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1、 一 单项选择题 1 按照 上海证券交易所交易规则 的规定 上海证券交易所 每个交易日不接受撤销申报的时间是 A A 9 20 9 25 B 9 30 11 30 C 13 00 15 00 D 9 15 9 25 2 按照 深圳证券交易所交易规则 的规定 中小企业板股票 连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 C A 5 B 1 C 3 D 10 3 按照沪深证券交易所 交易规则 的规定 在以下委托买卖 方式中 不需要签订自助委托协议的是 C A 电话委托 B 自助终端委托 C 书面委托 D 互联网委托 4 按照沪深证券交易所 交易规则 的规定 以下对不同证券 计价单位的表述错误的是 B
2、 A 权证为 每份权证价格 B 股票为 每手价格 C 基金为 每份基金价格 D 债券为 每百元面值债券的价格 二 多项选择题 5 按照 上海证券交易所交易规则 的规定 关于申报价格最 小变动单位 上海证券交易所的规定是 ABD 本题有超过 一个的正确选项 A 基金 权证交易为0 001 元人民币 B 债券质押式回购交易为0 005 元 C B 股交易为 0 01 港元 D A 股 债券交易和债券买断式回购交易的申报价格 最小变动单位为 0 01 元人民币 6 按照沪深证券交易所 交易规则 的规定 有价格涨跌幅限 制的股票 封闭式基金出现下列 ABD 情形之一的 交易所应 公布当日买入 卖出金额
3、最大的五家会员营业部的名称及其买入 卖出金额 本题有超过一个的正确选项 A 日换手率达到 20 的前三只股票 基金 B 日价格振幅达到 15 的前三只股票 基金 C 日成交量偏离值达到10 的前三只股票 基金 D 日收盘价格涨跌幅偏离值达到 7 的各前三只股 票 基金 7 按照沪深证券交易所 交易规则 的规定 在沪深证券交易 所内证券竞价交易采用 BD 方式 本题有超过一个的正确选 项 A 集中竞价 B 连续竞价 C 公开竞价 D 集合竞价 8 按照沪深证券交易所 交易规则 的规定 沪深证券交易所 大宗交易的申报类型包括 AB 本题有超过一个的正确选项 A 成交申报 B 意向申报 C 协议申报
4、 D 报价申报 9 按照 深圳证券交易所交易规则 的规定 关于深圳证券交 易所有关债券交易申报数量的说法 正确的是 ABCD 本题 有超过一个的正确选项 A 债券以人民币 100 元面额为 1 张 B 买入 卖出债券质押式回购以10 张或其整数倍进 行申报 C 买入债券以 10 张或其整数倍进行申报 D 卖出债券时 余额不足10 张部分 应当一次性申 报卖出 10 按照沪深证券交易所 交易规则 的规定 限价委托是指 客户委托会员按其限定的价格买卖证券 会员必须 AD 本 题有超过一个的正确选项 A 按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券 B 按限定的价格或低于限定的价格申报卖出证券 C 按限定的价格或高于限定的价格申报买入证券 D 按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券 三 判断题 11 上海证券交易所连续竞价期间未成交的买卖申报 自动进 入收盘集合竞价 错 正确 错误 12 除沪深证券交易所认定的特殊情况外 技术性停牌或临时 停市后当日恢复交易的 停牌或停市前交易主机已经接受的申报 有效 正确 正确 错误 13 深圳市场投资者可以以同一证券账户在多个证券营业部买 入证券 正确 正确 错误 14 沪深证券交易所债券回购交易的期限按交易时间计算 错误 正确 错误 15 在沪深证券交易所证券交易的市价申报中 最优价是指集 中申报簿中买方的最高价或卖方的最低价 正确 正确 错误
