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1、附件1河南省2012年新增典当行申报材料清单及审核标准要求（一）一、市级商务主管部门对本地区调控指标以内拟新增典当行的书面审核意见审核要求：（一）正式红头文件，主送省商务厅；（二）加盖市级商务主管部门印章。二、典当行设立审核意见表审核要求：（一）按要求认真填写；（二）加盖市级商务主管部门印章；（三）负责人签字是指商务局局长或主管副局长签字；（四）装订成小册子；三、设立典当行初审推荐表审核要求（一）市级商务主管部门按规定格式填制（机打，加盖公章）； （二）内容与其他材料一致四、设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围、全体股东指定的代表或者代理人姓名的内容）原
2、件设立申请审核要求：1、内容完整；2、由全体股东、其指定代表或者代理人提出（签名、签章）；3、有两个以上法人股东（一人股东的公司视同自然人股东）；4、法人股东成立3年以上，最近2个会计年度连续盈利；5、法人股东相对控股，且出资人之间不得相互交叉持股。法人股东持股比例合计在百分之五十以上。第一大股东为法人股东，且注册地在河南境内；6、自然人股东均为居住在中华人民共和国境内年满18岁的有民事行为能力的中国公民；7、郑州市、洛阳市设立典当行业注册资金不低于4000万元，现有典当行户数已达到10户（含10户）以上的平顶山、焦作、许昌、漯河、南阳、商丘等市注册资金不低于3500万元，其他省辖市注册资金不
3、低于2500万元，县（市）设立典当行注册资金不低于1500万元。8、单个自然人投资者对典当行的投资不得低于100万元，单个法人股东对典当行的投资不得低于注册资本的10%。五、出资协议审核要求1、有全体股东签名，盖章；2、协议内容与申请、章程一致。六、股东自己出资承诺书原件审核要求：1、注明入股资金来源真实合法，未以借贷资金或以他人委托资金入股；2、承诺两年内不转让所有持有的典当行股权；3、承诺不以持有的典当行股权对外质押或提供担保；4、承诺出资的数额与申请、章程一致；5、承诺出资的股东签名、盖章；6、法人股东还要承诺申报的长期股权投资真实。七、具有法定资格的验资机构出具的验资证明原件审核要求：
4、（一）按照商务部的要求，由省商务厅指定在中国光大银行郑州文化路支行、中国民生银行郑州分行营业部、中国工商银行河南省分行营业部投资大厦支行进行验资；（二）出具验资证明的日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内； （三）有2名注册会计师签章； （四）注册资本、股东及出资额与申请、章程一致；（五）银行询证函复印件、银行进账单复印件等银行出具的出资证明。（六）报告的左上角有验证码，每页需加盖会计师事务所公章。八、档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的法人股东的法定代表人，典当行个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员（包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人）简历及有效
5、身份证复印件，公安机关出具的无故意犯罪记录证明原件。工商行政管理部门出具的法人股东的法定代表人，拟任典当行法定代表人没有不良信息记录的证明。审核要求：（一）相关人员简历齐全；（二）相关人员均不是公务员；（三）相关人员均没有在担保公司、投资公司工作的经历；（四）董事、监事、高级管理人员符合公司法任职资格的要求；（五）档案所在单位人事部出具的法人股东的法定代表人，典当行个人股东、拟任法定代表人、董事、监事、经理、财务负责人等人员简历附有效身份证复印件。公安机关出具的以上人员无故意犯罪的证明文件要加盖公安机关公章。工商行政管理机关出具的相关人员证明要加盖工商行政管理机关公章。（六）简历加盖了档案所在
6、单位人事部门公章（人事部门和具有人事管理的部门盖章即可，人事管理部门包括人才交流中心和街道办事处等人事档案管理机构）。九、省辖市商务局指定的会计师事务所出具的法人股东上年度（2011年度）标准无保留意见的财务审计报告原件审核要求：1、有2名注册会计师签章2、报告的左上角有验证码，每页需加盖会计师事务所公章；3、利润表显示2010、2011年度盈利；附营业税和所得税完税凭证复印件；4、按照财政部独立审计具体准则第1号第3条“本准则所称会计报表，是指需经注册会计师审计的年度会计报表，包括资产负债表、损益表、利润分配表、财务状况变动表（或现金流量表）、会计报表附注及附属明细表”，报表数据前后一致，附
7、注中应注明企业缴纳所得税和营业税情况。十、省辖市商务局指定的会计事务所出具的法人股东出资能力证明原件（此证明应根据第九项财务审计报告出具）审核要求：1、由会计师事务所出具（加盖公章）；2、法人股东具备以货币形式履行出资承诺的能力（出资额小于流动资产与流动负债的差额）；3、权益性投资余额加上本次对典当行的投资额不超过本企业净资产的50%；4、净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、投资类企业净资产不低于资产总额的80%。担保公司不能做典当行的股东；5、2010、2011年度利润数据和缴纳营业税、所得税情况。十一、法人股东出资典当行的股东会决议原件及营业执照副本复印件（一）法人股东的股东会决
8、议审核要求：1、有全体股东签名、盖章；2、决议内容与申请、章程、出资协议中相关的内容一致；（如果是老的国有企业出资没有股东会的，企业要召开职工代表大会）（二）营业执照副本复印件审核要求：1、法人股东营业执照成立日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3年以上；2、法人股东营业执照有效期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3年以上；3、正常通过工商年检；4、法人股东为内资企业，无外资（含港澳台资）股份。十二、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件原件审核要求：（一）有租赁协议或者拨付使用证明；（二）附房产证复印件；（三）一楼门面房营业面积不小于80平方米，方圆1公里周围不设第二家
9、典当行；（四）承租（拨付使用）期限在3年以上；十三、公司行政管理机关核发的企业名称预先核准通知书复印件审核要求：（一）企业名称预先核准通知书在有效期内；（二）名称中包含“典当”和“有限（责任）公司”字样；（三）关于注册资本、股东及出资额的表述语申请、章程一致。十四、所在地省辖市级公安机关对拟申办典当行的安全制度及安全防范措施出具的审核意见原件（一）安全制度审核要求按照典当管理办法第九条建立安全制度，即收当、续当、赎当查验证件（照）制度；当物查验、保管制度；通缉协查核对制度；可疑情况报告制度；配备保安人员制度。（二）安全防范措施审核要求：（要求：重点审查经营场所及保管库房平面图、建筑结构图、安全
10、防范设施安装、设置位置分布图、相关文字材料及申请人作出的书面承诺）。1、经营场所门头按照河南省典当企业部分标准设置；2、经营场所内设置“禁止吸收社会存款”的警示牌和各种制度牌；3、经营场所内设置录像设备（录像资料至少保存2个月）；4、营业柜台设置防护设施；5、设置符合安全要求的典当物品保管库房和保险箱（柜、库）；6、设置报警装置；7、门窗设置防护设施；8、配备必要的消防设施及器材十五、拟成立公司的全体股东的承诺函原件审核要求1、承诺遵守法律法规，主动接受商务部门的监督；2、承诺开业时按照全国典当行业监督管理系统入网要求，安装相应的计算机及网络设备，配备相应人员，按时报送各项经营数据和财务报表。
11、十六、国有资产相关管理部门关于国有独资或控股企业投资典当行的承诺函原件。审核要求：1、注明同意国有资本进入典当行；2、承诺退出或转让时，须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后，再报国资委办理相关国资转让手续。十七、上市公司投资典当行的承诺函原件审核要求：必须注明要积极配合商务主管部门的监管工作，接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查，主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等。注：申请人应将第四至十七项申请材料按顺序用A4纸装订成册（标页码，附目录）附件2河南省2012年新增典当行申报材料清单及审核标准要求（二）一、可行性研究报告审核要求1、包括拟设典当行的项目概况、市场
12、分析、效益预测、风险评价、研究结论等内容；2、经济评价（效益预测与风险评价）客观、全面；3、结论可行。二、典当行章程审核要求1、重点审核与典当管理办法是否一致；2、公司章程载明了公司法第二十五条规定应当载明的事项，即：公司名称和住所，公司经营范围，公司注册资本、股东的姓名或者名称，股东的权力和义务，股东的出资方式和出资额，股东转让出资的条件，公司的解散事由与清算办法，股东认为需要规定的其他事项；3、公司章程规定的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容与申请完全一致；4、公司章程由股东共同制定，全体股东在公司章程上签名、盖章。三、业务规则审核要求按照典当管理办法河南省当票购领核销管理
13、暂行管理办法，制订有关业务（如收当、续当、赎当、利率、费率、绝当物处理、资产比例管理）规则。四、财务会计制度审核要求财务会计制度应当包括：1、票证管理（支票管理、当票管理）2、筹集资金管理（筹集资金预测管理、负债管理、所有者权益管理）3、资产管理（货币资金管理、贷款管理、应收款项管理、固定资产管理、无形资产管理）4、损益管理（收入管理、费用管理、利润及利润分配等）5、重点审核与典当管理办法是否一致。五、内部审计制度审核要求包括内部审计的总则，工作任务、职权范围、工作程序、工作方法、工作制度等。注：申请人应将一至五项材料按顺序用A4纸装订成册（附目录）附件3河南省2012年新增典当行分支机构申报
14、材料清单及审核标准要求一、总机构所在地市级商务主管部门书面审核意见审核要求：（一）正式红头文件，主送商务厅；（二）加盖市级商务主管部门印章；二、分支机构所在地市级商务主管部门同意在当地设立分支机构的意见函审核要求：（一）正式红头文件，主送总机构所在地商务主管部门；（二）符合统筹规划，合理布局的原则。三、典当行设立分支机构审核意见表审核要求：（一）按要求认真填写；（二）加盖市级商务主管部门印章；（三）负责人签字是指商务局局长或主管副局长签字；（四）装订成小册子。四、典当行设立分支机构初审推荐表审核要求：（一）、市级商务主管部门按规定格式填制（机打、加盖公章）（二）内容与其他材料一致五、设立分支机
15、构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等内容）原件审核要求：（一）内容完整；（二）与其他材料一致。六、可行性研究报告审核要求：1、包括拟设典当行分支机构的项目概况、市场分析、效益预测、风险评价、研究结论等内容；2、经济评价（效益预测与风险评价）客观、全面；3、结论可行。七、股东会议决议原件审核要求：1、有全体股东签名、盖章；2、决议内容与申请、章程中相关的内容一致。八、修改后的公司章程审核要求：1、同意修改公司章程的股东要签名、盖章；2、内容要完整九、省辖市商务主管部门指定的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告原件审核要求：1、有2名注册会计师签章；2、报告的左上角有验证码，每页需加盖会计师事务所公章；3、按照财政部独立审计具体准则第1号第3条“本准则所称会计报表”，是指需经注册会计师审计的年度会计
