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1、陕西华电榆横煤电有限责任公司一期2660MW机组工程竣工文件编制及工程档案整理规范（A版）二零一三年九月132目 录1编制目的42适用范围43部门职责44竣工文件的编制及整理64.1竣工文件的编制要求64.1.1竣工文件的完整性要求64.1.2竣工文件的准确性要求64.1.3竣工文件的系统性要求64.1.4竣工文件的载体要求64.1.5竣工文件的表式制作及填写要求64.1.6竣工文件的编号填写要求74.1.7竣工文件的表格签字要求74.1.8竣工文件的单位工程划分要求74.1.9竣工图的编制要求84.1.10照片的编制要求84.1.11光盘的编制要求94.1.12电子文件的编制要求94.2竣工
2、文件的收集要求94.2.1收集范围94.2.2收集时间94.3竣工文件的组卷要求104.3.1纸质文件的组卷104.3.2特殊载体的组卷114.4竣工文件的编目要求114.4.1案卷页号编写114.4.2案卷封面和背脊124.4.3卷内目录134.4.4卷内备考表134.4.5案卷形式144.5竣工文件的案卷卷盒要求145竣工文件的审核145.1竣工文件的审核流程145.1.1 项目文件管理的实施145.1.2 竣工资料初审流程155.1.2.1监理单位审核155.1.2.2 建设单位审核（生产基建科、质监站、档案室）155.1.3 竣工资料复审流程155.1.2.1监理单位审核155.1.2
3、.2 建设单位审核（生产基建科、质监站、档案室）155.1.4竣工文件的审核流程图165.2竣工文件的审核要求185.2.1竣工文件的技术审核185.2.2档案审核185.2.3竣工图的审核196竣工文件的批准207竣工文件的移交208竣工文件的补充及完善219竣工文件的归档2110定义及缩略语2111编制依据2212附则2213附件清单23附件1: 参建单位竣工文件组卷内容及排序25附件2: 竣工文件归档范围、保管期限及责任单位51附件3:工程综合管理与档案检查验收表80附件4: 竣工图章、竣工图审查章91附件5: 档号章式样92附件6: 案卷封面式样93附件7: 案卷脊背式样94附件8:
4、卷内目录式样95附件9: 卷内备考表式样96附件10: 案卷目录式样97附件11: 火电建设项目档案交接签证表98附件12: 工程概况102附件13：施工图册汇总表104附件14：工程联系单汇总表105附件15：图纸会审/设计交底纪要汇总表106附件16：设计更改执行情况登记表107附件17：质量问题情况及处理记录108附件18：单位工程设备、材料出厂试验报告及质量证明文件登记表109附件19：单位工程设计更改及材料代用通知单登记表110附件20：单位工程所用计量器具登记表111附件22：原材料使用跟踪记录113附件24：钢筋机械连接/焊接试验报告汇总表115附件25：回填土试验报告汇总表11
5、6附件26：砼试块抗压强度试验报告汇总表117附件27：工程总结118附件28：单位工程竣工文件审查签字页119附件29：单位工程案卷质量审查表120附件30：光盘标签格式、照片标签格式123附件31：底片档案盒外标签模板125附件32：射线底片装盒明细表126附件33：三孔一线装订式样127附件34：归档电子文件登记表128附件35：归档电子文件移交、接收检验登记表130附件36：实物档案移交签证表1311编制目的本规范明确了基本建设项目竣工文件编制及工程档案的建立、整理、审查、移交等过程，旨在保证各种地上地下建筑物、构筑物和设备安装、调试等环节质量记录的真实性、准确性、完整性、系统性，以及
6、案卷质量和质量责任的可追溯性，促进项目文件管理规范化、制度化。2适用范围本规范适用于参与陕西华电榆横煤电有限责任公司一期2660MW机组工程的设备制造单位、施工单位、勘测单位、设计单位、监理单位、调试单位等移交的设计、施工、建筑、安装、调试等工程项目文件的管理及建设单位工程建设过程中形成的项目文件归档管理工作。3部门职责责任单位必须将项目文件的形成、积累、整理和归档工作纳入各项工作计划和管理工作程序，纳入单位或部门专、兼职档案员或资料员岗位职责，并纳入经营责任制进行考核。归档内容及责任单位见附件23.1 施工单位3.1.1 负责在单位工程开工前建立单位工程文件包，并在施工过程中对承包项目竣工文
7、件进行收集、积累和整理。3.1.2在每个单位工程结束后，负责及时整理好单位工程文件包交监理单位、建设单位审核。3.1.3 负责竣工文件的整理、移交。3.1.4 负责补充、完善达标投产、创优各阶段考核发现的竣工文件文件包的缺陷，并负责整改，保证竣工档案的完整性、准确性;依据本规范要求向建设单位提交有关的项目档案。3.2监理单位3.2.1监理单位应配合建设单位在工程开工前负责划分单位工程，负责联系设计、施工单位进行审查完善，并报至建设单位批准。3.2.2监理单位负责工程建设各参建单位（包括施工单位、设计单位、斟测单位、调试单位等）单位工程文件资料的流转、审查、接收、发放工作。3.2.3负责参加设备
8、开箱验收、竣工文件验收会；负责收集监理形成相关文件，经整理汇总后移交建设单位。3.2.4负责审查设计方提供的资料，提出审核意见，对施工图的设计深度及质量负责。3.2.5负责施工图的会审工作。3.2.6负责对设计单位编制的竣工图进行审查，并在竣工图卷册目录上加盖竣工图审查章。竣工图审查章见附件4。3.2.7负责组织召开施工现场会，收集会议资料报送建设单位。3.2.8监理单位按照中国华电集团公司达标投产管理办法（2008版）、火电工程达标投产验收规程（DL 5277-2012）、火电建设项目文件收集及档案整理规范（DL/T 241-2012）中工程档案的有关规定，在文件包的建立及实施过程中，负责监
9、督检查文件包的系统性、完整性、真实性以及单位工程工期、工程量变化、未完工作记录及关闭记录等；在文件包移交审查过程中，对以上各要素进行审查并签署审查意见。监理单位应严格按照监理合同的要求，协助建设单位做好竣工文件的验收及移交工作。3.2.9负责监督业务范围内形成的有关专项报告、验证材料及监理文件的整理、立卷，并向建设单位档案部门移交归档。3.3 设计单位3.3.1编制并按时移交施工图、竣工图，对施工图、竣工图的质量负责。3.3.2负责对承包工程的设计文件进行收集、整理，依合同规定和本程序要求向建设单位档案部门移交。3.4调试单位3.4.1负责提交所承担项目的试验项目调试方案、措施与调试报告等。3
10、.4.2负责提交调试过程中设备缺陷处理记录。3.4.3负责提交调整试运质量验评表。3.4.4负责提交调试过程中变更设计资料及调试工作总结。3.4.5负责调试文件的整理、组卷、归档。3.5 建设单位3.5.1定期对参建单位进行档案有效的监督、检查、指导，督促检查责任部门的档案管理工作，有权对不符合档案管理要求的部门提出整改、考核意见。3.5.2按照中国华电集团公司达标投产管理办法（2008版）、火电工程达标投产验收规程（DL 5277-2012）、火电建设项目文件收集及档案整理规范（DL/T 241-2012）中有关工程档案原件的规定，负责组织工程项目文件的审查，包括项目文件的接收、传递并督促按
11、规定时间完成。3.5.3按照中国华电集团公司达标投产管理办法（2008版）、火电工程达标投产验收规程（DL 5277-2012）、火电建设项目文件收集及档案整理规范（DL/T 241-2012）中工程档案的有关规定，在竣工文件移交审查过程中，负责组织工程专业技术人员和档案人员从技术角度及档案角度审查竣工文件的系统性、完整性、真实性以及单位工程工期、工程量变化、未完工作记录及关闭记录等，并签署审查意见。3.5.4按照中国华电集团公司达标投产管理办法（2008版）、火电工程达标投产验收规程（DL 5277-2012）、火电建设项目文件收集及档案整理规范（DL/T 241-2012）中有关工程档案原
12、件的规定，依据分类标准，负责竣工文件结构、形式的监督检查及审查工作；负责竣工文件移交后的档案的分类、总体整理和提供利用工作。3.5.5负责建设项目在招标、投标和签订设计、施工及监理合同协议时合同双方应设立专门条款，明确规定有关各方收集、整理竣工文件和归档的责任及提交竣工档案的套数、费用、时间。3.5.6负责项目前期文件、设计基础文件、设计文件、其它工程相关文件的收集、分类、整理和归档工作。4竣工文件的编制及整理4.1竣工文件的编制要求项目施工及设计完成后，参建单位应依工程实际情况及合同要求，对收集、积累的文件按照建设单位竣工文件编制及工程档案整理规范要求进行编制。4.1.1竣工文件的完整性要求
13、凡是反映工程项目的各种职能活动形成的具有查考和利用价值的文件，均应收集归档。4.1.2竣工文件的准确性要求(1)竣工文件必须做到文实一致，图实相符，真实地反映项目竣工时的实际情况和建设过程。技术数据准确可靠，签字手续完备。(2)竣工文件的文字、符号、计量单位应符合国家标准或国际标准。(3)竣工文件应字迹清楚，图样清晰、整洁，手续完备。4.1.3竣工文件的系统性要求竣工文件应遵照文件材料的自然形成规律，保持工程项目文件之间的历史联系和科技文件材料的成套性特点进行整理，使之系统化。4.1.4竣工文件的载体要求(1)竣工文件正本要求原件归档，副本可以是复印件归档，复印件选用优质材料。(2)长期、永久
14、保存的项目文件应使用碳素墨水或黑色签字笔，不可选用易褪色的字迹材料（如纯兰墨水，红墨水、圆珠笔、复写纸等）书写、绘制。4.1.5竣工文件的表式制作及填写要求(1)表式必须为激光打印机打印，填写时必须使用符合档案管理要求的碳素墨水或黑色签字笔，不得使用铅笔、圆珠笔及其它不符合档案管理标准的笔墨。签名必须亲笔签全名并带日期，不能用印章或打印代替。日期按8位数字填报，如2009年8月15日为：2009年08月15日，1号机组填写标准为“#1机组”，2号机组填写标准为“#2机组”，公用系统填写标准为“#1、#2机组”。(2)质量评定记录，应注意符合施工验收程序的签署规定。如地基与基础、主体结构等分部工
15、程的验收签署，除施工、监理、建设单位外，还需有勘察、设计一起参加签署；工程质量评定表填写，不仅需要填写“符合设计要求”、“符合规范规定”等，还应充分表达质量实际情况，有数据的项目需要量化；凡是检查出厂合格证或试验报告的项目，均应填写其编号；凡要求符合“验标”项目的，应另附检验记录表；凡隐蔽工程记录上已写明情况的或另附实测记录的项目，可填写为“见XX记录”；有单位盖章栏目的还须加盖单位公章。(3)在施工过程中有些特殊工序形成的文件采用易褪色材料进行记录，在处理易褪色材料（如复写纸、热敏纸等）时，应以原件为基础复制一份附在后面，以保证原始记录的有效保存。(4)施工记录的填写应根据记录数据内容的多少，对那些没有填满内容的表格，应从表格的左下角至表格的右上角划斜线，或填写“以下空白”、
