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1、证券从业资格考试证券发行与承销考前模拟试题一、单项选择题（本大题共70小题，每小题O5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。A50%；30%B50%；30%C50%；50%D30%；30%2对于下列有限公司与殷份有限公司区别描述不正确的是（ ）。A有限公司有1个以上50个以下股东共同出资设立，而股份有限公司由2个以上200个以下发起人发起设立B有限公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集股份，而股份公司经核准可以向社会公开募集股份C有限公司股份转让受到的限制
2、较多，而股份有限公司的股权可以依法自由转让D有限公司的出资证明可以转让、流通，股份公司的股票也可以转让或者流通3内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于（ ），上市时的预期市值也不得少于（ ）万港元。A10%；3000B15%；3000C15%；5000D10%；50004国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（ ）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（ ）万人民币。A5；5000B4；6000C3；500D2；6005按照融资过程中金融中介起到的所
3、用不同，可以将公司的融资方式分为（ ）。A内部融资和外部融资B直接融资和间接融资C短期融资和长期融资D股权融资和债券融资6辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（ ）主要报纸上连续公告（ ），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。A至少2种；2次以上B至少1种；2次以上C至少2种；4次以上D至少1种；1次以上7某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（ ）元。A05B045CO3DO48上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能
4、够忠实地履行职务，且最近（ ）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（ ）个月未受到证券交易所的公开谴责。A36；12B12；24C12；12D24；369下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是（ ）。A赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大B赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小C赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小D赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大10凭证式国债是一种（ ）的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由（ ）每年确定。A可流通；中国证监会和人民银行B可流通；财政部和中国人民银行C不可流通；财政部和人民银行D不可流通；财政部
5、、人民银行和正果证监会11如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（ ）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。A总资产的70%B总资产的50%C净资产的70%D净资产的50%12下列能够作为股份有限公司发起人作价出资的是（ ）。A个人专利B信用C劳务D商誉13在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（ ）已发行股票的中签率。A近10天B近15天C近1个月D近3个月14股票收购是指收购方公司以（ ）替换目标公司的股票。A已发行的股票B新发行的股票C新发行的优先股票D新发行的股票认购权15以募集
6、方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应（ ）。A不少于1亿人民币B不少于15亿人民币C不少于2亿人民币D不少于25亿人民币16已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于（ ）。A5000万人民币B1亿人民币C15亿人民币D2亿人民币17国际推介的对象主要是（ ）。A机构投资者B承销商C个人投资者D主承销商18测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠（ ）。A资信评级B票面利率C发行价格D发行规模19资产流动性风险属于（ ）。A市场风险B业务经营风险C财务风险D管理风险20依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（ ）。A国务院证券
7、委员会B证券业协会C上海、深圳证券交易所D中国证券监督管理委员会21股份有限公司应在创立大会结束后（ ）天内申请设立登记。A15B30C60D12022在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作（ ）。A短期支出B流动支出C收益性支出D资本性支出23股份有限公司的住所为（ ）。A公司董事长办公所在地B公司主要办事机构所在地C公司所有办事机构所在地D公司开户银行所在地24（ ）是我国的公司登记机关。A财政部门B中国证监会C各地计委D工商行政管理机关25股东大会的职权可以概括为（ ）。A经营权和执行权B选举权和审批权C决定权和审批权D聘用权和解聘权26无记名股票持有人出席股东大会
8、的，应当于会议召开（ ）日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。A3B5C10D1527发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是（ ）。A购证方式B储蓄存单方式C全额预缴、比例配售D网上定价、竞价28市盈率是指（ ）之间的比率。A股票市价与每股股息B股票市价与每股净资产C股票市价与每股收益D股票股息与每股收益29以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是：发行价等于（ ）。A每股净资产乘以市盈率B每股净资产乘以溢价倍率C每股净资产乘以净资产收益率D每股净资产乘以净资产倍率30股票发行审核委员会的办事机构是证监会的（ ）。A发行监管部B市场部C法律部D稽查部3l用于法人配售的
9、股票不得多于发行量的（ ）%，一般不少于（ ）万股。A75；100B65；50C75；50D65；10032（ ）方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。A认购证B储蓄存单C全额预缴、比例配售方式D网上定价、竞价33我国公募发行的股票采用的是（ ）方式。A预缴款B先申购后缴款C先部分缴款后申购D部分预缴34债券偿还的优先顺序一般是：（ ）。A有金融机构担保的债有抵押的债券设有减债基金的债券劣后地位的债券B有抵押的债券设有减债基金的债券有金融机构担保的债券劣后地位的债券C设有减债基金的债券有抵押的债券有金融机构担保的债券劣后地位的债券D有抵押的
10、债券有金融机构担保的债券设有减债基金的债券劣后地位的债券35速动比率为：（ ）。A流动资产流动负债B存货流动负债C（流动资产一存货）流动负债D现金流动负债36欧洲美元债券属于（ ）。A本国债券B外国债券C欧洲债券D武士债券37某公司以净资产倍率发确定新股发行价格为96元，该公司发行前的资产为19200万元，总股本为12000万股，则溢价倍数为（ ）。A4B5C6D738上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于（ ）。A5%B6%C7%D10%39承销拟公开发行证券的公司票面总值超过（ ）的，证券经营机构应当组成承销团进行承销。A人民币1000万元B人民币80
11、00万元C人民币5000万元D人民币10000万元4O在对一般投资者网上发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么发行人及主承销商应通过刊登（ ）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A发行公告B招股说明书C招股说明书摘要D招股意向书4l关联交易的价格原则上应不偏离（ ）的价格或收费的标准。A市场独立第三方B原先收款C有中国证监会核准D由母公司核准42证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，但单项包销金额不得不超过净资本的（ ）。A20%B30%C40%D50%43上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后（ ）个月内，应向所在地的中
12、国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。A3B6C9D1244战略投资者持有的配售部分股票的时间不少于（ ）。A12个月B24个月C3个月D6个月45国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（ ），则折合成的股份界定为国有法人股。A60%B51%C50%D40%46公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估，应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请（ ）级土地评估机构评估。AABAACAAADA+47股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。A发行人B承销的证券公司C发行人与承销的证券公司协商D中国证监会48发行人持有或者控制保荐人股份超过（ ），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。A5%B7%C10%D15%49发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（ ）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。A最近半年B最近1年C最近2年D最近3年50关于上市公司不得公开发行证
