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1、基础押题卷七（题目）单选题(1) 以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。A、已完成股权分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股B、已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股C、未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股D、未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股(2) 中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）。A、增加B、减少C、不变D、不确定(3) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司
2、章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。A、现金股息B、股票股息C、负债股息D、建业股息(4) 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。A、A股的承销B、基金的承销和交易C、发起设立基金D、B股和H股、政府和公司债券的承销和交易(5) 关于IB业务,以下说法正确的是()。A、IB制度起源于英国B、我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖C、申请日前12个月各项风险指标符合规定标准D、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户
3、存取、划转期货保证金(6) 契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。A、股东大会B、董事会C、基金份额持有人大会D、监事会(7) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。A、证券收益B、筹资能力C、预期报酬率D、证券价格(8) 权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任。A、享有者B、授予者C、接受者D、设定者(9) 期货IB业务起源于()。A、英国B、德国C、意大利D、美国(10) 以下关于净资产收益率的说法错误的是（）。A、净资产收益率=净利润/净资产B、净资产收益率是衡量盈利性的指标C、净资产收益率是衡量安全性的
4、指标D、净资产收益率=销售利润率*资产周转率*杠杆比率(11) 日经225股价指数是（ ）编制和公布的。A、日本经济新闻社B、道-琼斯公司C、日本大藏省D、东京证券交易所(12) 有价证券是()的一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、非实物资本D、实物资本(13) 以下关于地方政府债券的说法错误的是()。A、地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证B、地方政府债券的发行主体是地方政府C、近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券D、我国从1995年起实施的中华人民共和国预算法规定，地方政府不得发行地方政府债券(1
5、4) 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行( )。A、第三方存管B、风险管理C、第三方托管D、风险监控(15) 基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是()。A、经手费B、印花税C、交易佣金D、过户费(16) 证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。A、2年B、3年C、4年D、5年(17) 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A、30日B、
6、15日C、45日D、10日(18) 借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（）。A、外国证券B、欧洲债券C、亚洲债券D、熊猫债券(19) 根据证券发行与承销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。A、参与报价的询价对象不足50家B、参与报价的询价对象不足30家C、发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家D、发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足30家(20) 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）。A、证券交易所B、证券监管机构C、证券业协会D、证券公司(21) 以样本股每日收盘价之和除以样本数
7、得到的股价平均数是（）。A、简单算术平均数B、几何算术平均数C、加权股价平均数D、修正股价平均数(22) 根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历( )个阶段。A、2B、3C、4D、5(23) 在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（ ）。A、政府B、企业C、政府机构D、居民(24) 股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为( )。A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息(25) 上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的( )内编制完成季度报告并披露。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月(26) 我国规定封闭式基金的收益分配（）。A、年度收益分配的比例
8、不得低于基金年度已实现收益的80%B、每年不得少于两次C、每年不得少于一次D、每年不得少于三次(27) 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体（）一致同意提出。A、董事会成员B、监事会成员C、非流通股股东D、流通股股东(28) 在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。A、附息债券B、息票累积债券C、贴现债券D、凭证式债券(29) 我国的商业银行债券不包括（）。A、普通债券B、次级债券C、政策性金融债券D、小微企业专项金融债券(30) 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期
9、(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。A、金融期货B、金融远期合约C、金融期权D、金融互换(31) 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A、12B、24C、36D、6(32) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。A、利率期货B、货币期权C、天气期货D、信用互换(33) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。A、1B、2C、3D、5(34) 国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（）。A、建设国债B、战争国债C、赤字国债D、特种国债(35) 基金持有人与托管人之间
10、的关系，下列说法正确的是（）。A、委托与受托的关系B、相互制衡关系C、所有者和经营者的关系D、受托人与受益人的关系(36) 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A、证券发行市场B、证券流通市场C、回购协议市场D、同业拆借市场(37) （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A、证监会B、证券交易所C、证券业协会D、国务院(38) 以政府债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（）。A、利率期权B、货币期权C、股权类期权D、互换期权(39) 以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A、行业可持续性B、劳资关系C、财务与融资问题D、货币
11、政策(40) 申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于()。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元(41) 投资适当性的要求就是（）。A、全面收集客户的投资信息B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品C、推荐投资者购买风险适度的产品D、适合的投资者购买恰当的产品(42) 基金托管费是支付给（）的费用。A、基金管理人B、基金托管人C、基金发起人D、基金受益人(43) 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为( )。A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证C、公募存托
12、凭证和私募存托凭证D、一、二、三级存托凭证(44) 一般情况下,下列证券中,哪种证券是没有期限的()。A、债券B、证券投资基金C、股票D、期货(45) 长期国债的偿还期限一般为（）。A、1年或1年以内B、1年以上、10年以下C、10年或10年以上D、20年或20年以上(46) 一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。A、成长型基金B、平衡型基金C、收入型基金D、债券型基金(47) 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（）。A、管理权B、表决权C、所有权D、决策权(48) 下列证券投资基金中，可作为机构投资者避险套利的重要工具是（）。A、国债基金B、货币
13、市场基金C、股票基金D、指数基金(49) 全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。A、中国人民银行B、国务院C、证监会D、证券交易所(50) 1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（ ）A、韩国政府被迫宣布货币贬值B、俄罗斯发生债务危机C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D、日本泡沫经济破灭(51) 契约型基金通过()规范当事人的行为。A、基金章程B、基金契约C、基金董事会D、证监会(52) 根据首次公开发行股票并上市管理办法规定,发行人最近()年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。A、1B、2C、3D、4(53) 地方政府债券按资金用途和偿还资金来
14、源分类,通常可以分为一般债券和()。A、普通债券B、专项债券C、特别债券D、政府支持机构债券(54) 将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。A、基础资产的来源B、权证行权的基础资产或标的资产C、持有人的权利D、行权的时间(55) 在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是（）。A、平均期权B、障碍期权C、百慕大期权D、任选期权(56) 记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。A、成本高B、交易手续复杂C、发行时间短、效率高D、交易危险性大(57) 下列关于美国金融服务现代化法案的表述中,错误的是()。A、标志着金融混业制度的终结 B、同时废除了1933年金融危机时代的格斯拉斯蒂格尔法案 C、取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍 D、推动了金融机构之间的购并重组 (58) 股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A、真实资本B、虚拟资本C、增值资本D、虚拟资产(59) 依据律师事务所从事证券法律业务管理办法,以下说法错误的是()。A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
