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1、 档案学基础档案学基础是一门以档案现象为研究对象的课程，是档案专业基础理论课程，是档案学各分支学科知识的更高层次的理论概括。其目的是为本专业的学习打下扎实的理论基础。通过本课程的学习，要使学生掌握档案学的诸元问题，如档案源流、档案定义、档案要素、档案价值、档案特征、档案作用、档案资源等；了解档案分类、档案事业体系、档案检索、档案利用等基本知识；理清档案学的发展脉络和走向；掌握档案管理的基本原则和原理。参 考 书 目、朱玉嫒：档案学基础，武汉大学出版社 2008年7月第二版、冯惠玲 张辑哲：档案学概论，中国人民大学出版社2001年6月、吴宝康：档案学概论，中国人民大学出版社1988年1月、张辑哲
2、：维系之道档案与档案管理，中国档案出版社1995年12月、冯惠玲：档案管理学，中国人民大学出版社1999年月12月、任汉中：中国档案文化概论，中国档案出版社年月 档案期刊：档案学研究 档案学通讯 中国档案 档案与建设档案管理 档案 档案学 湖北档案 图书情报知识档案网站：国家档案局网站 档案学通讯网络版 档案界论坛中国档案学研究 D4012工作室 武汉档案网站教学方式：一、以老师讲授为主线，建立完整的知识体系二、利用多媒体教学，丰富教学内容三、加强教学互动，提高主动积极的学习能力四、理论联系实际，研究现实问题五、课堂教学与课后辅导相结合 绪 言档案是以档案现象为研究对象的一门学科所谓现象，是事
3、物在发展、变化中所表现的外部形式。或者说，可观察的事实或事件；一项经历或实际存在的事物。档案这一事物，虽然并不为社会大多数人所感知，但却实在的存在于我们的生活之中，并产生着重要影响，中外古今，概莫能外。从考古发掘成果来看，档案现象产生于人类社会的早期，有着悠久的历史。在这漫长的发展演变历史过程中，档案已经成为在社会现实生活中广泛存在且表现形态多种多样的复杂事物，从而构成了我们的研究对象。一、档案是一种历史现象 我们称档案是一种历史现象，是因为档案是人类历史过程中的一个重要内容。从考古发现的资料来看，档案出现至少有五千年的历史。在这五千年的历史中，档案与人类社会的发展相伴相随，直到今天，还会伴随
4、我们的将来。二、档案是一种社会现象 从文化学的角度来看，现象可分为自然现象和社会现象。档案是社会管理的重要工具，应社会生活的需要而产生，同时也受社会生活的影响和制约。在社会中生活的任何人都无法割断与档案的联系，档案渗透到我们的生活之中，成为社会生活的必备要素。三、档案是一种文化现象 文化现象指人类文化发展过程中呈现出的某种外部状态和联系，具有个别、具体、可直接观察和经验性等特点。在人类发展史上，档案代表着文化，记录着文化并为文化建设服务，同时也使自身成为社会文化的一个组成部分，成为一种文化现象。一个国家和民族的档案是其文化发展的基础，不仅承载着其文化，同时也是其文化发展必须凭籍的资源，决定着其
5、文化的特征和灵魂。 第一章档案的起源档案是人类社会发展的产物，是人类有意识、有目的的创造物，主要是社会关系、社会制度的产物，所以，档案是人类社会独有的现象。 档案因何而起源？起源于何时？档案是如何发展演变的？对于人类社会生活产生什么样的影响？则是我们首先要解决的基本问题。第1节 档案起源的社会机理 关于档案起源这一命题，在档案学界历来争讼纷纭。从已知的历史事实和研究成果来看，档案并非是自有人类伊始就同时产生的一种现象和物质实体，而是人类社会发展到一定阶段的文明产物。 迄今世界各地发现的比较系统地以文字记录人们实践活动最早的档案多属于国家出现之后的历史遗物，如中国的简册、金文，两河流域的泥版，埃
6、及的纸草等。1、 档案因记忆而起源（一）人类自然记忆的缺陷 以大脑为载体的人类的自然记忆存在着诸多缺陷。1、人的自然记忆容量有限，难以容纳人类社会已经产生和形成的知识总量。2、人的自然记忆会因种种原因出现差异，甚至遗失。3、依靠人脑存贮的内容会因个体的消失而消失，难以积累和实现代际相传。4、依大脑储存的记忆材料在交流上受时空限制。因此，随着人类社会生活领域的不断扩展，社会生活内容的深化，社会信息量的急剧增加，人的自然记忆能力局限日显突出。（二）寻找记忆的替代物 人类在认识到生物记忆的种种缺陷后，开始谋求记忆功能的增强。 世界各古老民族均曾使用过一些帮助记忆的方法。古代秘鲁人把有着 “奎普”，用
7、以帮助记忆和记数；以颜色和结的数目的不同表示不同的记忆内容；在非洲，曾发现土著居民在手杖上刻划刀痕，记录下自己需要记取的内容；古代人用贝壳珠串辅助记忆的事实。我国的大汶口文化和良诸文化遗址的陶器上还发现了图形刻划。毫无疑问，结绳、刻契、珠串、图形等，使人的记忆功能顺利外延，但它们并不能完全脱离解说者的解读，如果不辅以口头解说。是不能表达抽象完整的思想和概念的，其历史事实实质上还是储存在人的大脑中，这些方法只是起到了提醒和帮助的作用，而且对其所记载的内容并不能保证在解读时前后一致。从实质上来看，这些方法都只能发挥辅助的作用，主要还是依靠人的大脑记忆。 人的大脑记忆功能的局限与人类社会生活发展的需
8、要之间形成了一组突出的矛盾，为解决这一矛盾，人们在不断地探索能取代大脑的记忆功能的替代物，寻求一种外在而又强于大脑记忆功能的记忆工具，使人类“从繁重记忆的脑力劳动中解放出来”。借助外在的存贮物来实现记忆功能的扩展，拓展记忆能力，使完整而清晰的记忆构成了人类社会对话与交流的基本信息材料。人类对记忆功能扩展的需求构成了档案起源最深层次的原因。2、 档案因人的自觉意识而起源在人类社会的早期都经过了由以神为本向以人为本发展的过程。在以神为本的社会里，人们只是在宗教的幻想中寻求神的庇护，人是神的奴婢。人的言行、人的思想、人的实践经验得不到应有的重视，也不可能产生积累实践材料以作知识积累的意识。因此，在神
9、本社会里，不具备产生档案的思想意识。 （1） 由“尊神”到“重德”的转型。 然而，随着人类社会实践经验日益丰富，智力、体力水平不断增进，对神的力量的崇拜渐次淡薄，神的无所不能在现实中受到质疑，而对于人的能力的信心与日俱增，特别是先人的伟绩受到重视和崇拜，在这时，天帝崇拜与祖先崇拜并行，直到发生分离，社会意识的重心从“尊神”转向重“德”，以神为本的文化逐渐向以人为本的文化过渡。（二）由“感性”到“理性”的转型当人类从神的脚下站起来，重视和发挥自己的能力时，便开始创造自己的历史。 当时，虽然并未完全摆脱对神的崇拜，但崇祖逐渐成为社会的价值取向，祖先的言行成为社会行为的楷模，祖先的经验和知识受到尊重
10、，甚至超过了神的旨意。遇事再不会如前人那样痴迷于宗教活动，而会去查找祖先的“典册”，寻找解决问题的先例和方法。在这种崇祖意识的支配下，先人的言行记录便成为需要珍藏的宝物，被收藏在宗庙、神庙等神圣的处所，以备查阅，即我们现在所称的档案。3、 档案因社会管理而起源在人类的原始社会时期，“民之初生，其卧徐徐，其觉于于；饥则求食，饱则弃余。当此之时，无所谓生令政教也。”也就没有收藏资料的需要。在人类从自然状态进入到社会生活状态的过程中，人类的生存状态发生了醒目的变化，一种新型的社会团体构成其生活的基础，如家族、部落，进而形成为国家。作为社会共同体的每个成员，其最初的个人记忆也将要集中和服从于集体的记忆
11、，档案便成为社会管理的一个重要内容。档案是人类社会生活的产物，只有人类进入了社会生活才会有积累档案的需要和管理档案的基本能力。在社会活动中，需要使个体的认识和思维转化为“类思维”，人与人之间的信息交流构成了人类社会生存需要的重要内容。（一）人类社会需要积累实践材料。（二）人类社会生活需要完整系统的信息材料。（三）人类社会活动需要构成一个逐步演进的过程。从文化社会学的角度来看，档案是人类社会管理活动的必然产物。 第2节 档案起源的基本条件档案起源的社会机理是其起源的的内在动因，那么，就会在其所处的社会环境中寻找适宜的条件而生成。从历史的发展状况来看，文字的产生和形成构成了档案起源最重要的基础条件
12、，社会组织的建立与完善构成了档案管理制度的组织保证，史官制度的建立为档案管理提供了人力资源，三者共同构成档案起源的基本条件。1、 文字的形成 在人类文明的进化过程中，是先有语言而后有文字，由于口头的语言已无法满足人们广泛交往和记事、管理的需要，于是产生了一种信息符号体系，用以记录口头语言的内容。当这种信息符号系统逐步成熟并定型下来之后，便形成为在一定群体中共识的文字。文字的产生标志着社会文明有了划时代的进步，标志着人的思想、感情、经验、意志、见识可以累积成为精神财富。文字不但是人类进入文明世纪的曙光，而且是人类文明得以长传并继续发展的承载性工具，更是档案起源时的承载性工具。 （一）西方的文字（
13、二）中国的文字（三）文字的形成是档案起源的基本条件二、社会组织的建立与完善 档案是依一定的群体和组织而形成的，是其共享的基本信息资源，没有完善的社会组织，档案也就难以形成和产生。所谓社会组织，是指为了执行一定的社会职能，完成特定的社会目标、具有明确规章制度的一个独立单位，是正式化的社会群体。为了社会组织特定的目标和宗旨，需要将对于社会组织具有意义的记录材料实行收藏，同时，社会组织会通过组织分工实现材料的收藏，并给予制度和财力的保障。这是家庭、氏族、邻里等初级群体难以办到的。考古学家在古埃及、古波斯、古亚述等世界文明的发源地都发现了收藏丰富的泥版档案库，进一步证实了档案产生于最早具有完善社会组织
14、的古代地区。3、 文官制度的建立 档案起源必须由人来做，那么，古代到底由哪些人来完成档案的起源任务呢？ 在我国，隋书经籍志认为：“史官既立，经籍于是兴焉！”（一）中国的史官 （二）西方的祭司 在古罗马，相当于中国古代史官的各种祭司在当时的社会管理活动中履行着文化官员的职责，成为最早的档案形成者和管理者。 第三节 档案起源的社会意义一、档案构成人类社会的基本特征 （一）由个人记忆到集体记忆 （二）人类知识的急剧增长 （三）人类记忆社会化（四）档案形成社会的“公众话语”2、 档案构成社会的信息资源库 档案的产生和形成，并不是简单地表现为个体记忆的积累，而是成功地实现了人类记忆的社会化。“记忆是智慧之母”，“记忆是生存进化之本”。档案具有“记”和“忆”的统一性，既要真实的“记”，又要能逼真的“忆”，能最大限度地还原历史的真实面貌。 可以说，人类社会中的档案机制的产生和形成，是维持人类文明进步的重要条件。档案是人类文化的生命之树，“即有若干分支和根系的记忆之树，正像叶绿素那样，为人类更好地呼吸和生活提供氧气之源。”3、 档案将人类社会构成一个动态的发展过程 人类社会是一个不断发展的历史过程，维持其整体性和统一性的关键是文化传承。而文化是不能通过生物遗传而得到传递的，必须通过人的后天学习，才能得以继承，档案便构成其中
