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1、北京华英证券股份有限公司 公司简介： 华英证券是由苏格兰皇家银行（下称RBS）与国联证券联合创办中英合资的证券投资公司，其中RBS持有华英证券33.3%的股份，余下67.7%则为国联证券持有，双方合作仅涉及投行业务。北京华英证券已提前开展了与证券的相关投资业务。 发展历史： 国联证券股份有限公司成立于1992年9月，前身为无锡证券。根据中国证券业协会统计数据，2009年，在106家证券公司会员中，国联证券股票及债券主承销家数为4家，承销金额为43.8亿元，排在第38位。RBS与国联的谈判始于一年多前，在新成立的合资公司中，RBS将持有33.3%的股份。余下67.7%则为国联证券持有。在这之前北
2、京华英证券已开展了很长一段时间的股票投资业务，为这个新兴起的合资公司打下了不小的基础。 组织结构: 公司的组织结构高度民主、透明，从体制上保证了公司的管理规则和决策程序，使公司决策更具科学性和合理性。并顺应发展需要不断借鉴先进的国际经验，强化了公司控制风险、创造价值的能力。 以专业赢得信任，用服务体现价值 将每一项工作都细化 使每一个环节都能协调运作 让每一个系统都相互补充、服务 用一整套完善的系统来协调控制 铸就了安全、有序、高效、专业、卓越的金融体系 业务体系: 投资银行业务 投资银行各业务部通过共享的信息平台和便捷的沟通渠道，为客户提供直接融资、间接融资、收购与兼并、财务顾问等全方位的金
3、融服务。投资银行总部下设综合管理部、北京投资银行部、上海投资银行部、无锡投资银行部和质量控制部。公司有一支诚信、专业、富有经验的投资银行团队，以更高的发行价格、更快的发行速度、更优的客户服务，力求实现双赢。 证券投资业务: 证券投资部是公司唯一授权进行自营业务的业务部门，负责公司自营资产的统一管理。自营的资金全部是有合法来源的自有资金，在日常管理中体现了公司资产与客户资产严格分开的原则，以较为平衡的风险控制为手段，追求资产收益增长的长期性为价值取向，集中投资和分散投资相结合，建立规范的业务操作流程、严谨的风险监控制度。打造了一支知识结构合理、投资经验丰富、投资技巧成熟、精诚合作的战斗队伍。 风
4、险控制: 风险控制部 直接由董事会负责，以控制风险、创造价值的风险管理理念，使风险管理能力成为国联证券的核心竞争力之一。通过对内部控制制度和风险控制制度的修订、完善，对各部门进行定期的核查，对各项业务进行技术监控、比对，建立风险预警机制等手段对风险进行有效的管理。通过合理的安排及实施一系列决策、管理、操作政策和程序，保证经营管理活动的连续性和有效性。 稽核审计部 稽核审计部受公司总裁室直接领导，独立于公司各业务部门以外，根据国家金融、证券法律法规及公司有关规定，结合公司实际情况，建立、完善内部稽核审计制度和实施方法，稽核、查阅公司及所属分支机构的业务、财务资料，监督其业务的合法、合规性，判断其
5、资产的安全、流动性，评价其经济效益的真实、有效性。 独立存管部 独立存管部是公司为保障客户资金的安全和完整而设立的中台业务支持与控制部门。充分贯彻落实证监会颁布的客户交易结算资金管理办法、证券公司客户资金独立存管试行标准及其他相关规定，建立公司客户资金独立存管运作机制，以认真负责的态度对客户资金进行独立存管，并实行封闭式管理，加强对客户资金的集中管理。 研发业务: 研究发展部的目标是打造3A团队、树立3A品牌：即ANYTIME：任何时候，我们都能以稳健的原则进行专业的分析；ANYWHERE：任何地方，我们都能以奉献的精神追求卓越的品质；ANYTHING：任何事件，我们都能以诚信的态度给予快速的
6、反映。深入把握行业运行趋势、深度挖掘上市公司的投资价值；在推动公司业务部门拓展市场、增加赢利的同时，形成及提升具有国联特色的研究品牌。5月30日，无锡，华英证券开业典礼举行。这是沉寂三年后，首家合资券商开业。国联证券与苏格兰皇家银行（下称RBS）宣布双方在中国的合资证券公司华英证券正式开业。公司注册资本8亿元人民币，总部在无锡，国联证券和RBS各持股66.7%和33.3%。合资券商成立的大幕由此拉开，6月还有第一创业和摩根大通、摩根士丹利和华鑫证券成立的合资券商将踏入“婚姻殿堂”；东方证券与花旗银行合资成立的投行子公司也有望正式签约。长时间以来，众多合资券商苦苦在生存线上挣扎，作为近几年来首家
7、开业的合资券商，华英证券如何避免陷入困境，并在强手如林的国内投行市场脱颖而出？在华英证券的开业典礼上，投资者报记者采访了国联证券董事长雷建辉和RBS大中华区主席蓝玉权。新一波合资券商潮早在去年，国联证券就和RBS开始接触。去年11月，第三次中英经济对话在北京进行，中英双方达成的一条协议是国联证券和RBS建立合资券商。去年11月8日，证监会批准设立华英证券。今年4月20日，华英证券正式成立。总裁由国联证券原投行部总经理丁可担任，常务副总裁由RBS原大中华区业务拓展总监梁炜衡担任。华英证券将整体承接国联证券的投资银行业务，主要从事股票和债券的承销与保荐业务。2004年国联证券获得首批保荐资格，曾完
8、成17单主承销（保荐）项目，累计募集资金128亿元。国联证券原投行部今年上半年帮客户融资30多亿元，并且有多个项目储备。RBS是首家获得国内合资券商资格的英国银行。RBS建于1727年，是英国最古老的商业银行之一。2000年，该行与英国西敏寺银行合并，成为世界排名第五的国际性商业银行。相互尊重避免冲突长时间以来，合资券商因其股东双方文化背景差异而矛盾重重。2007年1月，法国巴黎银行将其持有的长江巴黎百富勤证券公司的股份全部转给长江证券(,股吧)，成为首家退出中国市场的合资券商。另一个案例是，海际大和证券公司（2004年由上海证券和日本大和证券组建）在2010年前，除股改项目外，在新股发行、增
9、发、配股等主要证券承销业务中无一斩获。公司建立后四年，基本一年换一任老总。首任老总曾与外方高管因意见不和发生争执，甚至发展到肢体接触的地步，最终，双方不得不撤回各自的代表。国内合资券商中，生存状况较好的仅有中金、瑞银、高盛、中银国际等几家，这些经营良好的券商大多是某一方股东占据强势主导地位，双方股东不存在权力争端。5月初，投资者报记者同一位合资券商负责人见面时，他告诉记者，每家机构在成立合资公司时，都自信满满，认为自己可以克服其他合资券商面临的困境，但在经营过程中股东双方总会遇到不可调和的矛盾，从而影响发展。面对这样的环境，华英证券如何看待，又打算有什么作为呢？雷建辉坦诚地说，他们在合作初期也
10、详细地研究了合资券商的现状，“华英证券和其他合资券商不一样，是以双方互相尊重为基础。”雷告诉记者，公司治理架构，首先要实现文化上的融合，目前的团队以国联投行为主体，实行能者居其位，当然随着公司的发展，会有更多优秀人才加盟。“董事会席位目前仍按照出资比例进行安排，但主体在国联证券。”蓝玉权说，“与其他合资券商委派外资股东代表不同，我们不会派不懂A股的外方董事参与管理，双方互相尊重，才能够迅速发展。”一些合资券商陷入窘况，还有一个原因就是对于盈利的分歧。通常，中资股东把母公司的投行业务全部注入新公司，希望很快能见到效应；而对于外方股东来说，合资券商更多是他们进入中国市场的一个跳板、一个平台，盈利是
11、次要的。在雷建辉看来这根本不是问题，“华英董事会也制定了回收成本的目标，但更关心的目标是建立国际一流的投资银行，不会急功近利。”充分利用RBS优势合资券商不仅要解决内在矛盾，还要面对竞争日益激烈的投行市场。自从2009年创业板开板以来，招商证券(,股吧)等一批中小券商迅速发展壮大。现在投行市场可以说是招商等新兴券商占据中小项目优势地位，中信、中金等传统券商把控大项目。华英证券要怎样从这条狭路中冲出来？“公司的定位是成为具有国际视野、扎根本土业务的一流投行，初期受到资源限制，主要延续原来项目上的特长，倾向成长型中小企业。”雷建辉告诉记者，“华英将依托国联证券在江苏和无锡的优势，继续发展两个地方的
12、优势资源，同时定位全国成长型企业，立足这两个点辐射全国。”“此外，最重要的是RBS提供的一些行业优势、业务模式和遍及海外的客户资源。” 雷建辉补充道。据蓝玉权介绍，RBS非常看重人民币国际化进程，在这些领域能提供有高收益的债券等产品，在中国市场非常有优势，RBS目前在离岸人民币债券市场账簿管理人排名位居第二。蓝表示，RBS在欧洲还拥有众多的中国中小企业客户，未来这些企业有融资产业并购的需要，都会放在华英证券业务体系里。华英证券还有一个优势可以充分利用国际板契机。因为，拥有全球客户资源的外资股东，是眼下合资券商承销国际板项目的先天优势。“已经有项目储备，但国际板更多的是政策问题，什么时候开设并不清楚，但是我们有充分的准备。”蓝玉权告诉记者，目前RBS在香港已经建立一个专门的团队，负责欧洲、亚洲预备到中国上市的项目，这个团队将和华英证券展开密切合作。不过，雷建辉也承认，目前华英证券投行团队的规模仅处于行业的中下游水平。华英证券保荐人团队有10人，准保代有4人。“随着业务发展，需要扩充队伍，但不会大跃进式发展，更多是采取相对平衡的发展战略。”雷建辉说。
