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1、基金合规管理工作理念 在你我活着、醒着的时候，我们有相当多的时间，是在工作的场所里度过的。如果我们的工作只是糊口，如果我们的工作只是要拿一份薪水回来，让我们可以支持神的工作，或者是让我们可以养家活口而已，那么，你要深思!我们为什么工作，工作在我们生命中的价值是什么?你的工作理念是什么?基金合规管理工作理念应该怎么制定? 基金合规管理工作理念 一、合规管理的概念 1.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。因此，合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。 2.基金管理人的合规管理可以定义为“对基金
2、管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。 二、合规管理的意义 1.合规管理的意义 (1)从基金管理人的运作流程看，基金的设立、基金投资管理和基金信息披露等主要环节出现的违规行为，会带来风险损失和名誉损害 (2)合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失 2.合规管理部门保持独立性 (1)合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指
3、合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。 (2)合规管理部门的独立性主要包括以下要素： 第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定; 第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突; 第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。 三、合规管理的目标 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险
4、管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。 四、合规管理的基本原则 (一)独立性原则 独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。 (二)客观性原则 客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。 (三)公正性原则 公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 (四)专业性原则 专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。 (五)协调性原则 协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
