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1、XXX初步尽职调查清单填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。序号资料名称已提供待提供不适用卷宗提交日期一公司主体资格的文件1公司设立情况1.1公司历史沿革介绍（自成立开始的历次变更情况）卷2公司现状2.1公司现行有效的企业法人营业执照卷2.2公司现行有效的公司章程卷2.3公司组织机构代码证卷2.4国有产权登记证卷2.5公司外商投资企业批准证书（如有）卷3公司股东情况3.1公司股东的营业执照（如为企业）或身份证复印件（如为个人）卷3.2股东公司章程卷3.3公司股东股权质押合同以及质押登记通知单（如有）卷4公司所有对外投资（含子公司、分公司、承包经营、租赁经营）
2、的详情4.1公司所有对外投资汇总清单（企业名称、企业性质、股权比例、账面价值、）卷4.2对外投资单位的营业执照、章程、批准证书卷4.3其他经营方式及相关合同(如：承包经营、租赁经营、托管合同)卷5公司重大事项5.1公司重大历史发展情况（包括但不限于：重大财务重组和资产重组、股东股权变动、所有者变更、购并与分立，公司/部门成立等等） 卷6公司概况6.1公司股权结构图（标明持股比例）卷6.2公司简介（包括但不限于：历史沿革、公司性质、公司规模、业务介绍及产业链描述、科研实力、获得的荣誉等）卷6.3公司的组织管理结构图（含部门设置、分公司）卷二公司治理相关文件1公司管理架构1.1公司当前的治理结构，
3、董事会、监事会的构成卷1.2公司的主要管理层人员介绍、管理团队的内部决策机制及管理层激励机制卷1.4公司的机构设置、职能部门和各部门的职责功能范围、以及各部门员工人数分布卷1.5职代会制度、章程、会议议程（如有）卷二公司员工情况统计1公司员工情况1.1公司员工统计表（工作部门、国有职工、合同工、工作年限，正常退休年限）1.2公司离退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况卷1.3员工激励机制情况，包括股票增值权计划、职工持股计划、职工红利或奖励计划等卷1.4省、市政府对国有企业员工改制补偿的相关政策文件2薪酬福利2.1员工社会保险缴纳情况（是否存在欠员工社保、住房公积金的情况，如存在提供统计数据）
4、卷三公司主要资产状况的文件1已获得的资产评估报告2企业拥有的土地使用权和房产2.1企业及其下属企业现有土地、房产统计卷2.3土地出让金缴纳情况，欠缴卷2.4国有土地使用证卷2.5房屋所有权证卷2.6有关土地使用权或房屋的抵押及登记详情卷2.7如未领取房产所有权证，说明原因和进展卷3公司拥有的在建工程4.1在建工程统计（项目名称、预计投资、已投资、工程进度、抵押登记情况）卷4公司拥有的知识产权4.1商标注册证及商标申请卷4.2专利权证书及专利申请卷4.3知识产权行使的限制情况说明，若设定抵押、质押或其他担保形式，提供主债务合同、抵押或质押合同、抵押或质押登记的权利证明及与该担保事项相关的文件卷5
5、公司拥有的其他重要财产5.1企业是否存在非经营性资产（医院、幼儿园等）5.2公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件卷5.3公司拟剥离出本次改制范围之内的资产清单四公司财务概况的文件1财务报表1.1近三年公司已审财务报表电子版、审计报告扫描件、科目余额表电子版。卷2资产负债情况2.1应收账款及其他应收款明细表，分列关联企业及第三方。卷2.2应收账款和其他应收款的账龄分析和标准支付条款，以及对其可回收性的评估。卷2.3坏账准备的分析，包括年度变动（计提坏账准备及冲销）。卷2.4存货货龄明细清单，详列数量、单位成本和计提之准备金。卷2.5存货跌价准备的分析。卷
6、2.6固定资产台账，详细列明采购日期、成本、经济使用年限、累计折旧和减值损失，如有。列出其中不拥有实际产权的资产。卷2.7其他长期资产明细。卷2.8应付账款清单(包括账龄，如有)及与总账间的余额调节表。卷2.9其它应付款和预提费用明细表(包括佣金、奖金计划、水电气费用、市场营销计划和递延收益)及其计算方法的具体描述 ，如有。卷2.10短期和长期负债的清单，详列包括担保条款、本金、利率、付款计划、提前付款优惠或惩罚、延期支付惩罚、续期和保留之优先权和其它条款。卷2.11公司截至基准日的贷款卡信息卷2.12公司的银行贷款明细及有关文件（如授信合同、银行承兑合同、借款合同、保证合同、抵押合同、反担保
7、合同以及相关的抵押、质押证明），所有贷款合同及银行授信协议的复印件，包括已使用和未使用的额度卷2.13或有负债汇总。卷2.14呆坏账情况统计及回收可能性说明3担保文件3.1公司对外提供的担保统计卷3.2第三方（包括股东）为公司提供担保的情况卷3.3公司对外提供信用保证、履约保函或其它担保的详情及文件卷五公司生产经营情况的文件1生产经营1.1经营范围及生产经营及产品简介卷1.2所属行业概况、企业市场地位卷1.3公司所属行业的准入情况卷1.4企业主要产品、业务的工艺流程介绍以及公司按服务功能（如生产、采购、销售等）分的雇员人数。卷1.5公司近三年主要业务情况的说明，包括主营业务、生产流程、市场占有
8、率情况的说明卷1.6按品种/主要客户/地理位置划分的产品销售（包括销售数量、销售金额）及毛利分析。卷1.7总销售额与净销售额调节表，详述折扣及退货等调整。卷1.8销售成本明细表（如材料、人工和制造费用）。卷1.9销售费用、管理费用及其它经营费用之明细表。如有重大波动，请说明。卷1.10其它业务收支的明细卷1.11营业外收支的明细。卷1.12质量保证金和研发费用明细，如有。卷1.13详述任何管理层认为不寻常或非经常性的事项。卷2经营许可文件2.1有关部门颁发给公司及其下述子公司的有关生产、市场、经营以及消防、治安、安全等方面的合格证书、批文、执照或登记备案文件，包括强制产品认证证书、全国工业产品
9、生产许可证等。（包括正在批核过程中的许可证书）卷2.2有关部门对公司过去三年所作的所有处罚情况卷2.3公司近一年及未解决的与行政机关的重大纠纷或争议卷3关联交易情况2.1公司的关联方名单，列示与公司的所有者/控制方关系（如为同一所有者）及业务联系（例如为公司之客户或供应商）卷2.2主要关联交易类型、转让定价政策。年度关联业务往来报告表。本调查涉及期间与关联方之间的所有交易情况，列明关联方名称、性质、金额、交易条款等。卷2.3与关联方往来余额的性质、金额明细。卷2.4与关联方作出的内部财务支持方面的安排卷4重大合同或协议4.1目前尚在履行中的金额超过300万元的重大资产/股权购买协议、重大资产处
10、置协议卷4.2载有任何非正常条款（包括规定有不对等权利义务条款或非正常市场价格条款）的合同或其他文件卷4.3与其他可能对业务运作产生影响的政府机关的往来文件，如教育局、工商局等六公司税务情况的文件1公司税务情况概况1.1公司的国税登记证和地税登记证卷1.2公司目前适用的税种、税率（包括但不限于企业所得税、增值税、消费税、营业税、城建维护税、房产税、土地使用税）卷1.3公司享有的税收优惠及有关批准文件或依据（包括高新技术企业认定证书等）卷1.4近三年中介机构做的纳税鉴证报告（各税种），中介机构所做的税务咨询报告或咨询意见。1.5过去3年欠缴税款情况及详细说明卷1.6过去4年与税务机关争议情况及详
11、细说明卷1.7改制后可能会丧失的税收优惠及影响规模1.8其他与税务机关就有关税务争议之往来文件卷七公司涉及诉讼及仲裁情况的文件1公司是或可能是一方、标的金额超过30万元的所有诉讼或仲裁的清单，以及与之有关的所有文件卷第二部分需填写的部分电子文档目录附表一：自有土地使用权清单10附表二：尚未取得使用权证土地清单11附表三：租赁土地使用权清单12附表四：自有房产清单13附表五：租赁房产清单14附表六：业务资质清单15附表七：专利及专利申请清单16附表八：注册商标清单17附表九：未决诉讼和其他程序清单18第6页 共20页附表一：自有土地使用权清单填表单位（盖章）：序号土地使用权证号证载土地使用权人土地座落位置使用权类型(出让/划拨)面积(平方米)用途发证机关发证日期使用权终止期限抵押情况备注12345填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年 月 日附表二：尚未取得使用权证土地清单填表单位（盖章）：序号土地坐落位置
