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1、T CCFAGS002 2020 9 附 录 A 规范性附录 A 1 评审检查表 A 中级水平 条款条款 要求要求 审核发现审核发现 配分配分 评分评分 4 4 企业社会责任企业社会责任 4 4 1 1 所有员工都有劳动合同 4 4 2 2 工作环境对员工没有无理性的伤害 必要的场所有警示标志 配备劳动防护设备和设施 防滑鞋等 4 4 3 3 安全事故处理程序 4 4 4 4 公司的环境政策 5 5 合法性要求合法性要求 5 5 1 1 资质合法资质合法 公司应依法获得国家规定的相关资质 证书 并确保相关证书执照在规定的有效期限内 2 5 5 2 2 经营活动合法经营活动合法 公司应确保相关的
2、食品经营活动 经营的食品产品以 及公司内外部与食品安全活动有关的员工 符合国家食品 相关法律法规的要求 不得有标注虚假生产日期或批号的情况 2 T CCFAGS002 2018 10 5 5 3 3 分包合法 适用时 分包合法 适用时 公司应确保与食品相关的分包活动符合国家食品相关法律法规的要求 2 5 5 4 4 审核诚信 防范潜规则审核诚信 防范潜规则 公司应确保在 CCFA 审核期间 向 CCFA 审核员提供真实有效的审核资料 不得贿赂审核员以获得不正当结果 2 5 5 5 5 非法添加非法添加 添加剂的使用应遵循 GB2760 要求 不得超范围 超限量添加 使用非食品原料 回收食品 食
3、品添加剂以外的化 学物质 超过保质期的食品原料和食品添加剂生产食品 2 6 6 食品安全管理体系食品安全管理体系 6 6 2 2 可追溯性可追溯性 企业应建立可追溯系统 以便能确认产品批号及其与原料 初级和消费者单元包材批次 加工与分销记录的关 系 企业应确保可追溯系统至少每年测试一次并且在必要时更新 记录应包括 可追溯系统每年测试的记录 适用时系统更新的记录 6 6 2 5 2 5 可追溯系统是否至少每年测试 演练 一次 该系统是否在必要时更新并保留记录 2 T CCFAGS002 2020 11 6 6 3 3 食品安全事件管理食品安全事件管理 对于所有产品 企业应有有效的事件管理程序包括
4、报告 与客户沟通 产品撤回和召回 是否保留了该系统的每年审查 测试 演练 和验证记录 6 6 3 3 3 3 是否建立了处理事件报告 产品撤回和召回的书面的事件管理体系 2 6 6 3 4 3 4 是否建立了有效的沟通计划 并指定专人负责向顾客 消费者和监管部门提供信息 2 6 6 3 5 3 5 事件管理体系是否至少每年评审 测试并验证一次 2 6 6 3 6 3 6 是否记录和评估了所有的事件并确定其严重程度和消费者风险 2 6 6 6 6 管理者职责管理者职责 企业应确保有管理者承诺 为开发 实施和遵守食品安全计划提供资源 企业应建立清晰的组织架构 至少明确其活动对食品安全有影响的员工的
5、职位说明 职责和汇报关系 6 6 6 2 6 2 是否有最新的组织机构图表明公司的组织架构 2 6 6 6 3 6 3 是否明确定义了关于产品安全和法律的职责 形成书面文件 并传达给员工 2 6 6 7 7 总体文件要求总体文件要求 企业应建立并实施相关程序以确保所有的文件得到维护并更新 6 6 7 1 7 1 是否建立并有效实施了书面的文件程序 2 T CCFAGS002 2018 12 6 6 8 8 测量与监测设备的控制测量与监测设备的控制 企业应明确对食品安全至关重要的测量与监测设备 确保它们得到校准并能溯源至经过认可的国家或者国际标 准 6 6 8 2 8 2 对食品安全至关重要的测
6、量与监测设备是否得到识别 校准并可溯源至经过认可的标准 并被有效控制 2 6 6 8 3 8 3 当发现测量与监测设备超出规定限值时 是否采取措施并记录 2 6 6 9 9 培训培训 企业应实施一个系统以保证所有员工在工作相匹配的实践和食品安全准则方面 受到足够的培训 指导和监督 6 6 9 3 9 3 是否建立并有效地实施员工培训计划 2 6 6 9 4 9 4 是否实施 HACCP 培训计划 2 6 6 9 5 9 5 是否具备足够的培训记录 2 6 6 9 6 9 6 是否有书面的员工再培训计划 并且有效实施 2 6 6 10 10 程序程序 企业应针对所有对产品安全有影响的生产过程和操
7、作制定并实施详细的的程序和指引 6 6 10 1 10 1 对食品安全有影响的生产过程和操作是否已经制定了详细的程序 并有效地执行 2 6 6 10 2 10 2 所有程序是否清楚地和相关员工沟通 2 T CCFAGS002 2020 13 6 6 11 11 投诉处理投诉处理 企业应制定并实施一个有效的计划来管理客户和消费者投诉 应管理和控制数据以保证针对符合性和食品安全问 题的相应纠正行动落实 6 6 11 1 11 1 是否具有文件化的投诉管理计划 并得到有效地执行 2 6 6 11 2 11 2 针对所以有的客户和消费者投诉 调查和纠正行动的记录是否保存完好 2 6 6 12 12 产
8、品分析产品分析 企业应实施一项计划 以确保对产品和原料的分析有系统地进行 满足识别为关键的食品安全和法律要求 以及 客户规范 企业应保证测试方法提供有效的结果 例如 国际标准组织 17025 和 或行业公认的程序和方法 6 6 12 1 12 1 是否具有分析程序以确保所有具体的产品要求在整个保质期内得到满足 包括法律要求和客户规范 2 6 6 12 2 12 2 与食品安全相关的分析方法是否提供有效的结果 例如 国际标准组织 17025 和 或行业公认的程序和方法 2 6 6 13 13 采购采购 企业应控制采购过程以保证外面采购的物品和服务符合书面要求 6 6 13 1 13 1 采购的产
9、品和服务是否符合最新规范和合同要求 2 6 6 14 14 供应商批准以及绩效监控供应商批准以及绩效监控 针对可能影响产品安全和质量的产品或服务提供商 企业应遵循批准和监控程序 6 6 14 1 14 1 是否具有文件化的供应商批准程序并有效地实施 2 T CCFAGS002 2018 14 6 6 14 2 14 2 是否具有文件化的供应商监控程序并有效地实施 2 7 7 良好操作规范良好操作规范 7 7 9 9 储存和运输储存和运输 企业应确保所有的原材料 包括包材 半成品和成品在储存和运输时的状态能够保证产品的完整性 所有企业 车辆和第三方车辆 用于原材料 包括包材 回用品 半成品和成品
10、运输 都应符合运输目的 保养良好并保 持整洁 7 7 9 4 9 4 是否有产品运输程序 并且被有效执行 2 7 7 9 5 9 5 是否具有运输车辆检查程序 并且被有效执行 2 7 7 9 6 9 6 用于装卸的设备和车辆是否具有维护和清洁流程 是否被有效执行 2 7 7 10 10 设施和设备维护设施和设备维护 企业应实施一个由计划行维护 预防性维护和纠正性维护组成的体系 来确保工厂中的食品安全水平处于适当状 态 7 7 10 1 10 1 是否建立了文件化的维护程序 2 7 7 10 2 10 2 是否执行了有效的维护程序 2 7 7 10 3 10 3 对于所有的维护活动 是否存在文件
11、化的清洁和清场程序 2 7 7 10 4 10 4 是否存在针对维护活动的有效的清洁程序 2 T CCFAGS002 2020 15 7 7 10 5 10 5 所有用于维护和保养的材料是否适用于它们的预期用途 2 8 8 食品危害控制食品危害控制 8 8 3 3 危害分析关键控制点危害分析关键控制点 企业应至少对他们的食品加工过程进行一次危害分析 以确定是否存在与他们产品的生产相关连的任何危害 企 业应借助 HACCP 危害分析及关键控制点 工具来完成此项评估 如果识别出了加工过程中的危害 企业应采取适 宜的必要措施以建立一份符合国际食品法典委员会 7 项原理的 HACCP 计划 8 8 3
12、 1 3 1 原理 1 是否对食品加工生产的每个过程步骤都进行了危害分析 应制定包括每一种产品 产品类别或流程的流程 图 此应囊括 HACCP 范围内食品加工的各个方面 从原材料收货到加工 贮藏和分销 应收集 维护 记录和更 新进行危害性分析所需的 所有相关信息 公司应确保根据全面的信息来源制定 HACCP 计划 2 8 8 3 1 1 3 1 1 是由有能力的小组实施的危害分析吗 食品安全小组的领导者应具备深入的 HACCP 知识和与公司产品相关的相应 资格和经验 食品安全小组成员应具备 HACCP 知识 并接受食品安全小组组长或外部权威机构的相关培训 2 8 8 3 2 3 2 原理 2
13、如果危害分析指出在食品生产过程中存在的不能通过良好操作规范 GMP 来降到最低或消除的显著危害 他们是否被识别为关键控制点 对于每一种需要进行控制的危害 应对控制点进行评审 以识别那些关键的控制 点 2 8 8 3 3 3 3 原理 3 为每个关键控制点 CCP 都建立了关键限值吗 对于每一个 CCP 应确定其相应的关键限值 2 8 8 3 4 3 4 原理 4 为每个关键控制点 CCP 都建立了监控程序吗 应为每一个 CCP 建立监控规程 以确保符合关键限值 监控系统应能够检测 CCP 的失控 而且在任何可能的情况下可及时地提供信息 以采取纠正措施 2 T CCFAGS002 2018 16
14、 8 8 3 4 1 3 4 1 关键控制点 CCP 都有效实施了吗 2 8 8 3 5 3 5 原理 5 为每个关键控制点 CCP 都建立了超出关键限值时的纠偏措施吗 2 8 8 3 6 3 6 原理 6 建立验证程序了吗 HACCP 食品安全小组应至少每年一次地通过现场审核和自查验证流程图的准确性 2 8 8 3 6 1 3 6 1 验证程序有效地实施了吗 2 8 8 3 7 3 7 原理 7 建立了文件化的 HACCP 程序和记录保存吗 2 8 8 3 7 1 3 7 1 所有与 HACCP 相关的记录保存和文件化程序有效实施了吗 2 8 8 3 8 3 8 企业有对未识别为 CCP 点
15、的所有相关步骤实施特定控制措施了吗 2 8 8 3 9 3 9 HACCP 食品安全小组应每年至少一次以及在发生任 何变化之前评审对产品安全可能有影响的 HACCP 计划和前提 方案 评审内容可包括 但不限于以下各项 a 原材料或原材料供应商的变化 b 成分 配方变化 c 加工条件或设备变化 d 包装 贮藏或配送条件变化 e 消费用途变化 f 新风险的出现 如已了解的成分掺假 g 对召回的跟进 h 与成分 流程或产品相关的科学信息的新发展 经评审识别的的有关变化应纳入 HACCP 计划和 或前提方案 全 面编制成文且对验证进行记录 2 2 T CCFAGS002 2020 17 8 8 4 4 食品防御食品防御 企业应对其预防蓄意破坏产品 故意污染的能力进行评估 并且实施合适的预防控制措施 8 8 4 1 4 1 是否已经对蓄意破坏产品 故意污染而造成的产品威胁进行了评估 2 2 8 8 4 2 4 2 是否已经对工艺过程中易发生故意损坏 故意污染的点进行识别并对这些点设置额外的出入控制 2 2 8 8 4 3 4 3 如果发生了所禁止的出入及产品可能被破坏 蓄意污染 是否有对产品如何处理的适当的措施 2 2 A B
