《证券从业资格市场基础知识考试试题.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格市场基础知识考试试题.doc（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2011年6月证券从业资格市场基础知识考试试题(总分100, 考试时间120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1. 以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。 A 资产收益率视为盈利性指标B 销售利润率视为盈利性指标C 周转率视为安全性指标D 杠杆比率视为安全性指标答案:C【解析】答案为C。分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。2. 自律性组织包括证券交易所和（）。 A 证券公司B 证券业
2、协会C 证券信用评级机构D 会计师事务所答案:B【解析】答案为B。自律性组织包括证券交易所和证券业协会。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。根据我国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会。 3. （）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。 A 信用公司债券B 不动产抵押公司债券C 保证公司债券D 收益公司债券答案:A【解析】答案为A。本题是对信用公司债券定义的考查。信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。4. 从2002年4月起，
3、我国银行间债券市场实行准入（）。 A 核准制B 审批制C 注册制D 备案制答案:D【解析】答案为D。2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。5. 在资本市场上占有重要地位的国债是（）。 A 短期国债B 国库券C 长期国债D 无期限国债答案:C【解析】答案为C。长期国债，通常在10年或10年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。6. 一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。 A 封闭式基金B 股票C 国库券D 可转换公
4、司债券答案:B【解析】答案为B。证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。股票没有期限，可以视为无期证券。7. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。 A 支配公司财产的权利B 营销权C 基本权利和义务D 特种经营权答案:C【解析】答案为C。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。8. （）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A 风险性B 收益性C 流动性D 参与性答案:B
5、【解析】答案为B。股票具有以下特征：(1)收益性；(2)风险性；(3)流动性；(4)永久性；(5)参与性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。9. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。 A 龙债券B 外国债券C 欧洲债券D 亚洲债券答案:C【解析】答案为C。考查债券的发行方式。龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际
6、性银行在一个国家或几个国家同时承销。10. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。 A 总股数B 总股本C 总资产D 净资产答案:D【解析】答案为D。股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。11. 相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。 A 政府债券B 政府机构债券C 中央政府债券D 中央银行发行的债券答案:C【解析】答案为C。一般情况下中央政府债券不存在违约风险，因此这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被
7、称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。12. 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。 A 财政部在国外发行的债券，属于政府债券B 我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C 我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券D 我国发行国际债券始于20世纪80年代初期答案:C【解析】答案为C。在改革开放政策的领导下，为了利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券筹集资金，主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。13. 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份公司。 A 独资经营企业B 家庭型C 合伙经营企业D 个体工商户答案:C【解析】
8、答案为C。随着商品经济的发展，生产规模日渐扩大，传统的独资经营方式和家族企业已经不能胜任对巨额资本的要求，于是产生了合伙经营的组织；随后又由单纯的合伙组织逐步演变成股份公司。 14. （）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 A 国家发展和改革委员会B 国务院C 国务院证券委员会D 中国证监会答案:B【解析】答案为B。国务院于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了九个方面的纲领性意见，为资本市场的进一步改革与发展奠定了坚实的基础。1
9、5. 我国的商业银行债券不包括（）。 A 在全国银行间发行债券市场发行的金融债券B 商业银行委托信托投资公司发行的信托产品C 商业银行混合资本债券D 商业银行次级债券答案:B【解析】答案为B。商业银行债券包括：(1)金融债券。金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券；(2)商业银行次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券；(3)混合资本债券。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列一般债务和次级债务之后、期限在1
10、5年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。16. 股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（）。 A 固定盈利优先股票B 固定利息率优先股票C 参与型优先股票D 股息率固定优先股票答案:D【解析】答案为D。所谓股息率可调整优先股票，是指股票发行后股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。而发行后股息率不再变动的优先股票，则称为股息率固定优先股票。17. 以下关于股票合并的说法，错误的是（）。 A 股票合并是将每10股合并为1股B 股票合并常见于低价股C 股票合并是将若干股股票合并为1股D 股票合并又称并股答案:A【解析】答案为A。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。股票分割通常适用于
11、高价股，并股则常见于低价股。18. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。 A 中期B 中短期C 短期D 长期稳定答案:D【解析】答案为D。优先股票的存在对股份公司和投资者来说有一定的意义。首先，对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担。另外，优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。其次，对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，故其风险相对较小。19. 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实
12、施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A 24B 6C 12D 18答案:C【解析】答案为C。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。20. 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。 A 可以一次或分次缴纳出资B 转让相对简单C 安全性较差D 认购时要求一次性缴纳答案:A【解析】答案为A。考查记名股票与无记名股票的特点。无记名
13、股票有如下特点：(1)股东权利归属股票的持有人；(2)认购股票时要求一次缴纳出资；(3)转让相对简便；(4)安全性较差。记名股票的特点有：(1)股东权利归属于记名股东；(2)可以一次或分次缴纳出资；(3)转让相对复杂或受限制；(4)便于挂失，相对安全。21. 股票是一种（）。 A 债券证券B 物权证券C 综合权利证券D 设权证券答案:C【解析】答案为C。股票的性质之一就是：股票不属于物权证券，也不属于债权证券。而是一种综合权利证券。 22. 经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。 A 5千万B 1亿C 2亿D 3亿答案:A【解析】答案为A。经纪类证券公司在我国是指只能从事单一的经纪业务
14、的证券公司。它是我国依据分类管理的原则划分的证券公司的一种形式。根据证券法规定，设立经纪类证券公司应具备的条件之一为经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元。经纪类证券公司一般资本实力较弱，业务规模较小。23. 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。 A 合伙企业B 有限公司C 股份有限公司D 注册公司答案:C【解析】答案为C。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。24. 目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。 A 净额结算B 全额结算C 定期结算D 随时结算答案:A【解析】答案为A。目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。25. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。 A 自动赎回B 任意赎回C 变相赎回D 经常赎回答案:B【解析】答案为B。强制赎回，即股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权；任意赎回，
