（招商策划）招商基金管理有限公司

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1、招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司 招商大盘蓝筹股票型证券投资基金招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 托管协议托管协议 基金管理人 招商基金管理有限公司基金管理人 招商基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限公司 二二 八年五月八年五月 招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 托管协议 1 目目 录录 一 一 基金托管协议当事人基金托管协议当事人1 二 二 基金托管协议的依据 目的基金托管协议的依据 目的和和原则原则2 三 三 基金托管人对基金托管人对基基金金管理人的业务监督和核查管理人的业务监督和核查3 四 四 基金管理人对基金托管人的业务核查基金管理

2、人对基金托管人的业务核查9 五 五 基金财产保管基金财产保管10 六 六 指令的发送 确认和执行指令的发送 确认和执行13 七 七 交易及清算交收安排交易及清算交收安排15 八 八 基金资产净基金资产净值值计算和会计算和会计计核核算算17 九 九 基金收益分配基金收益分配21 十 十 信息披露信息披露22 十一 十一 基金费用基金费用24 十二 十二 基金份额持有人名册的保管基金份额持有人名册的保管25 十三 十三 基金有关文件和档案的保存基金有关文件和档案的保存26 十四 十四 基金管理人和基金托管人的更换基金管理人和基金托管人的更换26 十五 十五 禁止行为禁止行为29 十六 十六 基金托

3、管协议的变更 终止与基金财产的清算基金托管协议的变更 终止与基金财产的清算29 十七 十七 违约责任违约责任31 十八 十八 争议解决方式争议解决方式32 十九 十九 基金托管协议的效力基金托管协议的效力32 二十 二十 基金托管协议的签订基金托管协议的签订33 招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 托管协议 1 一 一 基金托管协议当事人基金托管协议当事人 一 基金管理人 名称 招商基金管理有限公司 住所 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼 法定代表人 马蔚华 成立时间 2002 年 12 月 27 日 批准设立机关及批准设立文号 中国证券监督管理委员会证监基金字 2002 100

4、 号 注册资本 人民币 2 1 亿元 组织形式 有限责任公司 经营范围 发起设立基金 基金管理业务 中国证监会批准的其它业务 存续期间 五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话 0755 83196412 传真 0755 83196405 联系人 陈宏威 二 基金托管人 名称 中国工商银行股份有限公司 住所 北京市西城区复兴门内大街 55 号 100032 法定代表人 姜建清 电话 010 66106912 传真 010 66106904 联系人 蒋松云 成立时间 1984 年 1 月 1 日 组织形式 股份有限公司 注册资本 人民币 334 018 850 026 元 招商大盘蓝筹股票型证券

5、投资基金 托管协议 2 批准设立机关和设立文号 国务院 关于中国人民银行专门行使中央银行 职能的决定 国发 1983 146 号 存续期间 持续经营 经营范围 办理人民币存款 贷款 同业拆借业务 国内外结算 办理票 据承兑 贴现 转贴现 各类汇兑业务 代理资金清算 提供信用证服务及担 保 代理销售业务 代理发行 代理承销 代理兑付政府债券 代收代付业务 代理证券投资基金清算业务 银证转账 保险兼业代理业务 有效期至 2008 年 9 月 4 日 代理政策性银行 外国政府和国际金融机构贷款业务 保管箱服 务 发行金融债券 买卖政府债券 金融债券 证券投资基金 企业年金托管 业务 企业年金受托管理

6、服务 年金账户管理服务 开放式基金的注册登记 认购 申购和赎回业务 资信调查 咨询 见证业务 贷款承诺 企业 个人 财务顾问服务 组织或参加银团贷款 外汇存款 外汇贷款 外币兑换 出口 托收及进口代收 外汇票据承兑和贴现 外汇借款 外汇担保 发行 代理发 行 买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券 自营 代客外汇买卖 外汇金 融衍生业务 银行卡业务 电话银行 网上银行 手机银行业务 办理结汇 售汇业务 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务 二 二 基金托管协议的依据 目的和原则基金托管协议的依据 目的和原则 订立本协议的依据是 中华人民共和国证券投资基金法 以下简称 基金 法 证券投资基金运

7、作管理办法 以下简称 运作办法 证券投资基金 销售管理办法 以下简称 销售办法 证券投资基金信息披露管理办法 以下简称 信息披露办法 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号 托管协议的内容与格式 招商大盘蓝筹股票型证券投资基金基金合同 以下简称 基金合同 及其他有关规定 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管 投资运作 净值计算 收益分配 信息披露及相互监督等有关事宜中的权利 义务及职责 确保基金财产的安全 保护基金份额持有人的合法权益 基金管理人和基金托管人本着平等自愿 诚实信用 充分保护基金份额持 有人合法权益的原则 经协商一致 签订本协议 招商大盘蓝筹股票

8、型证券投资基金 托管协议 3 除非本协议另有约定 本协议所使用的词语或简称与其在 基金合同 的 释义部分具有相同含义 三 三 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 一 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1 基金托管人根据有关法律法规的规定和 基金合同 的约定 对下述基 金投资范围 投资对象进行监督 本基金将投资于以下金融工具 限于具有良好流动性的金融工具 包括国 内依法发行上市的股票 债券 货币市场工具 权证 资产支持证券及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 股票的主要投资对象是基金管 理人认为盈利持续稳定增长 同时价值被市场低估

9、的大型上市公司股票 投资 于上述上市公司的比例不低于本基金股票资产的 80 基金管理人应每季度按 照双方约定的形式向基金托管人提供该类上市公司的股票名单 并有责任确保 该名单符合基金合同的有关规定 基金托管人据此名单监督本基金投资于该类 型股票的比例 债券的主要投资对象是基金管理人认为具有相对投资价值的固 定收益品种 包括国债 金融债 企业 公司 债与可转换债等 如法律法规 或监管机构以后允许基金投资的其它品种 本基金管理人在履行适当程序后 可以将其纳入投资范围 本基金不得投资于相关法律 法规 部门规章及 基金合同 禁止投资的 投资工具 2 基金托管人根据有关法律法规的规定及 基金合同 的约定

10、对下述基金 投融资比例进行监督 1 按法律法规的规定及 基金合同 的约定 本基金的投资资产配置比 例为 本基金将基金资产的 60 95 投资于股票 基金资产的 5 40 投资于 债券和现金等固定收益类品种 其中 现金或到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5 本基金可以投资于权证 权证的投资比例不高于 招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 托管协议 4 基金资产净值的 3 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的 基金管理 人应在合理的期限内调整基金的投资组合 以符合上述比例限定 法律法规另 有规定时 从其规定 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种 基金管理人在履

11、行 适当程序后 可以将其纳入投资范围 并可依据届时有效的法律法规适时合理 地调整投资范围 2 根据法律法规的规定及 基金合同 的约定 本基金投资组合遵循以 下投资限制 本基金持有一家上市公司的股票 其市值不得超过基金资产净值的 10 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证 券 不得超过该证券的 10 本基金进入全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40 本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值 5 以上 本基金在任何交易日买入权证的总金额 不超过上一交易日基金资产 净值的 0 5 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的

12、 3 基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10 法律法规或中国 证监会另有规定的 遵从其规定 本基金持有的同一 指同一信用级别 资产支持证券的比例 不得超过 该资产支持证券规模的 10 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的比例 不得超过基金资产净值的 10 本基金管理人管理的全部证券投资 基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券 不得超过其各类资产支持证 券合计规模的 10 本基金持有的全部资产支持证券 其市值不得超过基金资 产净值的 20 中国证监会规定的特殊品种除外 本基金财产参与股票发行申购 所申报的金额不得超过本基金的总资 产 所申报的股票数量不得

13、超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 本基金持有一家公司发行的流通受限证券 其市值不得超过基金资产 净值的百分之二 本基金持有的所有流通受限证券 其市值不得超过该基金资 产净值的百分之十 经基金管理人和托管人协商 可对以上比例进行调整 招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 托管协议 5 本基金不得违反 基金合同 关于投资范围 投资策略和投资比例的 约定 本基金的建仓期为 6 个月 相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制 11 上述限制行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关限制性规 定 基金法 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的 履行适当程序 后 基金不受上述限制 3 法规允许的

14、基金投资比例调整期限 由于证券市场波动 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原 因导致的投资组合不符合上述约定的比例 不在限制之内 但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整 以达到规定的投资比例限制要求 法律法规另有规定 的从其规定 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下 至少提前 2 个工 作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施 便于托管 人实施交易监督 4 本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券 5 相关法律 法规或部门规章规定的其他比例限制 除投资资产配置外 基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同 生效之日起开始 3 基金托管人根据有关法

15、律法规的规定及 基金合同 的约定对下述基金 投资禁止行为进行监督 根据法律法规的规定及 基金合同 的约定 本基金禁止从事下列行为 1 承销证券 2 向他人贷款或提供担保 3 从事承担无限责任的投资 4 买卖其他基金份额 但法律法规或中国证监会另有规定的除外 5 向基金管理人 基金托管人出资或者买卖其基金管理人 基金托管 人发行的股票或债券 6 买卖与基金管理人 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理 人 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 托管协议 6 券 7 从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动 8 当时有效的法

16、律法规 中国证监会及 基金合同 规定禁止从事的 其他行为 上述禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规 定 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定 基金管理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制 4 基金托管人依据有关法律法规的规定和 基金合同 的约定对于基金关 联投资限制进行监督 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定 基金管理人和基金托 管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关 系的公司名单及其更新 加盖公章并书面提交 并确保所提供的关联交易名单 的真实性 完整性 全面性 基金管理人有责任保管真实 完整 全面的关联 交易名单 并负责及时更新该名单 名单变更后基金管理人应及时发送基金托 管人 基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更 如果基金托 管人在运作中严格遵循了监督流程 基金管理人仍违规进行关联交易 并造成 基金资产损失的 由基金管理人承担责任 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规禁止基金从事的关联交易时 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取 必要措施阻止该关联交易的发生