《预包装食品生产评审检查表 B-基础水平》由会员分享，可在线阅读，更多相关《预包装食品生产评审检查表 B-基础水平（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、T CCFAGS002 2018 18 附 录 A 规范性附录 A 2 评审检查表 B 基础水平 条款条款 要求要求 审核发现审核发现 配分配分 评分评分 4 4 企业社会责任企业社会责任 4 4 1 1 所有员工都有劳动合同 2 4 4 2 2 工作环境对员工没有无理性的伤害 必要的场所有警示标志 配备劳动防护设备和设施 防滑鞋等 2 4 4 3 3 安全事故处理程序 2 4 4 4 4 公司的环境政策 2 5 5 合法性要求合法性要求 5 5 1 1 资质合法资质合法 2 公司应依法获得国家规定的相关资质 证书 并确保相关证书执照在规定的有效期限内 5 5 2 2 经营活动合法经营活动合法
2、 2 公司应确保相关的食品经营活动 经营的食品产品 以及公司内外部与食品安全活动有关的员工 符合国家食品相关 法律法规的要求 T CCFAGS002 2020 19 5 5 3 3 分包合法 适用时 分包合法 适用时 2 公司应确保与食品相关的分包活动符合国家食品相关法律法规的要求 5 5 4 4 审核诚信 防范潜规则审核诚信 防范潜规则 2 公司应确保在 CCFA 审核期间 向 CCFA 审核员提供真实有效的审核资料 不得贿赂审核员以获得不正当结果 5 5 5 5 非法添加非法添加 添加剂的使用应遵循 GB2760 要求 不得超范围 超限量添加 使用非食品原料 回收食品 食品添加剂以外的化学
3、 物质 超过保质期的食品原料和食品添加剂生产食品 2 6 6 食品安全管理体系食品安全管理体系 6 6 1 1 产品规范 包括产品放行 产品规范 包括产品放行 企业应确保产品规范充分 准确并遵守相关的安全 法律和顾客的要求 企业应准备并实施合适的产品放行程序 6 6 1 1 1 1 产品规范是否适用于所有的产品投入品 原料 配料 添加剂 包材 返工产品 和成品 2 6 6 1 2 1 2 产品规范是否遵守相关的安全 法律和顾客的要求 2 6 6 1 3 1 3 产品规范是否是最新的 清晰的 并提供给相关人员 2 6 6 1 4 1 4 产品规范的修改是否明确传达给内部和外部的相关方 2 6 6
4、 1 5 1 5 是否制定了书面的产品放行程序 该程序是否有效确保成品满足产品规范 2 T CCFAGS002 2018 20 6 6 1 6 1 6 是否有指定的人员负责产品规范的控制 2 6 6 2 2 可追溯性可追溯性 企业应建立可追溯系统 以便能识别产品批号及其相关联的原料 初级和最终包材批次 加工与分销记录的关系 记 录应包括 任何外包的产品 配料或服务的识别 整个生产过程完整的记录 包括加工中的产品或者成品和包材的批号 所有供应产品的购买者和交付目的地记录 6 6 2 1 2 1 是否为每个满足法规和顾客要求的产品建立书面的可追溯系统 2 6 6 2 2 2 2 可追溯系统 包括加
5、工 后处理和返工 是否充分运行且有效 2 6 6 2 3 2 3 所有生产阶段 库存 加工 后处理 返工 是否都有能够用来识别产品的记录 从采购经生产到直接目的地 是否 有所有原料和包材 初级产品和成品 的记录 2 6 6 2 4 2 4 是否有清晰的标识程序以确保整个生产阶段和交付中产品的持续识别 2 6 6 3 3 食品安全事件管理食品安全事件管理 企业应证明其撤回和召回受影响产品 联系相关顾客以及保留事件记录的能力 6 6 3 1 3 1 企业能否撤回和召回受影响的产品 2 6 6 3 2 3 2 是否保留了事件记录 2 T CCFAGS002 2020 21 6 6 4 4 不合格品控
6、制不合格品控制 企业应当确保任何不符合要求的产品被明确识别并控制以防非故意的使用或者交付 6 6 4 1 4 1 是否建立书面的程序以识别和管理所有不合格的原料 产品投入品 半成品和成品 加工设备和包材 2 6 6 4 2 4 2 是否由具有能力的人员管理不合格品的控制 2 6 6 5 5 整改措施整改措施 企业应确保整改措施尽快实施 以防不符合的再次发生 6 6 5 1 5 1 是否建立了书面的整改程序来分析任何投诉和调查不符合 以防不符合的再次发生 2 6 6 5 2 5 2 整改措施 即放行 返工 隔离 拒收 废弃处置 是否得到识别 并有效实施 2 6 6 6 6 管理者职责管理者职责
7、企业应确保有管理者承诺 为开发 实施和遵守食品安全计划提供资源 主要负责人应当落实企业食品安全管理制 度 对企业的食品安全工作全面负责 6 6 6 1 6 1 是否有证据表明管理层致力于为实施和遵守其食品安全计划提供资源 质量负责人的决策是否有独立权威性 不受利 益冲突部门的制约 2 6 6 7 7 总体文件要求总体文件要求 企业应确保有记录来证明企业遵守食品安全体系 包括了所有相关的法规和顾客的食品安全要求 6 6 7 1 7 1 是否有记录来支持企业遵守食品安全体系 包括了所有适用的法规和顾客的食品安全要求 2 T CCFAGS002 2018 22 6 6 7 2 7 2 企业是否设置了
8、记录保留的时间长度 以遵守法规和顾客的要求 2 6 6 8 8 测量与监测设备的控制测量与监测设备的控制 对食品安全和法规要求至关重要的测量与监测设备要可靠 6 6 8 1 8 1 对食品安全和法规要求至关重要的测量与监测设备是否可靠 2 6 6 9 9 培训培训 企业应保证所有员工根据其工作责职接受足够的食品安全培训和实践 6 6 9 1 9 1 是否所有新员工都有效地接受培训 2 6 6 9 2 9 2 是否所有相关人员接受了再培训 2 7 7 良好操作规范良好操作规范 7 7 1 1 个人卫生个人卫生 企业应确保针对员工和访客实施适宜的卫生规范 这些规范应致使良好的卫生操作和为客户提供安
9、全 高质量的产 品 按照国际法典对个人卫生的建议 应包括 7 7 1 1 1 1 个人卫生要求是否到位 并适用于所有相关员工 第三方合同工和访客 2 7 7 1 2 1 2 相关个人卫生要求是否符合当地 适用的 法规要求 2 7 7 1 3 1 3 是否有员工 第三方合同工和访客信息沟通程序 包括应对传染性疾病的应急措施 2 T CCFAGS002 2020 23 7 7 1 4 1 4 是否有合格的专门人员负责判定可疑的患病者可否进入食品加工区以及如何来管控这些患者 2 7 7 1 5 1 5 员工 第三方合同工和访客是否知晓 并遵守个人卫生要求 2 7 7 1 6 1 6 员工 第三方合同
10、工和访客是否知晓并遵守在特定工作区内穿着及更换工作服的要求 2 7 7 2 2 设施环境设施环境 企业设施应妥善设置并良好地保养以减少受到汚染 确保生产出安全和合法的产品 7 7 2 1 2 1 企业的设施位置 设计 结构及维护是否确保产品的安全 2 7 7 2 2 2 2 企业的设施是否有效地被维护 清洁和消毒以防止产品受到物理的 化学的和微生物的汚染 2 7 7 2 3 2 3 照明设计及强度是否适当 以确保食品安全规范 并有效地实施 2 7 7 2 4 2 4 所有设施结构 表面和材枓 特别是那些接触食物的地方是否容易地维护 清洁和 适用时 消毒 2 7 7 2 5 2 5 是否有配备相
11、应的设备以确保排水及废水系统符合食品安全的要求 2 7 7 2 6 2 6 设施的地面及周围区域是否维护 并且保持无废弃物和蓄积的食品渣屑 2 7 7 3 3 清洗与消毒清洗与消毒 企业应确保在全程 贯穿所有生产环节建立适宜的清洗与消毒标准 并得到维护 7 7 3 1 3 1 是否具备书面的有效的清洁和消毒程序 包括相应的效果验证活动 以确保设施 工具及设备的洁净 2 7 7 3 2 3 2 清洁器材 用具和化学品是否清楚地标示 远离产品 设备 包装区域存放且方便使用 2 T CCFAGS002 2018 24 7 7 3 3 3 3 负责清洗及消毒的员工是否经过相应的培训并合格 2 7 7
12、4 4 产品污染控制产品污染控制 企业应具备适宜的设施和实施程序 以将产品受到物理的 化学的和微生物的污染的风险降到最低 7 7 4 1 4 1 是否设置了物理隔离或有效的程序以减少和避免任何潜在的物理 化学或微生物污染的风险 2 7 7 5 5 有害生物控制有害生物控制 企业应保证适当的控制措施到位 以减少或者消除有害生物 包括啮齿类 昆虫类和鸟类 侵袭的风险 7 7 5 1 5 1 是否有虫害侵袭的迹象 2 7 7 5 2 5 2 是否实施一个有效的有害生物控制程序 2 7 7 5 3 5 3 涉及到产品 原物料和设施的控制措施是否恰当 2 7 7 5 4 5 4 负责进行监测程序的人员是
13、否具备资质 频率是否足够 以及发现是否被解决 2 7 7 6 6 用水质量用水质量 企业应确保与食品接触的水 冰或蒸汽的质量 并符合其预期用途 所有与食品接触的水 原料水和清洗消毒用水都 应来自于饮用水源 7 7 6 1 6 1 生产过程是否有确保水 蒸汽和冰块的质量不会造成终产品的食品安全受影响 2 7 7 6 2 6 2 是否有文件化的程序 来预防饮用水被非饮用水导致交叉污染 2 T CCFAGS002 2020 25 7 7 7 7 员工设施员工设施 企业应确保设施的设计和使用所带来的食品安全风险最小化 7 7 7 1 7 1 是否提供员工合适的更衣室 2 7 7 7 2 7 2 厕所的
14、设置 使用是否方便进出 而且与加工及生产区域完全隔离 2 7 7 7 3 7 3 是否提供了方便 适当并且充分的洗手设施 2 7 7 7 4 7 4 餐厅是否远离生产 包装和仓储的区域 2 7 7 8 8 废弃物管理废弃物管理 企业应具有用于收集和处理废弃材料的程序 7 7 8 1 8 1 是否存在关于废弃物的储存和移除的合适规定 2 7 7 8 2 8 2 不可食用的产品 废品或副产品的专用容器 是否标识清晰并且被恰当使用 2 7 7 9 9 存储和运输存储和运输 企业应确保所有的原材料 包括包材 半成品和成品在有保护的情况下进行储存和运输 7 7 9 1 9 1 用于食物和原料的储存房设施
15、是否合适 2 7 7 9 2 9 2 用于食品储存的设施的搭建是否可以有效保护材料和成品在储存时免受污染 2 7 7 9 3 9 3 食品的运输是否适当 以最小化食物变质 例如 通过温度和湿度控制 2 T CCFAGS002 2018 26 8 8 食品危害控制食品危害控制 8 8 1 1 预备工作预备工作 8 8 1 1 1 1 企业识别和遵守与产品和产品类别相关的法规及客户要求了吗 2 8 8 1 2 1 2 是否已经有一个具备不同职责的食品安全小组来执行本检查表所描述的工作 工作 2 5 了吗 2 8 8 1 3 1 3 有完整的涵盖产品 产品类别包括原料 包材 成品和存贮及分发条件的产
16、品描述了吗 2 8 8 1 4 1 4 产品的预期用途已经描述 目标消费者已经识别了吗 2 8 8 1 5 1 5 在工艺流程图中描述了生产产品的所有过程步骤了吗 2 8 8 1 6 1 6 工艺流程图已经和实际进行了对照以确保它准确地反映工艺过程 2 8 8 2 2 过敏原的控制过敏原的控制 企业应确保具备合适的控制措施来预防过敏原的交叉汚染 所有在食品中含有的已知的会引起食物过敏的成分应要清 楚识别和告知客户 8 8 2 1 2 1 有文件化的计划以在生产的所有阶段控制过敏原和预防交叉污染 2 8 8 2 2 2 2 过敏原控制计划的制定中涵盖了法规和适宜的客户要求 2 8 8 2 3 2 3 是否识别了所有潜在的交叉汚染原因 并制定了相应的原料 半成品及成品的操作程序以避免交叉污染 2 8 8 2 4 2 4 针对食品的接触面是否有相应的清洗和消毒程序 确保从食品接触表面有效去除所有可能存在的过敏原 2 T CCFAGS002 2020 27 8 8 2 5 2 5 是否具备清晰的标识系统 以确保连续地在整个生产和交付中各个阶段对产品状态的识别 2
