《安全生产执法监察及行政处罚程序详解PPT课件.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安全生产执法监察及行政处罚程序详解PPT课件.ppt（79页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、安全生产执法监察及行政处罚程序详解 1 执法实践过程中的几个典型疑问 责任如何界定执法队的范围和职责 与发证监管的关系 执法到了什么程度才算到位 执法时如遇到拒绝检查的企业怎么办 不配合工作 拒绝签字该如何做 企业拒不履行处罚决定问题 企业处罚后违法继续问题 依法执行过程中的事故问题 2 执法实践过程中的几个典型疑问 两难该去没去为失职去了没检查出问题为渎职查出问题没解决为严重渎职什么都不干为工作不力 不称职 势若骑虎左右为难在当前这种内外交困的形势下 如何在现行法律框架内提高我们的执法监察效能 确实值得我们深入研究 3 三个经典小案例 开拓思维 古时欧洲著名法学家普罗塔哥拉斯收了一个徒弟叫欧
2、提勒士 收徒时双方签协议约定 欧提勒士学习法律先不用交学费 等到毕业后 打的一场官司 如果胜诉了 就向普罗塔哥拉斯支付学费 如果败诉 就不用支付学费 但欧提勒士毕业后 一直没有替人打官司 普罗塔哥拉斯一急之下 就一纸诉状把柏拉图告上法庭 请求给付学费 众所周知 打官司一定是一方输一方赢 但是此官司中 老师和学生都认为无论官司胜败 自己都是大赢家 为什么呢 4 三个经典小案例 老师认为 法庭判徒弟赢 依据协议 支付学费 判徒弟输 支付学费徒弟认为 判我赢 不用支付学费 判我输 依据协议 不用支付学费作为法官 你怎么判 5 三个经典小案例 古希腊国王处决某死刑犯时 规定 临刑前允许其说一句话 如果
3、说的是真话 斩首 如果说的是假话 绞死 意即死刑犯无论说什么 都要死 而犯人想活 怎么办 古罗马皇帝要陷害一忠臣 规定 要忠臣当庭抓阄决定其生死 但两个纸团在皇帝秘密授意下 都写着 死 意即忠臣无论抓到哪一个都要死 忠臣该怎么办 6 解决方案 1 固定程序 只审合同之诉 不计给付之诉2 死刑犯只说了一句话 我将要被绞死了 3 忠臣当庭拿起一个纸团吞进肚里 7 案例告诉我们什么 1 理论与现实的差距让我们很多时候都处在左右为难的境地 就是进退维谷 不知所措 2 如何解难 就要从哪里来 再回到哪里去 执法带来的问题和困惑 我们就再从法律中寻求答案 以彼之道 还施彼身 8 执法监察的概念 执法 亦称
4、法律执行 是指国家行政机关依照法定职权和法定程序 行使行政管理职权 履行职责 贯彻和实施法律的活动 行政执法广义上讲包括管理和处罚两种 也是安监局的两项基本职能 这里讲的是狭义的执法 市场准入和行政处罚监察 指采用检查 督促 监测 监视 监控等方式方法对机关或工作人员的的行为实施监督 考察 9 执法监察的概念 安全生产监督管理的内涵包括两块主要内容 发证监管和执法处罚 二者区别有三 发证监管检查通常是主动性的 没有既定目标 而执法检查通常是被动的 有特定目标 发证监管对所发的许可证负责 日常检查侧重所许可事项的变化 执法检查对所检查的项目负责 侧重所检查项目的行政处罚 从体制上长远来看 应当是
5、许可与处罚只能相分离 相互制约 相互配合 10 执法监察 排列顺序的问题 在执法监察这一概念中 执法 是监察的限定词 它限定了监察的性质 主体 范围 内容和手段 监察 则是这一概念的主词 表明行政监察在行政系统中所具有的专业属性和特有职能 执法监察放在一起 重在监察 而非执法而倒过来说 监察执法 执法就成了这一概念的主词 就成了重执法 轻监察了 11 执法监察的特征 安全生产行政执法监察的特征 目的性 是保安全促发展 而不是处罚 在于纠正企业的行为 使其安全发展 而不是一味的惩处 比如我们查办的皇觉寺案件 依法性 安全生产执法监察必须是依法进行的监察行为 具有严格的程序性执法监察与普通检查督察
6、的区别 目的性 专门性 程序性 具有及时 迅速 保密 灵活的特点 这主要指安全生产执法监察的方式方法问题 比如我们查办的济源一煤矿 12 行政处罚基本理论 在这里我们主要研究执法处罚的问题 意即行政处罚 行政处罚包括简单程序的行政处罚和一般程序的行政处罚两种 一般行政处罚程序又包含几个选择性的独立程序 如听证程序 13 行政处罚基本理论 行政处罚的基本含义行政处罚是指国家行政机关依照有关法律 法规和规章 对公民 法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为实施处罚的行政执法活动 违反秩序即意味着社会关系遭到破坏 即有了损失 有了损失即要求相应的破坏者付出代价 此即行政处罚的法理辨析 出事故才算违法
7、14 行政处罚基本理论 行政处罚的特征 1 行政处罚由法定的国家机关和组织实施行政处罚的实施机关主要是国家行政机关 经法律 法规授权的组织和行政机关依法委托的组织也可以实施行政处罚 处罚权的获得只有授权和委托两种 2 行政处罚的对象是违法的行政相对人 是指行政管理的对象 亦称行政管理相对人 在实施行政处罚时的行政相对人 是指违反行政管理法律 法规和规章并应受行政制裁的人 依照 行政处罚法 的规定 行政相对人包括公民 法人或者其他组织 15 行政处罚基本理论 3 行政处罚必须在法律规定范围内实施 行政处罚法 规定 公民 法人和其他组织违反行政管理秩序的行为 应当给予行政处罚的 由法律 法规或者规
8、章规定 没有法定依据或者不遵守法定程序的 行政处罚无效 行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施 4 行政处罚必须依照法定程序实施 行政处罚法 要求行政机关必须依照本法规定的程序实施 法律规定实施行政处罚的程序主要有简易程序 一般程序以及其他可选择的程序 16 行政处罚基本理论 行政相对人的权利 行政处罚法 赋予行政相对人5项权利 1 陈述权当行政处罚实施机关对行政相对人实施行政处罚时 行政相对人有权如实陈述与行政处罚相关的事实 情节 行政处罚实施机关应当告知并保证行政相对人行使陈述权 不得以任何理由和借口剥夺 阻止行政相对人行使陈述权 2 申辩权行政相对人对行政处罚实施机关给予
9、的行政处罚的违法事实认定 证据提取 适用法律和行政处罚种类 幅度持有异议的 有权为自己辩解并提出证据 要求行政处罚实施机关予以调查核实 行政处罚实施机关应当对行政相对人申辩的事实 证据和理由予以调查核实 依法作出给予或者不予行政处罚的决定 3 复议权国家制定的 行政处罚法 规定 公民 法人或者其他组织对行政处罚不服的 有权依法申请行政复议 17 行政处罚基本理论 诉讼权 行政处罚法 规定 公民 法人或者其他组织对行政处罚不服的 有权依法提起行政诉讼 索赔权依照 中华人民共和国国家赔偿法 的规定 国家机关和国家机关工作人员违法行使职权侵犯公民 法人和其他组织的合法权益造成损害的 受害人有取得国家
10、赔偿的权利 行政处罚法 第六条第二款规定 公民 法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的 有权依法提出赔偿要求 18 行政管理相对人的抗辩权利和层级 抗辩权利的层级 陈述 申辩 要求听证 提起复议 提起诉讼处理抗辩的层级 执法人员 执法人员所在的机关 执法人员所在机关的上级主管部门 法院 19 一般程序行政处罚的流程简析 一般程序行政处罚的流程 见表 违法事实的发现和来源 通常有例行督察检查中发现 上级交办 受理举报 其他机关移送等形式 一般业务部门应当受理举报 但受理后应当通过一定程序移交给执法部门来处理决定 业务部门通常不应当进行自查 20 一般程序行政处罚的流程简析 立案审批
11、 主要是案件线索的有效性审查 立案审批与办案相分离的机制是行政法上确保立案公平性的重要程序立案后未经批准办案单位不得随意销案办案单位在立案后方可开展正式的调查取证 否则私自调查即为违法 21 现场初查 立案审批表 行政处罚集体讨论记录 案件处理审批表 行政处罚告知书 当事人陈述申辩 行政处罚集体讨论记录 正式调查取证 询问通告书 询间笔录 结案审批表 整理卷宗 归档保管 移送案件 执法检查 受理举报 上级交办 强制措施决定书 听证笔录 听证会报告 延期 分期 缴纳罚款审批表 延期 分期 缴纳罚款批准书 移送案件审批表 案件移送书 责令立即排除隐患 责令停产停业 查封暂扣设备 器材 抽样取证凭证
12、 委托鉴定书 拍照 录像 录音 现场检查记录 勘验笔录 先行登记保存证据审批表 先行登记保存证据通知书 事故处罚 先于保存证据 拍照 录像 录音 现场检查记录 询问笔录 现场勘验笔录 抽样取证凭证 复议 诉讼 安全生产违法行为行政处罚一般程序流程示意图 22 一般程序行政处罚的流程简析 调查取证 调查取证包括现场拍照录像 现场提取物证书证 勘验结果 现场检查记录 询问笔录等 证据是据以定性裁量的主要依据 所有的违法行为的过去的行为 证据的作用在于还原 证据充足与否讲求证据链条原则 即环环相扣 互为印证 还要讲求人书合一 人书物合一的原则 23 现场拍照录像中应注重如下几点 l 当接近现场时 应
13、先照几个基本照 如标准的四个方向的同距离照片 并从制高点拍摄现场全景 但要记录高度和角度作为照片的附件保存 2 尽快拍摄可能被移动的事物 这包括仪表的读数 控制器位置 及任何会因天气 交通或清理人员除去的物证 如擦痕 液体等 24 现场拍照录像中应注重如下几点 3 拍摄中应尽量摄入一些熟悉的物体作为参照物以便进行比较 4 拍摄重要部件和破损表面的特写时 应用直尺或其他类似物表明尺寸 或在照片中摄入已知尺寸的物体 同时选用一个广角显示部件之间的关系 25 对人证的保护与问询 所谓证人 通常是指看到违法行为 具有调查者所需信息的人 直接证人 或者由于自身具有的特性可以证明在事故调查中需要证明的信息
14、的人 间接证人 甚至有些证人根本不知事故发生 却有有价值的信息 人证由于人自身特有的多变性和易受影响性 必须尽快开展好对证人的保护 广泛意义上的保护不仅仅是人身安全 通常指对证人采取无诱因无干扰的净化环境保护 人证虽有依法作证的义务 但事实上也有保持沉默的权利 所以对人证的保护中 思想保障工作必须同时展开 保证证人作证之前处于相对净化的空间 26 人证保护与询问工作应注意的问题 1 证人之间会强烈地互相影响 必须注意严格隔离化询问方式 2 证人会强烈地受到新闻媒介的影响 对证人的保护应当隔绝倾向性媒介的污染 3 不了解他所看到的事 不能以自己的知识 想法去解释的证人 容易改变他们掌握的事实去附
15、合别人 因此对于此类证人 必须注意询问方式和询问技巧 可以避免焦点问题的触及 而是采用迂回和无关性询问方式 力争使证人用自己的表达方式阐释出自己所要表达的意思 而后运用逻辑推理等方式对其意思表示进行和主题的对接 27 人证保护与询问工作应注意的问题 4 证人会因为记不住 不自信或自认为不重要等原因忘却某些信息 如一个人10年后才讲出他看到的事情 因为当时他认为没有价值 因此询问时根据证人的思维特点 必须尽可能的涉及到主题直接相关和间接相关的各个层面 切忌按照询问提纲照本宣科 5 问询开始的时间越晚 细节会越少 因此问询必须在第一时间开始 28 人证保护与询问工作应注意的问题 证人的确定证人的确
16、定不能仅限于看到或者听到的直接证人 还必须依据事故的波及程度尽可能广范围的确定证人 证人的确定必须依据违法行为的性质 范围 影响和通常的逻辑加以确定 比如说尾矿库溃坝的事故 应当固定溃坝周围的村民做证人 29 人证保护与询问工作应注意的问题 证词的可信度根据证人的年龄 文化层次 身体水平 社会身份 利益倾向性 诚信记录等因素测定证词的可信度 比如说不能找具有利益之争的一家煤矿老板来证明另一家煤矿发生的事故 可以找附近成年的村民来作证 也可以找刚刚来上工的矿工来证明 30 一般程序行政处罚的流程简析 行政处罚的处罚告知 依据证据和相关关法律法规 考虑从重从轻和加重减轻情节 提出行政处罚的告知书 通知当事人听证 同时报机关集体讨论决定 31 一般程序行政处罚的流程简析 审查决定 违法行为调查终结 行政机关负责人应当审查调查结果 酌情分别作出决定 1 确有应受行政处罚的违法行为的 根据情节轻重及具体情况 作出行政处罚决定 2 违法行为轻微 依法可以不予行政处罚的 不予行政处罚 3 违法事实不能成立的 不得给予行政处罚 4 违法行为已构成犯罪的 移送司法机关 32 一般程序行政处罚的流程简析
