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1、第1题(多选题-5.0分) 题目： 各级公司要根据整改计划的要求落实整改措施，各相关部门指定专人对缺陷整改的实施情况及进度予以（ ），内控合规部及时向上级公司报送缺陷整改实施情况。审计部针对公司报送整改完成的缺陷进行缺陷整改审计。 选项： .监督.跟进.测试分析.以上均不对 第2题(多选题-5.0分) 题目： 县支公司费用报销需由（ ）在系统或纸质单证进行签字审批，审批完成后，将单据流转财务费用会计进行审核。 选项： .部门预算管理员.财务部门预算负责人员.支出（归口）部门公司分管领导.公司负责人 第3题(多选题-5.0分) 题目： 信息收集方面：各单位应对采集的信息要认真阅读、筛选、分类、编
2、辑；编辑信息要做到事实准确，主题鲜明，文字精炼，文法规范，专业术语标准。采编后的信息应具有（ ）。 选项： .时效性.准确性.全面性.针对性 第4题(判断题-5.0分) 题目： 上级单位与下级单位班子成员就个人业绩目标进行充分沟通，双方达成一致意见后签订业绩目标合同。员工业绩合同由直接主管与下属员工围绕本机构、本部门、本岗位业绩目标研究讨论决。 选项： 对 错 第5题(多选题-5.0分) 题目： 绩效考核周期结束后，通过（ ）等步骤确定绩效结果。 选项： .员工工作总结.收集业绩信息.考核评分.民主投票 第6题(判断题-5.0分) 题目： 每年，各层级单位根据总公司内控与风险管理部下发的内控标
3、准执行工作方案组织各相关部门开展培训、考试等工作，将内控标准中的控制要求宣导到各级员工。 选项： 对 错 第7题(判断题-5.0分) 题目： 公司各部门、分公司、子公司获悉相关内幕信息时，应当由本单位工作联系人及时组织相关单位和人员填写内幕信息知情人登记表，并向内幕信息知情人出具保密提示函，提示其有关的保密要求。 选项： 对 错 第8题(多选题-5.0分) 题目： 关于印发涉及国家秘密以上文件，以下表述正确的有（ ）。 选项： .必须在左上角注明打印流水号.在右上角标明秘密等级.由公司保密委员会办公室统一分发并登记，明确掌握每一份文件流向.文件印刷后的底版、废版要及时销毁 第9题(单选题-5.
4、0分) 题目： 各级单位各部门接受内部或外部检查时，应于接到内部或外部检查通知（ ）日内，向同级内控管理部门提供检查信息，并于内部检查或接受外部检查结束后（ ）日内，向同级内控管理部门提供检查发现问题，以便内控管理部门开展缺陷分析工作。 选项： .5；10.2；5.2；10.10；5 第10题(单选题-5.0分) 题目： 集中采购办公室对于采购权限内的项目应当在评标（或谈判、询价）结束后以（ ）形式及时将评审（或谈判、询价）结果向公司集中采购委员会呈报并审批，确定中标（成交）人。 选项： .电话.邮件.书面签报.口头报告 第11题(单选题-5.0分) 题目： 新员工入司时需学习（ ）并作出声明
5、。 选项： .内控标准执行手册.员工行为守则.员工职业道德行为规范.岗位职责说明书 第12题(单选题-5.0分) 题目： 对退休、辞职、辞退、调岗等人员，各级公司（ ）提出申请权限清理申请，收到信息技术部权限清理完毕反馈后，方可办理后续离职手续。 选项： .所在部门.信息技术部.人力资源部.办公室 第13题(判断题-5.0分) 题目： 已纳入本年度采购计划的项目，在总裁室（总经理室）批准采购预算和立项申请后，由采购需求部门向集中采购办公室提交详细的采购需求。 选项： 对 错 第14题(单选题-5.0分) 题目： 集中采购工作小组应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；依法必须进行招标的项目
6、，自招标公告发出之日起至投标人递交投标文件截止之日止，最短不得少于（ ）日。 选项： .10.20.30.60 第15题(多选题-5.0分) 题目： 关于合同谈判，下列说法正确的有：（ ）。 选项： .谈判应由合同承办部门指定专人负责.谈判时不得少于两人，必要时可请相关部门、合同审核部门的专业人员协助.谈判小组由合同承办部门负责组织，由所涉业务部门及财务会计、监察、法律等相关部门人员组成，必要时可聘请外部专家参与.对于谈判过程中的重要事项要予以记录，由谈判小组成员签字确认。谈判小组成员持有不同意见的，应将其意见载入在记录中。 第16题(多选题-5.0分) 题目： 各单位对工作动态采集的信息要认
7、真阅读、筛选、分类、编辑；编辑信息要做到（ ）。 选项： .事实准确，主题鲜明.文字精炼.文法规范.专业术语标准 第17题(判断题-5.0分) 题目： 集中采购办公室可以在任意公众信息媒体上发布招标采购公告。 选项： 对 错 第18题(多选题-5.0分) 题目： 财务在转账付款前，必须审核原始单据的哪些内容（同时也是各单位职能部门需要在转账、报销时候需要关注的内容）？ 选项： .报销手续.金额.付款单位（个人）.各项签章是否完备 第19题(单选题-5.0分) 题目： 合同文本确定后，（ ）须将合同及其相关文件报送总裁室或总经理室、经理室审批，经批准并获得法定代表人或主要负责人授权后方可签署。
8、选项： .办公室.法律部门.合同承办部门.财务部门 第20题(多选题-5.0分) 题目： 离职人员向人力资源部门领取离职流转单，并办理工作移交手续。离职人员须（ ）等。 选项： .移交公司有关文件、资料、电子文档.清理信息系统权限.退还公司配发的办公用品、电脑设备、通信工具、司徽公物用品.结清各种账务 第21题(判断题-5.0分) 题目： 预留印鉴分开保管。分管印鉴财务人员分别审核支票签发审批手续是否齐备，无误后分别在支票上加盖预留印鉴，出纳在登记簿上登记，经办人（领用人）在登记簿上签字确认。 选项： 对 错 第22题(单选题-5.0分) 题目： 绩效考评结果确定后，管理者应通过（ ） 选项：
9、 .公示反馈员工绩效结果.邮件发布下属绩效结果.沟通对下属员工的绩效结果.不反馈员工绩效结果 第23题(多选题-5.0分) 题目： 亲属回避要求，拟录用人员与拟录用岗位所在的本级公司范围内的在职人员不存在（ ）。 选项： .夫妻关系.直系血亲或抚养关系.三代以内旁系血亲.近姻亲关系 第24题(单选题-5.0分) 题目： 集中采购方案和采购文件由集中采购办公室报公司集中采购委员会批准。超出公司采购权限的采购项目，经（ ）批准后，将采购方案和采购文件呈报上级公司集中采购办公室审批。 选项： .办公室.财务部门.集中采购办公室.公司集中采购委员会 第25题(判断题-5.0分) 题目： 对退休、辞职、
10、辞退、调岗等人员，各级公司人力资源部门向省公司信息技术部提出申请权限清理申请，收到信息技术部权限清理完毕反馈后，方可办理后续离职手续。 选项： 对 错 第26题(多选题-5.0分) 题目： 下列关于秘密载体的保存表述正确的有（ ） 选项： .秘密载体存放在有保密措施的文件柜中；绝密级秘密载体应当存放在密码保险柜中.涉密人员离开办公场所，应将秘密载体存放在保密设施、设备中.各部门要定期对秘密载体进行清查、核对，发生问题及时向保密委员会办公室报告.秘密载体的归档，按照国家、公司有关档案管理规定执行 第27题(单选题-5.0分) 题目： 各级公司要根据整改计划的要求落实整改措施，（ ）指定专人对缺陷
11、整改的实施情况及进度予以监督、跟进和测试分析。（ ）针对公司报送整改完成的缺陷进行缺陷整改审计。 选项： .内控部门，内控部门.内控部门，审计部门.整改部门，审计部门.整改部门，内控部门 第28题(单选题-5.0分) 题目： 未纳入本年度采购计划的项目，需组织集中采购的，在采购预算、立项申请和采购需求报经总裁室（总经理室）批准后，于采购实施前（ ）个工作日提交集中采购办公室。集中采购办公室审核后负责组织实施。 选项： .10.20.30.60 第29题(单选题-5.0分) 题目： 各单位重要工作信息以日为单位，在每一工作日上午（ ）前报送前一工作日信息；综合性信息适时报送。各类信息均通过公司（
12、 ）进行报送。 选项： .10:00；统计系统.12:00；邮件系统（OA）.10:00；邮件系统（OA）.12:00；统计系统 第30题(判断题-5.0分) 题目： 秘密载体原则上不允许复制。确因工作需要复制，应履行审批手续，并必须在涉密设备上进行。 选项： 对 错 第31题(判断题-5.0分) 题目： 信息报送要遵循逐级上报的原则，一般情况下各单位不得越级报送信息。保监会、集团公司等上级单位要求直接上报的信息，或向保监会、集团公司等上级单位主动上报的信息，在上报时要同时抄报总公司。 选项： 对 错 第32题(单选题-5.0分) 题目： （ ）对报销凭证的真实性、合规性、完整性及与经济事项的
13、一致性负责，费用报销应该规定期限内，禁止出现跨期费用。 选项： .财务部门.支出（归口）部门.办公室.总经理室 第33题(判断题-5.0分) 题目： 对需要采取纸质审批方式的特殊支出项目，经办人填写好原始单据，签字确认后向预算管理员提交。预算管理员审核通过后在纸质财务报销单上签字确认。纸质财务报销单及报销凭证按规定的审批流程进行传递。 选项： 对 错 第34题(多选题-5.0分) 题目： 各级公司相关部门结合自身实际工作，定期收集、汇总本部门工作开展情况，会形成包括以下哪些内容：（ ）。 选项： .工作简报.工作动态.要情快报.情况通报 第35题(判断题-5.0分) 题目： 各部门严格执行内控执行手册规定的控制流程，根据内控标准执行情况对所在部门进行内控自评，对落实执行的有效性进行确认，并经部门负责人审
