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1、离柜开户业务考试试题及答案2013年3月21日u 判断题1双人见证开户模式可由两名营销人员上门面见客户进行开户(错)2视频见证人员必须通过培训，考核上岗(对)3离柜开户业务必须打印证券账户股东卡(错)4为隔离风险，分公司视频见证人员与复核人员必须相互保持独立，不能同时兼任(错)5可通过非现场方式替客户办理证券账户关键信息变更业务(错)6可通过非现场方式替客户办理证券账户注销业务(对)7劳务派遣人员可担任离柜开户工作人员(错)8为及时了解客户需求，营销人员可担任视频见证人员(错)9离柜开户业务办理完毕后，须由营业部柜台人员负责进行客户回访(错)10为方便业务开展，离柜开户业务相关协议可有营业部自
2、行按自身需求进行印刷，只需确保协议内容一致即可(错)11网上自助开户业务，客户须通过公安部身份证验证即可进行网上开户(错)12营销人员可担任离柜开户工作人员(对)13为提高离柜开户办理效率，营业部应设立视频见证人员角色，及时处理视频见证开户业务(错)14离柜开户业务开立的证券账户，如呼叫中心回访失败，营业部应立即注销该名客户证券账户(错)15离柜开户业务开立的账户，不须回访直接可使用(错)16以客户为中心，为满足客户需要，离柜开户业务人员可为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利(错)17审核客户资金账户与证券账户信息的一致性是离柜开户工作人员的工作职责(错)18如呼叫中心回访不成功，将直接
3、注销客户开立的资金账户，避免产生纯资金户(错)19对客户佣金调整申请履行审批、设置程序是离柜开户视频见证人员工作职责(错)20办理见证开户的工作人员向柜台业务主管领用相关协议，必须进行数量清点，口头交接(错)21分支机构对填制错误、停止使用的重要单证应重新进行修改，避免浪费(错)22由经纪业务负责运营管理部门负责处理分公司复核岗权限申请(错)23双人见证开户模式下不需通过身份证读卡器校验客户身份证(错)24离柜开户业务只能针对境内投资者(错)25见证开户模式可以接受境内机构投资者开户申请(对)26分支机构验证客户身份，与客户签署开户协议，经复核确认通过后，方可为客户办理开户及交易结算资金存管手
4、续。(对)27各分支机构应确保开户见证人员工作独立性，不得将开户见证人员的考核、薪酬与营销业务直接挂钩。(对)28分公司复核岗负责进行单人见证开户的远程视频见证工作，并对单人离柜开户进行后台复核。(对)29见证开户前向客户主动出示工作证件，并告知网上查询方式(对)u 单选题1下列不属于离柜开户业务的是：A、单人视频见证 B、双人见证 C、三人临柜见证 D、网上自助开户(C)2下列角色不属于离柜开户业务的是：A、开户工作人员 B、综合业务人员 C、视频见证人员 D、复核人员(B)3离柜开户后，须由哪里进行电话回访？A、呼叫中心 B、开户工作人员 C、视频见证人员 D、开户复核人员(A)4营销人员
5、可担任离柜开户业务中的哪种岗位？A、开户工作人员 B、见证人员 C、视频见证人员 D、开户复核人员(A)5下列哪种角色不可担任分公司视频见证人员？A、合规主管 B、客服主管 C、综合主管 D、营销主管(D)6下面哪个环节不属于离柜开户业务的基本环节？A、有效见证 B、身份识别 C、投资者教育 D、指导交易(D)7下面哪个环节不属于双人见证开户模式？A、有效见证 B、视频见证 C、资料审核 D、协议签署(B)8下面哪种岗位不属于双人见证开户模式？A、开户工作人员 B、见证人员 C、视频见证人员 D、开户复核人员(c)9下面哪种岗位不属于单人视频见证开户模式？A、开户工作人员 B、见证人员 C、视
6、频见证人员 D、开户复核人员(b)10单人视频见证开户模式由哪个岗位进行见证？A、柜台业务主管 B、客户服务主管 C、视频见证人员 D、营销主管(C)11下面不属于分支机构及离柜开户业务相关人员的禁止行为的是？A、开立不合格账户或为客户违规开立账户提供便利；B、泄露客户信息及资料，出售、传播及违背客户意愿使用客户信息；C、无证券执业资格人员办理开户业务；D、珍惜职业荣誉，自觉维护行业及公司声誉；(D)12离柜开户业务相关人员的一般行为准则不包含？A、坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；B、单个员工在离柜开户业务同时担任多个角色；C、严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守
7、客户秘密；D、热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；(B)13公司呼叫中心统一组织开户客户回访和激活工作，回访须在开户后多少工作日内完成A、1 B、2 C、3 D、5(A)14分支机构在开户时与客户明确约定并进行特别提示后续业务办理方式，不包括？A、证券账户合并 B、证券账户挂失 C、资金账户销户 D、CA数字证书注销(D)15经投资者同意，营业部可不打印_，但应以短信、电子邮件等约定方式将开户结果向投资者反馈A、开户申请表 B、证券账户开户申请表 C、证券股东卡 D、三方存管协议(C)16网上自助开户模式，不可受理以下哪种投资者开户申请？A、境内个人投资者 B、境内机构投资者
8、C、合资格港澳台投资者 D、持中国绿卡的外国人(B)17不属于开户工作人员控制要点的是？A、见证确认前核对客户身份及业务办理信息；B、确保亲自见证个人客户本人或机构客户授权代理人签署相关开户协议；C、确保见证开户相关影像资料符合公司及中登公司规范标准；D、按照公司收费标准向客户准确收取开户相关费用；(A)18不属于见证人员控制要点的是？A、见证开户前向客户主动出示工作证件，并告知网上查询方式；B、确保见证开户相关影像资料符合公司及中登公司规范标准；C、审核校验客户资金账户与存管银行信息的一致性D、在见证开户预受理单签字确认；(C)19不属于分公司复核人员控制要点的是？A、审核客户资金账户与证券
9、账户信息的一致性；B、确保见证开户相关影像资料符合公司及中登公司规范标准C、审核客户资金账户与证券账户信息的一致性；D、迅速响应并办理见证开户复核业务，确认复核通过或不通过；(B)20不属于呼叫中心回访人员控制要点的是？A、审核校验客户资金账户与存管银行信息的一致性B、回访确认客户身份真实、有效；C、回访确认客户已阅读风险揭示文件并理解相关条款；D、回访确认客户开户为其真实意愿；(A)21不属于营业部柜台业务主管控制要点的是？A、每日核对、清点、签收见证开户人员上交的开户费用，并根据离柜开户结果对费用进行处理；B、对客户佣金调整申请履行审批、设置程序；C、安排柜台业务办理岗完成开户协议及相关资
10、料的完善、整理、归档、邮寄；D、回访信息实现留痕并妥善保存；(D)22重要纸质空白合同和凭证印刷完成后，由哪个岗位进行验收和清点？A、营销主管B、客服主管C、柜台主管D、合规主管(C)23公司总部将对监控发现的已开立不符合账户规范要求的账户采取措施不包括？A、限制规范 B、限制使用 C、强制注销 D、上门校验(D)24离柜开户复核不通过：系统不受理开户申请，通知客户、分公司合规主管、营业部柜台业务主管、工作人员，由哪个岗位联系客户重新办理开户业务？A、合规主管 B、客服主管 C、柜台主管 D、开户工作人员(D)25见证开户中，“投资者教育”环节由哪个岗位人员负责？A、开户工作人员 B、视频见证
11、人员 C、见证人员 D、复核人员(A)26网上自助开户模式中，“网上视频见证”环节由哪个岗位人员负责？A、视频见证人员 B、见证人员 C、分公司复核人员 D、合规主管(C)27双人见证开户模式中，“验证客户身份”环节由哪个岗位人员负责?A、开户工作人员 B、视频见证人员 C、见证人员 D、复核人员(A)28见证开户办理当日将相关材料上交营业部柜台业务主管，不包括?A、开户协议 B、股东卡 C、开户费用 D、预受理单(B)29具体哪个岗位负责组织营业部离柜开户业务，包括营业部离柜开户业务人员调配、权限申请、协议领用、设备管理、档案管理、违规处罚等工作A、柜台主管 B、合规主管 C、客服主管 D、营销主管(A)
