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1、第八章第八章 产权理论产权理论 目的和要求目的和要求 掌握产权的内涵 产权的功能与属性掌握产权的内涵 产权的功能与属性 弄清产权的起源和影响因素 弄清产权的起源和影响因素 了解产权保护及其意义 了解产权保护及其意义 熟悉科斯定理并用其分析现实问题 熟悉科斯定理并用其分析现实问题 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 什么是产权 什么是产权 产权是一个外来词 是财产所有权或财产权利的简产权是一个外来词 是财产所有权或财产权利的简 称称 在在 大不列颠百科全书大不列颠百科全书 中 中 property不仅是产 权的客体 财产 而且是 指人与人之间对物的 法律关系的综合 第一节第一节 产权的内涵产权的
2、内涵 什么是产权 什么是产权 新帕尔格雷夫经济学大辞典 中 产权是一种 通过 社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选 择 的权利 各产权经济学家分别对产权加以不同界定 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 什么是产权 什么是产权 综合定义 综合定义 产权不是指人与物之间的关系 而是指由物的存产权不是指人与物之间的关系 而是指由物的存 在及在及 关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关 系系 它不仅是人们对财产使用的一束权利 而且确定了 它不仅是人们对财产使用的一束权利 而且确定了 人们的行为规范 是一些社会制度 人们的行为规范 是一些社
3、会制度 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 什么是产权 什么是产权 理解产权应把握的几点 4点 把产权视为人们对物的使用所引起的相互关系 把产权视为人们对物的使用所引起的相互关系 即是一种人与人之间的基本关系 而不是人对物的关即是一种人与人之间的基本关系 而不是人对物的关 系系 强调产权是一组行为性权利 即一个强调产权是一组行为性权利 即一个 权利束权利束 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 什么是产权 什么是产权 理解产权应把握的几点 理解产权应把握的几点 4 4点 点 把某一物品所附着的权利数量及其强度视为该物把某一物品所附着的权利数量及其强度视为该物 品经济价值大小的决定性因素 品经济价
4、值大小的决定性因素 把产权看作是一些社会制度等等 把产权看作是一些社会制度等等 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 产权由什么构成 产权由什么构成 由四种基本权利构成 由四种基本权利构成 所有权所有权 使用权使用权 用益权用益权 让渡权让渡权 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 产权由什么构成 产权由什么构成 所有权所有权 所有权是指在法律范围内 产权主体把财产 产所有权是指在法律范围内 产权主体把财产 产 权客体 当作自己的专有物 排斥他人随意加以侵权客体 当作自己的专有物 排斥他人随意加以侵 夺的权利 夺的权利 第一 它表明产权主体对客体的归属 领有关系第一 它表明产权主体对客体的归属 领
5、有关系 排斥他人违背其意志和利益侵犯他的所有物 有 排斥他人违背其意志和利益侵犯他的所有物 有 形财产或无形财产 形财产或无形财产 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 产权由什么构成 产权由什么构成 所有权所有权 第二 所有者对他的所有物可以设置法律许可的第二 所有者对他的所有物可以设置法律许可的 其他权利 即对他的所有权进行分解的权利 其他权利 即对他的所有权进行分解的权利 第三 利用所有者权能收取一定的经济利益 第三 利用所有者权能收取一定的经济利益 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 产权由什么构成 产权由什么构成 使用权使用权 使用权是指产权主体使用财产的权利 使用权是指产权主体使用财
6、产的权利 财产使用的三种情形 财产使用的三种情形 第一 使用而不改变其原有形态和性质 第一 使用而不改变其原有形态和性质 第二 部分改变其形态 而根本性质不变 第二 部分改变其形态 而根本性质不变 第三 完全改变 甚至使其原有形态完全消失 转第三 完全改变 甚至使其原有形态完全消失 转 换成其它的存在形式 换成其它的存在形式 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 产权由什么构成 产权由什么构成 用益权用益权 财产的用益权是指获得资产收益的权利 财产的用益权是指获得资产收益的权利 用益权的所有者仅对财产的果实拥有排他权 不用益权的所有者仅对财产的果实拥有排他权 不 拥拥 有带来果实的资产有带来果实
7、的资产 在实施用益权的过程中需要遵守某些限制 例如在实施用益权的过程中需要遵守某些限制 例如 承包土地 承包土地 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 产权由什么构成 产权由什么构成 让渡权让渡权 让渡权是指以双方一致同意的价格把所有或部分让渡权是指以双方一致同意的价格把所有或部分 上述权利转让给其他人的权利 上述权利转让给其他人的权利 让渡权是体现产权完整性的最为重要的组成部分让渡权是体现产权完整性的最为重要的组成部分 它确定了产权主体承担资产价值的变化的权利 它确定了产权主体承担资产价值的变化的权利 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 产权由什么构成 产权由什么构成 产权的分解和相对意义产权
8、的分解和相对意义 产权只有在多个权利主体之间进行权利界定时 产权只有在多个权利主体之间进行权利界定时 才有存在意义 才有存在意义 离开了其他方权利主体 面对一个单独存在的权离开了其他方权利主体 面对一个单独存在的权 利主体 就无从谈及产权的归属问题 这就是产权利主体 就无从谈及产权的归属问题 这就是产权 的相对意义 的相对意义 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 产权由什么构成 产权由什么构成 小结小结 产权是一个复数的概念 产权分解的必要性 取决于生产产权是一个复数的概念 产权分解的必要性 取决于生产 力发力发 展与生产关系的矛盾规律 值得注意的是 产权学派并不把产展与生产关系的矛盾规律 值
9、得注意的是 产权学派并不把产 权权 视为使用权 用益权和转让权的简单相加 而是深入分析可转视为使用权 用益权和转让权的简单相加 而是深入分析可转 让让 条件下产权的全部权利在空间和时间上的分布形态 以及产权条件下产权的全部权利在空间和时间上的分布形态 以及产权 内内 部各种权利之间的边界和相互制约的关系 部各种权利之间的边界和相互制约的关系 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 产权的分类产权的分类 根据产权的排他性程度根据产权的排他性程度 私有产权私有产权 private property rights private property rights 共有产权共有产权 communal pro
10、perty rights communal property rights 国有产权 国有产权 state owned Property rightsstate owned Property rights 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 产权的分类产权的分类 私有产权私有产权 私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选择的权利私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选择的权利 的的 分配 分配 私有产权的关键在于 对所有权利行使的决策及其承担的私有产权的关键在于 对所有权利行使的决策及其承担的 后后 果完全是私人做出的 果完全是私人做出的 私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里 只
11、私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里 只 要要 每个人拥有互不重合的不同权利 多个人同时对某一资源或资每个人拥有互不重合的不同权利 多个人同时对某一资源或资 产产 行使的权利仍是私有产权 行使的权利仍是私有产权 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 产权的分类产权的分类 共有产权共有产权 共有产权 是将权利分配给共同体的所有成员 共有产权 是将权利分配给共同体的所有成员 最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不 可可 分的 即完全重合的 分的 即完全重合的 共有产权在共同体内部不具有排他性 因此 这共有产权在共同体内部不具有排他性 因此 这
12、种种 产权常常给资源利用带来外部效应 产权常常给资源利用带来外部效应 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 产权的分类产权的分类 国有产权国有产权 国有产权则意味着只要国家按可接受的政治程序国有产权则意味着只要国家按可接受的政治程序 来来 决定谁可以使用或不能使用这些权利 它就能排除任决定谁可以使用或不能使用这些权利 它就能排除任 何何 人使用这一权利 人使用这一权利 从经济学意义上来讲 不同的产权形式对资源配从经济学意义上来讲 不同的产权形式对资源配 置置 的效率会产生不同的影响 西方学者认为 私有产权的效率会产生不同的影响 西方学者认为 私有产权 的的 效率最高 共有次之 国有最差 效率最高
13、 共有次之 国有最差 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 产权的分类产权的分类 绝对产权和相对产权绝对产权和相对产权 绝对产权是针对所有其他人的 包括有形物品 如绝对产权是针对所有其他人的 包括有形物品 如 土地财产等 和无形物品 如版权和专利等 它是土地财产等 和无形物品 如版权和专利等 它是 指指 对所有物具有个人独占的权利 它保证所有者可以实对所有物具有个人独占的权利 它保证所有者可以实 施施 于其他所有人身上的权利 绝对产权界定了有关非所于其他所有人身上的权利 绝对产权界定了有关非所 有有 者必须遵守或承担不遵守的成本的行为规范 者必须遵守或承担不遵守的成本的行为规范 第一节第一节 产
14、权的内涵产权的内涵 产权的分类产权的分类 绝对产权和相对产权绝对产权和相对产权 相对产权是指赋予所有者相对产权是指赋予所有者 能够施加于一个或多个能够施加于一个或多个 特特 定人身上的权利定人身上的权利 合约性产权 如信用债务关系或如信用债务关系或 销销 售关系 以及法律上的强制义务 售关系 以及法律上的强制义务 第二节第二节 产权的功能与属性产权的功能与属性 产权的三个功能产权的三个功能 激励和约束功能激励和约束功能 对未来产权的确信度 决定人们对财富种类和数对未来产权的确信度 决定人们对财富种类和数 量量 的积累 的积累 产权的激励功能是通过利益机制得以实现产权的激励功能是通过利益机制得以
15、实现 的 的 如果产权受到威胁和没收 就会造成人们对未来预期如果产权受到威胁和没收 就会造成人们对未来预期 的的 不确定性 孟子也说过 有恒产才有恒心 不确定性 孟子也说过 有恒产才有恒心 第二节第二节 产权的功能与属性产权的功能与属性 产权的三个功能产权的三个功能 激励和约束功能激励和约束功能 产权关系既是一种利益关系 又是产权关系既是一种利益关系 又是 种责任关系种责任关系 良好界定的产权限制人们使用资产的方式 要使人们良好界定的产权限制人们使用资产的方式 要使人们 对对 他们的行动或不行动的结果负责 产权是其中的重要他们的行动或不行动的结果负责 产权是其中的重要 因因 素 此外 产权界定
16、保证人们以某种方式承担他们行素 此外 产权界定保证人们以某种方式承担他们行 为为 的成本 的成本 第二节第二节 产权的功能与属性产权的功能与属性 产权的三个功能产权的三个功能 外部性内在化外部性内在化 产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行 事事 的权利 很显然 产权是界定人们如何受益及如何受的权利 很显然 产权是界定人们如何受益及如何受 损损 因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的 因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的 行行 动 所以 德姆塞茨指出 动 所以 德姆塞茨指出 产权的一个主要功能是产权的一个主要功能是 引导引导 人们实现将外部性较大地内在化的激励 人们实现将外部性较大地内在化的激励 第二节第二节 产权的功能与属性产权的功能与属性 产权的三个功能产权的三个功能 资源配置功能资源配置功能 产权与经济选择之间存在着系统关系 在其他情产权与经济选择之间存在着系统关系 在其他情 况况 不变的条件下 任何物品的交换价值都取决于交易中不变的条件下 任何物品的交换价值都取决于交易中 所所 包含的产权束 因此资源中所包含的产权会进
