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1、1普通股拥有哪些权利?1投资表决权2收益分配权3资产分配权4优先认股权2优先股拥有哪些优先权利?1取股息优先2分配剩余资产优先3股票具有哪些特征?1收益性2风险性3流动性4永久性5参与性4政府债券的特征有哪些1安全性高2流通性强3收益稳定4免税待遇5债券具有哪些特征?1安全性2收益性3灵活性4偿还性5有期性6证券投资基金涉及哪些当事人?:基金投资者、基金管理人与基金托管人8可转换债券的特征有哪些?1是一种附有认股权的债券2具有双重选择权的特征10金融期权与金融期货的区别是什么?1基础资产不同2交易者权利与义务的对称性不同3履约保证不同4现金流转不同5盈亏特点不同6套期保值的作用与效果不同1、证
2、券市场的特征是什么，证券市场有哪几种分类方法？证券市场具有四个基本特征：1证券市场交易的产品是有价证券；2证券市场上的股票、债券等有价证券可以用于筹措资金和投资，也可以用于保值，还可以通过投机等技术性操作争取价差；3证券市场上证券价格的实质是对所有权让渡的市场价值评估；4证券市场的风险较大，具有较大的波动性和不可预测性； 证券市场有如下四种分类方法：1按照证券进入市场的顺序可以分为发行市场和交易市场。2按照品种不同可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。3按照市场组织形式的不同可以分为场内交易市场和场外交易市场。4按照交割方式可以分为现货市场与衍生市场。3、证券市场的参与者有哪些？证券市场的参
3、与者包括证券市场的发行人、证券市场的投资人、证券市场的中介机构和证券市场的监管机构。5、证券交易程序包括几个步骤？投资者进行证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。6、持续性信息披露有哪几种形式？上市公司持续信息披露主要包括季度报告、中期报告、年度报告等定期信息披露和重要会议、重要事件等临时信息披露。1. 简述影响债券投资价值的因素。内部因素：债券的信用评级、债券的期限、债券的票面利率、债券的流动性、债券的税收待遇、债券的提前赎回条款.外部因素：基础利率、市场利率、通货膨胀、汇率2. 简述影响股票投资价值的因素。内部因素：每股收益、每股净资产、公司的股利分配政策、股份分割、增
4、资和减资、资产重组。外部因素：宏观经济因素、行业因素、证券市场因素3. ETF和LOF有何区别？1申购赎回的标的不同2申购赎回的场所不同3申购赎回的限制不同4基金投资策略不同五、简答题1简述宏观经济分析的意义。答：(1)掌握证券市场的总体变动趋势 (2) 判断整个证券市场的投资价值 (3)掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向2简述宏观经济分析的基本方法。答：(1) 总量分析法:总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量：一是个量的总和；二是平均量或比例量。总量分析主要是一种动态分析，因为它主要研究总量指标的变动规律，同时，也包括静态分析。 （2）结构分析法: 结构分析法是指对经济系统中各组
5、成部分及其对比关系变动规律的分析。主要是一种静态分析，也包括动态分析。 (3)总量分析和结构分析的关系: 总量分析最为重要，但它需要结构分析来深化和补充；结构分析要服从于总量分析的目标。5财政政策对证券市场的有何影响？答：（1）当社会总需求不足时，政府可以通过扩大支出、增加赤字、减免税收、增加财政补贴等松的财政政策，刺激微观经济主体的投资需求，促使证券价格上涨。（2）当社会总供给不足时，政府可以通过减少赤字、增加公开市场中出售国债的数量、减少财政补贴等紧的财政政策，压缩社会需求，从而使证券价格下跌。（3）当社会总供给大于社会总需求时，可以搭配运用松、紧政策，一方面通过增加赤字、扩大支出等政策刺
6、激总需求增长，另一方面采取扩大税收、调高税率等措施抑制微观经济主体的供给-如果支出总量效应大于税收效应，那么，就能对证券市场的价格上扬会起到推动作用。（4）当社会总供给小于社会总需求时，也可以搭配使用“松”、“紧”政策，一方面通过压缩支出、减少赤字等政策缩小社会总需求，另一方面扩大税收减免、减少税收等刺激微观经济主体供给-支出的压缩效应大于税收效应时，证券价格会下降。7. 股票市场需求的决定因素有哪些？(1)宏观经济环境(2)政策因素(3)居民金融资产结构的调整 (4)机构投资者的培育和壮大 1.简述行业分析的意义。 行业分析是对上市公司进行分析的前提,也是连接宏观经济分析和上市分析的桥梁,是
7、基本分析的重要环节。行业有自己特定的生命周期，处在生命周期不同发展阶段的行业，其投资价值也不一样。而在国民经济中具有不同地位的行业，其投资价值也不一样。另外，不同行业的竞争激烈程度不同，也会影响到行业的投资价值。公司的投资价值可能会由于所处行业不同而有明显差异。因此，行业是决定公司投资价值的重要因素之一。2简述行业的市场结构分析的内容。 根据行业中企业的数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为四种市场结构：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断。市场结构不同，行业的组织和竞争特征也不同3简述行业的竞争结构分析的内容。 一个行业内存在着五种基本竞争力量，即潜在进入者、替代品、供给者、
8、需求方以及行业内现在竞争者。4简述经济周期与行业分析的内容。 各行业变动时，往往呈现出明显的、可测的增长或衰退的格局。这些变动与国民经济总体的周期变动是有关系的，但关系密切的程度并不一样。据此，可以将行业分为：成长型行业、周期性行业、防御型行业。5简述行业生命周期分析的内容。 通常，每个行业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程。这个过程被称为行业的生命周期。一般地，行业的生命周期可分为初创阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。3 健全的公司法人治理机制体现在哪几个方面?1规范的股权结构2有效的股东大会制度3董事会权力的合理界定与约束4完善的独立董事制度5监事会的独立性和监督责任6优秀的职业经理
9、层7相关利益者的共同治理4.企业的经理人员应该具备哪些素质?1从事管理工作的愿望;2专业技术能力;3良好的道德品质修养;4人际关系协调能力。6.常见的关联交易主要有哪几种?1关联购销2资产租赁3担保4托管经营、承包经营等管理方面的合同5关联方共同投资7.分析财务报表主要有哪些方法?1单位化法2结构分析法3趋势分析法4横向分析法5标准比较法1简述技术分析三大假设。技术分析以三大假设为理论依据，即：市场行为涵盖一切信息；证券价格沿趋势移动；历史会重演。3简述趋势的方向。趋势的方向有以下三类：上升方向：如果价格图形中后面的峰和谷都高于前面的峰和谷，此时的趋势就属于上升方向，也就是市场上常说的一底比一
10、底高，或底部抬高。下降方向：如果价格图形中后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，此时的趋势就属于下降方向，也就是市场上常说的一顶比一顶低，或顶部降低。水平方向：如果价格图形中后面的峰和谷与前面的峰和谷相比没有明显的高低之分，几乎呈水平延伸，此时的趋势就是水平方向，也就是无趋势方向。4简述趋势的类型。主要趋势：主要趋势是趋势的主要方向，也是价格波动的大方向。投资者必须弄清楚主要趋势才能做到顺势而为。主要趋势是股价波动的大方向，一般持续的时间比较长。次要趋势：次要趋势是在主要趋势中进行的调整。它与主要趋势的运动方向相反，并对其产生一定的牵制作用，因而又被称为价格的修正趋势。短暂趋势：短暂趋势是在次要趋势
11、中进行的调整。短暂趋势与次要趋势的关系就如同次要趋势与主要趋势的关系一样。这三种类型的趋势最大的区别是时间的长短和波动幅度的大小。主要趋势持续时间最长，波动幅度最大；次要趋势次之；短暂趋势持续时间最短，波动幅度最小。1简述证券组合管理的意义。证券组合通常是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在一定预期收益的前提下投资风险最小化或在控制风险的前提下投资收益最大化的目标，避免投资过程的随意性。2简述证券监管模式。可以将监管模式归纳为三种，它们分别为：即以美国为代表的集中型证券监管模式、以英国为代表的自律型证券监管模式和以德国为代表的中间型证券监管模式。
