国银监会 D 国务院期货监督管理机构 参考答案 D 答题
9、思路 期货交易管理条例 第四十八条规定 期货业协会的章程由会员大会制定 并报国务院期货监督管 理机构备案 13 有权批准期货交易所设立的机关是 A 国家发展和改革委员会 B 中国银监会 C 国家工商行政管理总局 D 中国证监会 参考答案 D 答题思路 根据 期货交易所管理办法 第四条的规定 中国证监会是期货交易所的主管机关 有权批准期货交 易所的设立 14 期货交易所欲变更其注册资本 必须经 批准 A 中国证监会 B 中国银监会 C 住所地的工商行政管理部门 D 期货业协会 参考答案 A 答题思路 中国证监会是期货交易所的主管部门 期货交易所变更名称 注册资本的 必须经中国证监会批准 15 期
10、货公司申请金融期货经纪业务资格 其申请日前 个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准 A 1 B 2 C 3 D 5 参考答案 B 答题思路 期货公司管理办法 第十二条规定 期货公司申请金融期货经纪业务资格 应当申请日前 2 个月的 风险监管指标持续符合规定的标准 16 下列选项中不属于理事会职权的是 A 审议批准风险准备金的使用方案 B 审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法 C 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况 D 决定增加或者减少期货交易所注册资本 参考答案 D 答题思路 D 项属于会员大会的职权 17 某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议 该理事的下列做法正
11、确的是 A 在电话里通知另一理事代为出席 B 委托另一理事代为出席 被委托理事已经接受了一项委托 C 以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席 D 该理事不得委托他人代为出席 参考答案 C 答题思路 理事会会议应当由理事本人出席 理事因故不能出席的 应当以书面形式委托其他理事代为出席 委 托书中应当载明授权范围 每位理事只能接受一位理事的委托 18 根据 期货交易所管理办法 的规定 下列各项不属于董事会的职权的是 A 召集股东大会会议 并向股东大会报告工作 B 拟订期货交易所章程 交易规则及其修改草案 提交股东大会审定 C 审议期货交易所合并 分立 解散和清算的方案 提交股东大会通过 D
12、组织协调专门委员会的工作 参考答案 D 答题思路 董事会主要行使下列职权 一 召集股东大会会议 并向股东大会报告工作 二 拟订期货交易所章 程 交易规则及其修改草案 提交股东大会审定 三 审议总经理提出的财务预算方案 决算报告 提交股东大 会通过 四 审议期货交易所合并 分立 解散和清算的方案 提交股东大会通过 五 监督总经理组织实施股 东大会和董事会决议的情况 六 本办法第二十五条第 五 项至第 十三 项 第 十五 项 第 十六 项规定的职 权 七 期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权 D 项是理事长的职权 19 申请设立期货公司 股东应当具有中国法人资格 持有 5 以上股权的股东应当
13、实收资本和净资产均不低于人民 币 元 A 3000 万 B 5000 万 C 6000 万 D 1 亿 参考答案 A 答题思路 参见 期货公司管理办法 第七条 20 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用 但应当首先用于 A 缴纳国家税款 B 发放工作人员的工资和福利 C 扩大期货交易所得营业规模 D 保证期货交易场所 设施的运行和改善 参考答案 D 答题思路 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用 但应当首先用于保证期货交易场所 设施的运 行和改善 21 期货公司申请设立营业部 其申请日前 个月应当符合期货公司风险监管指标标准 A 1 B 2 C 3 D 5 参考答案 C 答
14、题思路 依据 期货公司管理办法 第二十三条规定 期货公司申请设立营业部 申请日前 3 个月应当符合期 货公司风险监管指标标准 22 期货公司 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性 风险管理进行监督 检查 A 经理 B 监事会 C 独立董事 D 首席风险官 参考答案 D 答题思路 期货公司管理办法 第四十三条规定 期货公司应当设首席风险官 对期货公司经营管理行为的合 法合规性 风险管理进行监督 检查 23 期货公司的股东 实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的 期货公司应当自开户之日起 个 工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案 A 5 B 7 C 15 D 30 参考答案 A
15、答题思路 期货公司管理办法 第七十九条规定 期货公司的股东 实际控制人或者其他关联人在期货公司从 事期货交易的 期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案 定期向全体股 东 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 24 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的 应当自做出处分决定之日起 个工作日内 向 报告 A 3 中国证监会 B 3 期货业协会 C 10 期货业协会 D 10 中国证监会 参考答案 C 答题思路 期货从业人员管理办法 第二十七条规定 期货从业人员受到机构处分 或者从事的期货业务行
16、为 涉嫌违法违规被调查处理的 机构应当在作出处分决定 知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理 事项之日起 10 个工作日内向协会报告 25 中国期货业协会 期货交易所依法对期货公司董事 监事和高级管理人员进行 管理 A 监督 B 垂直 C 自律 D 行政 参考答案 C 答题思路 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 第五条规定 中国期货业协会 期货交易 所依法对期货公司董事 监事和高级管理人员进行自律管理 26 申请营业部负责人的任职资格 应当具有从事期货业务 年以上经验 或者其他金融业务 年以 上经验 A 2 3 B 2 5 C 3 4 D 3 5 参考答案 C 答题思路 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 第十四条规定 申请财务负责人 营业部 负责人的任职资格 应当具备下列条件 一 具有期货从业人员资格 二 具有大学本科以上学历或者取得学士 以上学位 申请财务负责人的任职资格 还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格 申请营业部负责人的 任职资格 还应当具有从事期货业务 3 年以上经验 或者其他金融业务 4 年以上经验 27 因违法违规行为受到
