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1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选2017年6月(总分：20.00，做题时间：60分钟)1.证券公司申请期货中间介绍业务资格，（ ）必须配备具有期货从业人员资格的人员。（分数：1.00）A.仅公司总部B.仅拟开展介绍业务的营业部C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部解析：2.证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形（ ）不是证券公司必须告知客户的事项。（分数：1.00）A.证券公司与期货公司的委托业务关系B.解释期货交易的风险C.解释期货交易的方式D.证券公司与期货公司的控股关系解析：3.证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申
2、请之日起（ ）日内，作出审核批准的决定。（分数：1.00）A.45B.35C.30D.40解析：4.依法设立并受监管的各类集合投资产品（ ）。（分数：1.00）A.可以视为多个合格投资者B.可以视为单一合格投资者C.可以作为战略投资者D.不可以作为合格投资者解析：5.股份公司的监事会决议，应当经（ ）监事通过。（分数：1.00）A.1/3B.半数C.2/3D.3/4解析：6.证券公司最近（ ）个月存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。（分数：1.00）A.24B.36C.48D.60解析：7.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情
3、况确定（ ）。（分数：1.00）A.投资品种B.自营业务规模C.投资时机D.资产配置策略解析：8.根据证券投资基金法，基金托管人的首要职责是，安全保管基金的（ ）。（分数：1.00）A.证券资产B.全部财产C.现金资产D.部分资产解析：9.申请股票上市交易，应当向（ ）报送上市报告书等文件。（分数：1.00）A.公司所在地证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会解析：10.期货公司（ ）期货自营业务。（分数：1.00）A.经许可后可从事B.可绕道从事C.可以从事D.不得从事或变相从事解析：11.下列关于基金运作方式的表述，正确的是（ ）。 .可以采用开放式 .可以采用封闭式 .基金
4、合同应约定基金的运作方式 .不可以采用开放式和封闭式以外的形式（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、解析：12.基金管理人的职责包括（ ）。 .承诺保证收益 .按照程序披露信息 .为基金份额持有人分配收益 .对基金资产进行管理（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、解析：13.公司从事经营活动必须遵守（ ），诚实守信，依法接授政府和社会公众的监督，承担社会责任。 .法律 .行政法规 .社会公德 .商业道德（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、解析：14.我国证券法规定，上市公司的收购方式包括（ ）。 .要约收购 .协议收购 .竞价收购 .其他合法方式（分数：1.00）A.、B.、C.
5、、D.、解析：15.证券公司选择代销金融产品时，应当充分了解金融产品的（ ）。 .发行依据 .基本性质 .投资安排 .风险收益特征（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、解析：16.下列应当在股东大会会议记录上签字的有（ ）。 .股权登记日登记的股东及其代理人 .出席会议的董事 .主持人 .董事会秘书（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、解析：17.被采取证券市场禁入措施的人员，不得担任（ ）。 .上市公司董事 .上市公司监事 .上市公司高级管理人员 .从事证券业务（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、解析：18.下列属于利用未公开信息交易罪主体的是（ ）。 .证券公司从业人员 .证券业协会工作人员 .商业银行从业人员 .期货交易所从业人员（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、解析：19.证券投资咨询业务的基本形式包括（ ）。 .证券投资顾问业务 .财务顾问 .投资者教育 .发布研究报告（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、解析：20.证券公司不得对下列（ ）人员进行集合资产管理。 .客户甲拥有50万元资产 .个人客户乙进行融资了500万人民币 .法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币，但无法提供融资证明 .客户丁拥有央行票据3000万（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、解析：
