(风险管理)建筑企业风险点信息库

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1、建筑企业风险点信息库思想道德风险及措施:1. 个人放松对自己的严格要求,没有表率作用,没有自觉加强政治理论学习,表现平平。措施:加强自我政治理论学习,按照党章严格要求自己,起好党员模范带头作用。2.业务知识不够全面,放松对自身素质的提高,消极怠惰。措施:加强自身业务知识的学习,提高综合素质。3. 在工作中有畏难情绪,怕承担责任,可能产生工作一般化,不能开拓工作的局面。措施:在工作中主动承担责任,积极开拓工作的局面。4.理论联系实际不够,不深入实践、调研,导致创新、争先创优意识不强。措施:多到基层调研,深入群众,学以致用,工作中与时俱进,开拓创新。5.放松政治理论和业务知识学习,也就放松了对自身

2、素质的提高,世界观、人生观、价值观就可能发生偏差。措施:通过不断学习提高自身政治理论素养和业务能力,同时加强对自己思想的改造,形成正确的世界观、人生观和价值观。6.放松职业道德防线,弄虚作假。措施:树立正确的世界观、人生观、利益观,提高思想道德品质,筑牢思想防线。7.工作敷衍、组织观念不强。措施:增强责任感和意志力,强化组织性和纪律性。8.在工作中有点对工作热情不够高,可能产生工作一般化局面。措施:加强理论知识和业务水平的学习提高,注重创新意识的培养,不断提高自身综合素质,使自己的工作能力能够上一个新的台阶,保持高昂的工作热情。岗位职责风险及措施:公司领导岗位职责风险:1.对干部职工的思想教育

3、不够,可能会出现违规违纪现象。措施:加强公司的思想教育工作。2.对制度监督检查不够,可能导致制度不能得到有效落实,执行不到位,不能充分发挥应有作用。措施:完善监督检查制度,加强对制度执行情况的监督检查,提高制度执行力。3.对重要文件、密件、急件处理不及时,或不正确;发文审核不认真、对签发文件、发文格式等审核不严。措施:加强对公文的审核把关,及时处理。4.对各项工作落实不及时、不到位、影响工作开展。措施:严格执行职责分工和岗位权限,明确职责任务,提高业务能力,落实工作责任。5.不履行岗位职责或履行不到位。措施:自觉接受群众监督,根据岗位要求积极履行职责。6.对身边工作人员管理不够严格,可能出现不

4、廉洁行为,造成不良果;放松对干部职工的思想教育,可能出现违规违纪现象,接待招待费上管控不严,可能产生腐败现象,对制度监督检查不够,不能充分发挥应有作用。措施:严格管理,先加强自律,再严格要求他人。从思想教育、工作管控。制度监督检查落实多方面加强学习和改进,最终能够实现良好履行职责,遵纪守法、廉洁自律的好作风。机关及项目岗位职责风险:办公室、后勤(项目):1. 生活及办公用品使用登记台账管理不坚持做好,可能造成管理混乱风险;措施:建立项目部生活用品及办公用品采购、领用登记台账管理制度,台账清楚,建立项目车辆定点加油充值卡等管理制度;2. 项目食堂管理中开支、使用、公示制度做不好,可能造成开支混乱

5、,损害职工利益;措施:建立食堂采购登记开支台账及开支公示制度,加强监督监督;3.形象宣传广告图牌制作可能出现廉洁风险;措施:广告图牌制作金额较大时进行招标,建立合同评审制度;4.接待招待等方面控制不严;措施:严格公务接待制度;5. 接听电话、收发邮件不及时,可能导致本单位工作出现失误,造成不良后果。措施:及时收发传递信息。材料、设备:1.对租赁、材料等市场不熟悉,造成价格不合理现象;措施:深入市场调查,多方询查了解市场动态,制定合理的采购计划,降低成本支出; 2.物资采购中容易出现中饱私囊;措施:坚持制度,做好物资采购评审;3. 对现场物资管理登记台账的检查不及时,可能造成不必要的消耗和物品浪

6、费;措施:认真检查现场各类台账,避免或减少浪费;4. 新购设备若不及时验收和办理固定资产入账手续,影响公司折旧费的及时提取,进而影响公司财务成本报表;措施:加强沟通,监督新购设备及时验收,登记,入账,保证设备折旧费的及时提取;5.项目机械员、材料设备人员素质、经验参差不齐,管理难;措施:修订建筑物资管理办法、机械设备管理办法,材料招标管理办法,出台剩余物资管理办法、小型机具管理办法,严格执行奖惩条例,加强法规、规定、规程的培训学习;措施:要求项目配备专职机械管理人员,定期培训,加强规定、规程学习,强调设备日常维护保养的重要性;5. 项目部与外包施工单位同时供应材料时,没有详细统计外包施工单位的

7、供应量,可能导致用料数量上的纠纷;措施:加强对外包施工单位供料的管理,做到料到人在,一车一票;7.施工过程中,对物资使用不当及过大消耗物资,使其成本加大;措施:严格监督现场物资使用,严格物质领用制度,杜绝一切浪费; 8.机械设备组织不合理,造成机械配置浪费;措施:机械设备实行动态管理,因地制宜。9.监控不到位,造成机械台班虚开,设备出工不出力;措施:随时深入施工现场,进行监控; 10.督促机械设备维修,保养不及时,造成机械故障。措施:督促机械设备操作人员做好“十字”作业,使设备长期处于良好的状态; 质量、安全:1. 对现场检查中发现的各种隐患处理不及时、严格,可能造成不良后果;措施:对检查中发

8、现的各种隐患及时处理,及时复查,严格要求2.其认真整改,杜绝造成不良后果;对施工作业点的安全问题盲点监控不到位,对作业队人员教育不及时;措施:依照项目部的要求及质安工作的特点,加强监控及管理的店面,确保每一个人,每一处施工点的质安工作顺利开展及安全的操作;3.工程质量、安全隐患检查不够;措施:认真学习文件、技术规范、规程及上级颁发的公章技术管理制度,不断提高业务素质。财务:1. 对机关报账审查不严格,造成多报乱报现象。措施:认真落实申报费用事项和明细,严格审查报销费用单据。2. 财务管理不规范,存在做假帐,设立“小金库”,贪污公款的情况。措施:认真贯彻执行国家规定财经制度,按照财务制度规定办理

9、财务收支业务,按照程序审核账目。3. 原始凭证审核不认真,出现发票填写不规范,假发票或是缺少附件的发票不能发现等问题;在编制月结成本的时候对资料的审查不严格,造成月结成本偏差以致不能反映项目真实情况。措施:工作积极、主动、细致,不怕麻烦,严格遵守公司的各项规章制度,对发现的问题绝不姑息。4. 利用工作之便,谋取私利;工作失职渎职,不作为等;对机关报账审查不严格,造成多报、乱报账现象。措施:遵守廉洁自律各项规定,增强责任意识,提高反腐倡廉的自觉性。加强履职尽责情况的监督检查,及时发现问题,不断改进工作。认真落实申报费用和明细,严格审查;加强对职能范围内人员、财务的管理。5. 对财务印章、领导印章

10、管理不严和使用不合理措施:严格遵守各项规章制度,认真细致工作6. 对重要文件及项目开具工程方单处理不及时不正确,泄露工作秘密。措施:端正工作态度,养成细心、耐心、专心的工作习惯。7. 不按资金计划表严格要求与支付程序办理,造成单位资金流失。措施:实行岗位责任制和追究制,加强监督制约。8. 大额资金的使用管理不按规定。措施:严格遵守财务管理制度和财务结算流程,重大现金结算及时向领导汇报。9. 可能出现现金开支范围过大,可能出现库存现金限额过大。措施:加强资金管理,做好日记现金账工作,加强库存管理,不得随意挪用现金。10. 对合同及各种规范的理解不够透彻,无法最大限度维护公司利益。 措施:多学习新

11、规范、法规,多请教前辈,积累更多专业知识。11. 不能及时向财务提供材料成本分析资料。措施:及时上报各种报表,向财务提供成本分析资料。内业:1. 原始凭证审核不仔细,在编制月结成本的时候对资料的审查不严格,造成月结成本偏差以致于不能反映项目真实情况;措施:在工作中主动承担责任,坚决执行国家的法律法规,按公司的各项规章制度,严把审核关,对发现的问题坚决纠正;2. 项目报表发生拒报、迟报、漏报、超报等现象影响公司综合报表按时报出,对内影响生产例会召开,对外可能造成罚款等不良后果;措施:修订综合统计管理办法,严格执行奖惩条例,提高及时性;3.统计数据质量参差不齐影响局势判断,降低参考作用;措施:定期

12、培训,加强法规、规定、规程学习,必须建台帐,多沟通,争取多方支持;3. 内业人员经常变动和未及时培训使报表及时性较差,填报不规范;措施:据生产管理要求,及时完善报表样式,是报表易填报,不重复,满足业主、公司要求;4. 对规范理解不透彻,对现场措施方案、施工过程不够熟悉,造成计量少计、漏计;措施:加强学习,深入现场,全面掌握施工工艺,施工环节,积累施工经验及计量经验,做好相关计量台账。 施工:1. 施工方案及施工进度编制存在漏洞,进度控制不严密,造成施工浪费,成本增加;措施:保持认真严谨的态度,对施工方案反复审核,并结合现场实际情况编制方案;2. 受社会不良风气影响,主动或被动搞行业“潜规则”,

13、降低工程质量要求;措施:加强思想把关,自觉抵制不良风气,严把质量关,安全关,文明形象关;3. 对国家新法规、新规范不熟悉,违反图纸规范施工,使工程出现返工,造成损失。措施:及时学习了解国家新规范,并及时组织项目技术人员学习,按图纸和技术规范施工。试验:1.不按照规定进行检测,玩忽职守,造成试验检测工作差错;措施:严格按操作规程进行测验,杜绝实验差错;2.或与被检测单位串通弄虚作假,营私舞弊,影响工程质量;措施:加强职业道德建设,做好检测结果和监理的抽样。办公室:1.文件制作出错;措施:多学习公文处理知识,反复检查; 2.公司印鉴遗失、损坏,保管不严;措施:严格执行公司印章保管办法。 3.文件传

14、阅不及时,文件损坏丢失;措施:文件及时传阅、及时归档;4.办公用品采购高于市价;措施:办公用品采购多方询价,采购过程透明,大宗采购应公开招标;5.办公用品发放不及时或错发;措施:办公用品、设备保管妥当,及时发放;5. 信息管理工作对整个管理环境和机制未有全面客观的认识和理解,产权及相关手续的交接工作未能做到整体系统化;措施:对工作的理解做到更加全面、细致;6. 对重要文件、密件、急件处理不及时或不正确,影响工作开展或泄露工作秘密的。措施:实行岗位责任制、失职追究制、廉洁监督制三项监督制度,加强监督制约。其它:1. 未完成领导交办的其它工作。措施:听从领导安排,畅通与有关部门的联系,及时正确完成

15、任务。2. 对工作制度不严格遵守。措施:深入学习并领会单位规章制度,并严格要求自已去遵守,同时接受领导及同事的监督。3. 工作敷衍、组织观念不强。措施:增强责任感和意志力,强化组织性和纪律性。4. 忽视党风廉洁建设,廉洁自律意识不强,出现违规违纪行为。措施:坚持以“三个代表”重要思想为指针,加强自身党性修养,严格要求自己,在党风廉政方面做出表率,加强学习提高自身素质,严格纪律转变工作作风,努力塑造良好形象。5. 专业知识不够全面。措施:通过不断的努力学习业务知识,扩大自己的知识面,圆满完成各项业务技术工作。6. 工作失职渎职、不作为。措施:实行岗位责任制、失职追究制、廉政监督制三项监督制度,加强监督制约。7. 违反廉洁自律规定,存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。措施:严格约束和规范自己的言行,在工作中,做

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