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1、WTO规则第01篇课件 世界贸易组织（WTO）规则世界贸易组织（WTO）规则教教材材战勇教授主编吴凤娇、陆泽波、张雪梅副主编刘红艳课件制作参参考书目1.世界贸易组织读本，刘力编，中共中央党校出版社。 2.世贸中的中国经济与百姓生活，刘浩锋编，时事出版社。 3.WTO规则解析与应用，王涛生编，国防科技大学出版社。 4.WTO规则与案例，王文先编，清华大学出版社。 网络资源?国际货币基金组织.imf?世界贸易组织.wto?经合发展组织.oecd?世界银行.worldbank第一篇导论第一章认识规则第二章认识识WTO第三章第四章中国与WTO中国关税制度改革及中国入世的主要承诺第一章认识规则学习目的与
2、要求掌握规则的概念、形成与构成；了解规则的功能学习的重点和难点规则的分类及特点；规则的悖论及异化第一节规则的概念与形成（一）规则属于制度范畴（二）规则是一种双重性的公共品（三）规则有自身特定的目标或原则（四）规则主要为经济服务 一、规则的概念第一节规则的概念与形成（一）四个观察点1.人的行为动机的理性有限性2.人的行为模式的机会主义倾向3.人的行为过程的信息不完全和不对称性4.人的行为结果的奢侈性 二、规则的形成第一节规则的概念与形成（二）综上可见1规则与人的动机、行为和利益有着内在联系2规则与交易费用有着直接的因果关系3博弈对规则形成具有重大作用 二、规则的形成第二节规则的构成与功能规则是一
3、个体现或叫系统。 它由社会认可的非正式规则、国家制定的正式规则和实施机制三部分构成。 一、规则的构成第二节规则的构成与功能（一）非正式规则Informal Constraints11非正式规则的概念和特点概念社会认可的能约束和规范人们行为的惯例或标准行为。 一、规则的构成第二节规则的构成与功能（一）非正式规则Informal Constraints11非正式规则的概念和特点特点人们在长期交往中无意识形成；早于正式规则而存在；意识形态占据核心地位。 一、规则的构成第二节规则的构成与功能（一）非正式规则Informal Constraints22非正式规则的表现形式习惯习惯所有在正式规则无定义的场
4、合起着规范人们行为的作用的惯例或标准行为（多数人或年长的人的榜样式行为） 一、规则的构成第二节规则的构成与功能（二）正式规则（Formal Constraints）11概念指人们有意识创造的一系列政策法则。 一、规则的构成第二节规则的构成与功能（二）正式规则（Formal Constraints）22分类 （11）界定两人在分工中的“责任”的规则 （22）界定每个人的行为的规则 （33）界定违规要付出代价的规则 （44）界定交换价值量的规则 一、规则的构成第二节规则的构成与功能（二）正式规则（Formal Constraints）33特点 （11）有类似规模经济的特点； （22）政治规则与经济
5、规则前者不是后者的集中表现，相反，前者决定后者 （33）政治规则与有限产权的形成存在着直接关系。 一、规则的构成第二节规则的构成与功能（二）正式规则（Formal Constraints）44正式规则与非正式规则比较 （11）从发挥作用的角度看 （22）从变革速度的角度看 （33）从可移植性的角度看 一、规则的构成第二节规则的构成与功能（三）实施机制指正式规则得以存在和有限运作的保障系统，带有强制性。 它是判断正式规则效能高低的重要标准 一、规则的构成第二节规则的构成与功能（一）降低交易成本（二）为经济提供服务（三）为实现合作创造条件（四）提供激励机制（五）有利于外部利益内部化 二、规则的功能
6、第三节规则悖论与规则异化 一、规则悖论（一）问题的提出诺思认为没有国家办不成事，有了国家又很麻烦，称“诺思悖论”。 第三节规则悖论与规则异化 一、规则悖论（二）引申思考WTO规则没有WTO规则办不成事（不能确保国际贸易正常进行）；同时，有了WTO规则又很麻烦（限制和弱化了成员的国内规则），这就是“规则悖论”。 第三节规则悖论与规则异化 一、规则悖论（三）行为心理“规则悖论”会引起人们对规则的双重心理既肯定和喜欢规则，又有摆脱规则而无拘无束的行为心理偏好。 第三节规则悖论与规则异化 一、规则悖论（四）结论两个共识第一个共识几乎任何一套规则都好于无规则。 第二个共识一国尤其是发展中国家，最大风险不
7、是改革开放，而是规则不足和不到位。 第三节规则悖论与规则异化 二、规则异化（一）从概念说起何谓异化辞海指主体在一定的发展阶段，分裂出它的对立面，变成外在的异己力量规则异化是规则生命周期中的必然现象第三节规则悖论与规则异化 二、规则异化（二）规则异化的原因11内部性原因意识形态在规则形成中的核心地位规则利益驱动第三节规则悖论与规则异化 二、规则异化（二）规则异化的原因22外部性原因规则利益的分配不公和不均衡博弈论在规则中的广泛应用区域贸易集团的催化第三节规则悖论与规则异化 二、规则异化（三）规则异化的评价积极健全和完善规则及其体系消极对体现和实现规则的宗旨和原则；对国家经济乃至全球经济，尤其是对
8、发展中国家的经济发展起着消极作用第三节规则悖论与规则异化 二、规则异化（四）阻止规则异化的机制即规则平衡机制WTO现行的规则平衡机制明显地像发达成员倾斜，发展中成员是规则利益的弱势群体。 第二章认识世界贸易组织学习目的与要求了解WTO产生的历史过程、宗旨、原则、目标及其功能和机制，提高把握WTO运运行规律的能力。 学习的重点和难点WTO的宗旨和原则第一节WTO规则的建立过程国际贸易组织ITO关贸总协定GATT世界贸易组织（WTO）1948年1995年第一节WTO规则的建立过程 一、从国际贸易组织到关贸总协定二战后为恢复世界经济，设计出以国际货币基金组织（IMF）、世界银行（WB）和国际贸易组织
9、（ITO）为三大支柱的世界经济体系。 第一节WTO规则的建立过程 一、从国际贸易组织到关贸总协定?国际货币基金组织（IMF）主要职能重建国际货币制度，维持汇率的稳定和国际收支的平衡，为陷入严重经济困境的国家，提供协助等。 第一节WTO规则的建立过程 一、从国际贸易组织到关贸总协定?世界银行（WB:World Bank）:主要职能帮助在二战中被破坏的国家的重建。 现有任务是资助国家克服穷困。 第一节WTO规则的建立过程 一、从国际贸易组织到关贸总协定?国际贸易组织（ITO）（International TradeOrganization）主要目的促进国际贸易的发展，重建国际贸易秩序。 第一节WT
10、O规则的建立过程 一、从国际贸易组织到关贸总协定成立国际贸易组织时，由于国际贸易组织宪章未获得美国国会批准，之后其他国家也未批准该宪章，致使国际贸易组织流产。 于是关税与贸易总协定替代国际贸易组织临时生效。 第一节WTO规则的建立过程 二、再从贸易总协定到世界贸易组织（一）关贸总协定的历史贡献通过八次多边贸易谈判，在互惠互利的基础上削减关税，消除非贸易壁垒，协商处理经贸纠纷，形成一套有关国际贸易的政策规章，有力地推动了世界贸易的发展。 关贸总协定历次多边贸易谈判一览表名称地点与起止时间第11轮日内瓦回合1947.4-1947.10第22轮安纳西回合1948.8-1948.10第33轮托奎回合1
11、950.8-1951.4第44轮日内瓦回合1956.1-1956.5第55轮狄龙回合1960.9-1962.7第66轮肯尼迪回合1964.5-1967.6第77轮东京回合1973.9-1979.4东京发起第88轮乌拉圭回合1986.9-1993.12在乌拉圭发起第一节WTO规则的建立过程 二、再从贸易总协定到世界贸易组织（二）关贸总协定易名的原因11GATT自身的局限性是一个临时性的协定管理范围过于狭窄规则体系不严密争端解决机制存在严重缺陷第一节WTO规则的建立过程 二、再从贸易总协定到世界贸易组织（二）关贸总协定易名的原因22经济全球化发展的客观需要第二节WTO的一般介绍 一、WTO的法律地
12、位有法人资格每个成员向WTO提供其履行职责时所必需的特权和豁免权可以缔结总部协议，可以与WTO职责相关的其他国际组织进行协商和合作第二节WTO的一般介绍 二、WTO的宗旨和目标宗旨1.提高生活水平，保证充分就业和大幅度稳步提高实际收入和有效需求；2.扩大商品和服务的生产和贸易；3.按照可持续发展的原则有效地利用世界资源；第二节WTO的一般介绍 二、WTO的宗旨和目标宗旨4.寻求既保护和维持环境，又符合不同发展水平国家的各自需要和利益的发展方式，尤其是确保发展中国家，特别是最不发达国家在国际贸易增长中享有一个与其经济相适应的份额。 第二节WTO的一般介绍 二、WTO的宗旨和目标目标通过互惠互利的
13、安排，大量减少关税和其他贸易壁垒，消除国际贸易关系中的歧视性待遇，产生一个完整的、更有活力的和持久性的多边贸易体制，来巩固关贸总协定为贸易自由化所作出的努力和乌拉圭回合谈判的所有成果。 第二节WTO的一般介绍 三、WTO的职能作用多边贸易规则的管理组织成员的谈判场所成员的争端解决机构成员的贸易政策审议机构与其他国际经济组织的合作和协调机构构 四、WTO的组织结构 四、WTO的组织结构第二节WTO的一般介绍 五、WTO的决策机制（一）协商一致规则（二）多数票规则第二节WTO的一般介绍 五、WTO的决策机制（一）协商一致规则11不正式提出反对就视为通过22某些决策一般应实行协商一致规则通过才有法律
14、效力，除非有特殊规定。 第二节WTO的一般介绍 五、WTO的决策机制（二）多数票规则根据决策内容的不同，分别适用简单多数、2/3多数通过规则、3/4多数通过规则、反向一致规则和必须接受规则。 第二节WTO的一般介绍 六、WTO的加入、退出（一）加入11WTO创始成员方的条件 （11）按章程规定的程序和期限办理手续 （22）按照乌拉圭回合各项多边贸易协定作出关税减让表和各种非关税承诺表； （33）在服务与贸易领域作出具体的市场准入承诺表。 第二节WTO的一般介绍 六、WTO的加入、退出（一）加入22WTO加入成员方的资格任何主权国家和任何单独关税区（证明其在对外商业关系上和WTO规则规定的其他事项上享有充分的自主权），均可申请加入。 第二节WTO的一般介绍 六、WTO的加入、退出（一）加入33WTO的加入程序提交申请、贸易体制的审议、双边谈判、完成加入条件和通过加入五个阶段。 第二节WTO的一般介绍 六、WTO的加入、退出（二）退出WTO允许成员方退出WTO的条件第一，向WTO总干事提交退出书面通知。 第二，在WTO总干事收到退出书面通知起66个月后才能生效。 第三节WTO的原则体系 一、原则体系的功能确保资源与开放的贸易体系的建立，为各成员方提供一个稳定的、可预见的、公平与公正的竞争环境，促进投资、生产和就业，加大WTO成员的经济发展。 第三节WTO的原则体系 二、原则体系的构
