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1、2013年证券业从业资格考试证券投资基金考前押题试卷时间：120分钟一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）1. 将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。A.集合理财 B.组合投资 C.风险共担 D.分散风险2.证券投资基金反映的是一种（ ）关系，是一种受益凭证。A.债权债务 B.所有权 C.信托 D.产权3. 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向( )。A.期货市场B.银行存款C.实业D.有价证券4.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（ ）。A.基金金泰 B.基
2、金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金5.将基金划分为公司型基金和契约型基金的依据是（ ）。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念6. 公司型基金的最高权力机构是( )。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会7.既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。A指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金8.保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。A.最低目标价值B.安全垫C.现时净值D.价值底线9.（ ）可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。A.久期 B.标准差 C.费用率D.周转率10.
3、从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括（ ）。A.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月B.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月C.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月D.对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示11.我国开放式基金的存续期为( )。A. 5年B. 15年 C.15以上 D.一般无期限12. 股票基金的特点是( )。A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抗御通货膨胀 D.适合长期投资13. 投资者T日提交基金认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理
4、情况。A.T+1B.T+2 C.T+3D.T14.自基金份额发售之日开始计算，封闭式基金的募集期限不得超过（ ）。A.3个月 B.6个月 C.10个月 D.1年15.基金的募集一般要经过申请、核准、( )、基金合同生效四个步骤。A.批准D.发售C.发行D.审查16.投资者进行ETF证券认购时需具有（ ）。A.沪、深B股或H股账户 B.开放式基金账户C.沪、深A股账户 D.封闭式基金账户17.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（ ）承担。A.证券交易所和登记结算公司B.基金自身设立的注册登记机构C.基金托管人 D.基金销售机构18.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的(
5、)发布基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第三日D.第五日19.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（ ）人。A.2B.3C.4D.520.开放式基金份额的申购与赎回是在( )之间进行的。A.基金份额持有人与销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人21.基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.登记机构B.交易所C.基金托管人D.基金管理人22.基金管理公司的后勤部是指（ ）。A.监督稽核部B.财务部C.行政管理部D.研究部23.负责基金的注册与过户登记
6、和基金会计与结算的部门是（ ）。A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.基金运营部门24.为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到( )。A.基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可25.基金管理公司投资研究的落脚点是( )。A.客观经济研究B.投资策略研究C.行业成长性判断D.个股投资价值判断26.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（ ）依照有关规定
7、，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。A.股东会B.董事会C.人民法院D.债权人27.基金管理公司的督察长应由( )任命。A.基金管理公司董事会B.基金管理公司总经理C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.中国证监会28.基金资产账户管理应严格按照相关规定和（ ）的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人 D.证监会29.下列有关基金资产账户管理的说法，错误的是（ ）。A.基金账户要独立于托管银行账户B.要保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行C.基金账户的开立和使用
8、并不限于开展基金业务，也可以用于其他业务活动D.基金托管人和基金管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户30.在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。A.市场营销实施B.市场营销计划C.市场营销分析D.市场营销控制31. ( )是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A.辅助式前台系统 B.自助式前台系统C.后台管理系统 D.信息管理平台应用系统的支持系统32.根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（ ）。A.10% B.30% C.15%
9、D.20%33.关于基金产品定价，下列叙述错误的是（ ）。A.是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等B.从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的C.客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇D.市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低34.基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（ ）。A.10% B.20% C.50% D.80%35.下列不得参与股指期货交易的是（ ）
10、。A.股票基金 B.混合基金 C.保本基金 D.债券基金36.我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（ ）。A.收盘价B.当日加权平均价格C.开盘价D.当日最高价和最低价的算术平均值37.（ ）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。A.市场的异常因素B.基金的发行价格C.基金的供求关系D.基金单位的资产净值38.下列关于基金财务会计报告分析的叙述，错误的是（ ）。A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金
11、具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响D.如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响39. 以下不属于基金设立申报材料的是( )。A.申请报告B.基金合同草案C.上市公告书D.招募说明书草案40.拟设立基金管理公司的申请人要提前（ ）年向交易所递交自律承诺书。A.1B.2C.3D.441.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币（ ）。A.500万元B.1000万元C.5000万元D.1亿元42. 封闭式基金、ETF每个交易日日中在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金（ ）倍的现金。A.1 B.2 C.
12、3 D.443.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应（ ）进行利润分配。A.每日B.每周C.每月D.每季44.基金投资于股票和债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（ ）的发生。A.防止漏税B.防止重复征税C.限制持有人参与分红D.鼓励投资45.下列各项中，属于基金临时信息披露的是（ ）。A.基金份额发售公告B.基金份额上市交易公告书C.基金份额净值公告D.澄清公告46.下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的有（ ）。A.货币市场基金信息披露特别规定 B.基金合同的内容与格式C.基金信息披露管理办法 D.上市开放式基金业务规则47.以下不属于基
13、金募集申请条件合规性审查内容的是（ ）。A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.基金募集申请材料是否齐备D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定48.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（ ）。A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定49.从（ ）划分，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。A.范围 B.时间跨度和风格类别C.配置策略D.风险和收益情况50.资本配置的基本步骤不包括（ ）。A.明确投资目标和限制因素B.确定有效资产组合的边界C.明确资本市场的方差值D.寻求最佳的资产组合51.主要被用来判断证券是否被市场错误定价的是（ ）。A.单因素模型 B.多因素模型C.CAPM模型D.APT模型52.情
