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1、证券市场基础知识第八章模拟试题（B卷）考生姓名： 年级班级： 考试时间：60分钟 考试成绩： 一、单选题 .以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求请将正确选项的代码填入空格内。（每小题1分，共18分）1、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（ C ）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构。提高资产质量。P281A、 15% B、20% C、30% D、 40%2、关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是 （ A ）。P282A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用
2、证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。P2833、证券公司应当缴纳的证券投资者保护资金，由（ A ）代扣代收。P285A、中国证券登记结算有限责任公司 B、基金公司C、证券交
3、易所 D、中国证监会4、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ A ）纳入证券投资者保护基金。P284A、20% B、25% C、30% D35%5、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的3个目标之一的是（ C ）P290A、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明C、降低非系统风险 D、降低系统风险6、我国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计度的上半年结束之日起（ B ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。P297 A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月7、下列不属于操纵市场行为的是（ D）。P29
4、9 A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B、与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易8、取得从业资格的人员，如果属（ D ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。P310A、未被机构聘用B、存在我国证券法第一百三十二条规定的情况C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、5年前曾受过轻微的刑法处罚9、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券
5、业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ B ）内不受理其执业证书申请。P311A、2年 B、3年 C、4年 D、5年10、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（B ）个交易日。P295A、 7 B、15 C、 30 D、 4511、对发行上市的信息披露在基本要求不包括（ D ）。P296 A、 全面性 B、 真实性 C、时效性 D、 完整性12、我国证券法规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪
6、造、篡改或者毁坏交易记录，诱毁投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（B）的罚款。”P299 A、3万元以下 B、3万元以上10万元以下 C、10万元以上 D、1万元以上5万元以下13、下面不属于证券交易所的主要职能是（ C ）。P303A、为组织公平的集中交易提供保障B、公布证券交易即时行情，并按交易日制定证券市场行情表，予以公布C、对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D、对证券交易实行实时监控，并按照中国证券交易会的要求，对异常的交易情况提出报告14、下列各项不属于内幕信息的是（D ）。P301A、公司分配股利或者增资计划B、公司债务担保的重大变更C、公司的董
7、事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%15、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（ A ）次会员大会。P307A、 4 B、6 C、8 D、1016下面属于证券业从业人员行为规范的内容是（ D ）。P313 A、正直诚信用卡 B、勤勉尽责C、廉洁保密 D、热情周到17、（C）是证券监管工作的首要目标P290A、降低系统性风险B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护投资者合法权益D、防止内幕交易18、证券公司监督管理条例规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ B ）个工作日内将解聘的
8、事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。P271A、1 B、3 C、5 D、7二不定项选择. 以下各小题所给出的4个选项中，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。（每小题1分，共20分）1.上市公司收购管理办法对收购人进行了规范，主要是（ABCD ）。A对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近三年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购收购上市公司。B对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款。C除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报
9、告制度，通过证监局加强持续监管力度。D明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面。2.证券市场监管的意义是（ABCD ）A是保障广大投资者权益的需求B是维护市场良好秩序的需求C是发展和完善证券市场体系的需求D是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据3.证券市场监管的原则是（ABCD ）A依据监管原则 B.保护投资者利益原则 C.“三公”原则 D.监督与自律相结合的原则4.证券市场监管的手段有(ABC )A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段5.证券市场监管机构包括( ABD )A.国
10、务院证券监督管理机构B. .国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券登记结算公司D.行业协会6.“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（ C ）的职责。A.市场监管部 B.机构监管部 C.基金监管部 D.证券公司风险处置办公室7.欺诈客户行为包括( ABCD)A.违反客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息8.新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管
11、权力包括（ ABCD ）A根据需要对出现重大异常交易情况的证券帐户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请，行使审核权C上市公司出现法定情形时，就暂停或中止其股票上市交易行使决定权D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权9.债券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ABCD ）A基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.处罚处分信息10.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ABC ）A.从业人员的资格管理与后续职业培训B为特殊岗位的从业人员提供
12、专业的资质测试和相关的后续职业培训C制定从业人员的行为标准和道德规范D规范业务，制定业务指引11.证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ABD）A经营证券经济业务已满3年的创新试点类证券公司B公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管12.关于证券公司融资融券试点管理办法中对债权担保规定的叙述，正确的是( BCD )A .证券公司向客户融资、融券，应当向
13、客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金B证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D司法机关依法对客户信用证券帐户或者信用资金帐户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现应向客户融资融券所生债权13.中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ABCD ）A依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券
14、交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理C依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处14.制定证券发行信息披露的意义（ABCD ）A有利于价值判断和监督经营管理B防止信息滥用C有利于防止不正当竞业D提高证券市场效率15.当上市公司出现（ABC ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A公司的股票交易发生异常波动B有投资者发出收购该公司股票的公开要约C上市公司依据上市协议提出停牌申请D未按规定履行信息披露义务16.我国证券法规定了证券公司重要事项变更须经证券监管部门批准，所谓重要事项包括（ AB ）A证券公司设立、收购或者撤销分支机构B变更业务范围或者注册资本C变更持有3%以上股权的股东、实际控制人D变更公司主要财务人员17.证券业从业人员的禁止性行为包括（ ABCD ）A不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见C不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托18.证券公司风险处置条例的基本原则是（ ABCD ）A化解证券市场风险，保证证券市场交
