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1、 东南大学系统工程研究所 工程项目管理 EPM 补充工程项目风险管理 主要内容工程项目风险概述工程项目风险识别与评估工程项目风险处理工程项目保险工程项目担保 11 1工程项目风险概述 工程项目风险的概念 类型及其特点工程项目风险管理的概念工程项目风险管理的过程 工程项目风险的概念 风险是指损失发生的不确定性 风险的存在 是因为人们对任何未来的结果都不可能完全预料 实际结果与主观预料之间总有差异存在 此差异就构成了风险 由于工程项目是建立在对于将来情况 政治 经济 社会 自然等 预测的基础上的 是基于正常的 理想的技术 管理和组织之上的 因而在实际的实施过程中通常会发生预想不到的变化 这些不确定
2、的变化常常会使原来的计划和目标受到干扰 如进度延误 成本超支等 从而产生项目风险 工程项目风险的概念 工程项目风险是所有影响工程项目目标实现的不确定因素的集合 一般来说 风险具备下列要素 1 事件 不希望发生的变化 2 事件发生的概率 事件发生具有不确定性 3 事件的影响 后果 4 风险原因 风险分类 可以从不同角度分 纯粹风险 投机风险 风险后果 内部风险 外部风险 风险来源 总体风险 局部风险 风险范围 自然风险 社会风险 风险性质 政府风险 投资方风险 业主风险 承包商风险承包商 供应商风险等 风险承担者 工程项目风险的类型 续 产生风险原因的性质 政治风险经济风险工程风险自然风险决策风
3、险组织与管理风险技术风险责任风险 工程风险特点 项目的风险具有如下特征 1 多样性 2 高概率性 风险是一种可能性 这种可能性在项目管理中概率更高 如果没有风险管理意识 项目可能变成一件没完没了的麻烦事 3 有规律性 风险的出现有明显的阶段性 项目启动和计划 风险出现的机会很少 大量的风险出现在实施阶段 其次 风险的出现与行业的不同特点也有密切的关系 新兴行业如IT等 风险较大 而传统行业风险则相对较小 4 可控性 工程项目风险管理的概念 风险管理 RiskManagement 是人们对潜在的意外损失进行识别 评估 并根据具体情况采取相应的措施进行处理 即在主观上尽可能做到有备无患 或在客观上
4、无法避免时亦能寻求切实可行的补救措施 从而减少意外损失或化解风险为我所有 工程项目风险管理是指工程项目管理团队利用科学的方法去识别风险 评价风险并设计 实施有效的方法去控制风险 目标 减缓风险和使风险管理成本最小化 工程项目风险管理过程 工程项目的风险管理可分为四个阶段即 风险识别 风险分析 风险估计与风险评价 风险规划和风险控制 在项目的实施过程中 这个过程是动态的 反复的 其中在风险识别中 需要运用项目文档 实验 试验 工程计划 专家咨询和案例库等方法和信息 下图是项目风险管理模型 工程项目风险管理模型 风险管理属于一种高层次的综合性管理工作 它涉及企业管理和项目管理的各个阶段和各个方面
5、涉及项目管理的各个子系统 所以它必须与合同管理 成本管理 工期管理 质量管理联成一体 进行综合管理 11 2工程项目风险识别 风险的识别过程风险识别方法风险衡量 风险的识别过程 确认不确定性的客观存在 建立初步清单 确立各种风险事件并推测结果 对潜在风险进行重要性分析 风险分类 建立风险目录摘要 风险位能的概念 通常对一个具体的风险 它如果发生 则损失为RH 发生的可能性为EW 则风险的期望值RW 引用物理学中位能的概念 损失期望值高的 则风险位能高 可以在二维坐标上坐等位能线 潜在的风险 损失 概率 可能性 风险增大 高度风险区 中度风险区 低度风险区 0 风险大小 分析问询分析财务报表绘制
6、流程图现场考察参考统计记录环境分析向外部咨询 风险的识别方法 专家经验法 Delphi法 一般不采用提问表的形式 而采用专家会议的方法 1 组建专家小组 一般4 8人最好 专家应有实践经验和代表性 2 通过专家会议 对风险进行定界 量化 3 风险评价 各个专家对风险的程度和出现的可能性 给出评价意见 4 统计整理专家意见 得到评价结果 总风险期望值为各单个风险期望值之和 决策树方法 工程队 项目风险衡量 风险事故发生造成损失衡量损失发生概率衡量 项目风险评估 损失小损失大 概率大概率小 A B C D 风险决策与人的风险态度 B 收益 U 效用值 风险喜好 风险中庸 风险厌恶 0 降低风险的思
7、路 损失 概率 可能性 风险增大 高度风险区 中度风险区 低度风险区 11 3工程项目风险分析与评价 风险分析的过程和内容风险分析方法 风险分析过程 采集数据 不确定性模型 风险影响评价 风险分析的主要内容 存在和发生的时间分析影响和损失分析发生的可能性分析风险级别起因和可控性分析 风险分析方法 调查和专家打分法层次分析法 AHP 模糊数学法统计和概率法敏感性分析法蒙特卡罗模拟技术 调查和专家打分法 第一步 识别出某一特定项目可能遇到的所有风险 列出风险调查表 第二步 利用专家经验 确定每个风险因素权重 第三步 确定每个风险因素的等级值 按可能性很大 比较大 中等 不大 较小五个等级 分别以1
8、 0 0 8 0 6 0 4和0 2打分 第四步 将每项风险因素的权数与等级值相乘 求出该项风险因素的得分 再求出此工程项目风险因素的总分 层次分析法 AHP TheAnalyticHierarchyProcess 简称AHP AHP是美国匹兹堡大学教授T L Saaty于70年代提出来的 是一种将定量计算和定性判断相结合的方法 其本质上是一种思维方式 它首先把复杂问题分解为各组成要素 将这些因素按支配关系建立递阶结构 两两比较建立判断矩阵 确定权重 综合起来决定因素 方案 相对重要性 分解 判断 综合 解决问题 AHP的基本步骤 1建立问题的递阶层次结构AHP最重要的一步 首先将复杂问题分解
9、为元素 按属性不同形成不同层次 具体见下图 最上层只有一个元素 分析问题的总目标 元素从上至下一层一层排列 同一层元素不存在支配关系 它受上一层元素支配 并支配下一层元素 层次数不受限制 它与问题复杂程度有关 同一层元素一般不能超过9个 参考比较矩阵 2构造两两比较判断矩阵假定上一层元素Ck作为准则 对下一层元素A1 A2 An有支配关系 在这一步中 决策者要反复回答 或请专家代答 针对Ck 元素Ai和Aj哪一个重要 重要多少 再根据下表赋予一定的值 设目标C由n个元素A1 A2 An组成 对这n个元素相对于目标C的重要性作两两比较 构成以下判断矩阵 当C R 0 1时 认为判断矩阵有满意的一
10、致性 否则 要求决策者重新建立判断矩阵 3计算单一准则下元素的相对权重 查表得平均随机一致性指标R I 计算一致性比例C R 4计算各层元素的组合权重为得到递阶层次结构中 每一元素对总目标的相对权重 需要把第三步的计算结果进行组合 并进行总得一致性检验 这一步由上而下逐层进行 最终得出方案层元素的相对权重 以整个递阶层次判断一致性 假定已计算出k 1层元素相对于总目标的组合排序向量a k 1 a1 k 1 a2 k 1 am k 1 T 第k层在第k 1层第j个元素作为准则时 元素的排序向量为aj k B1j k B2j k Bnj k T 不受支配设为零 令Bk B1 k B2 k Bm k 则第k层n个元素相对于总目标的组合排序向量为a k B k a k 1 逐层向上递推有a k B k B k 1 B 2 式中a 2 为第二层元素的排序向量 3 k h h为层数 5递阶层次组合的一致性检验除了各层受支配元素的一致性检验外 还需进行组合的一致性检验 设第k 1层已通过组合检验 其值为C Rk 1 则第k层计算公式如下 C Ik C Ik1 C Ik2 C Ikm a k 1 R Ik R Ik1 R Ik2 R Ikm a k 1 C Rk C Rk 1 C Ik R Ik 11 4工程项目风险应对 风险回避风险抑制风险自留风险转移
