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1、 1 单击此处编辑母版副标题样式 单击此处编辑母版标题样式 工程项目风险控制 本章学习要点 A 工程项目风险的含义 B 全面风险管理的基本概念 C 风险识别的方法 D 风险应对策略 工程项目风险控制 1 工程项目风险管理的理论 2工程项目风险识别与评价 3 风险应对计划和风险控制 1 工程项目风险管理的理论 诗经 中有一篇标题为 鸱鹗 的诗 有一段意思是趁着天还没有下 雨的时候 赶快用桑根的皮把鸟巢的空隙缠紧 只有把巢坚固了才 不怕人的侵害 后来 大家把这几句诗引申为 未雨绸缪 意思是 说做任何事情都应该事先准备 防患于未然 宋朝吕蒙正的 破窑赋 中也有 天有不测风云 人有旦夕祸 福 的说法
2、不测风云与旦夕祸福都意味着人生的风险 Risk 可以说 风险涉及社会生活的方方面面 无处不在 无时不有 1 工程项目风险管理的理论 工程项目由于建设周期长 施 工工艺复杂 参建单位多等特征 也面临着各种各样的风险 这就要 求各参建单位合理规划 研究有效 的防范对策 把风险的负面影响降 至最低 以实现工程建设管理的目 标 1 工程项目风险管理的理论 1 1 工程项目风险的含义 1 工程项目风险的概念 l工程项目的构思 目标设计 可行性研究 设计和计划都是基于对 将来情况 政治 经济 社会 自然等 的预测之上的 基于正常 的 理想的技术 管理和组织之上的 而在工程建设以及运行过程 中 这些因素都有
3、可能发生变化 在各个方面都存在着不确定性 这些变化会使得原定的计划和方案受到干扰 既定的目标不能实现 我们将这些不能确定的内部和外部的干扰因素称之为风险 1 工程项目风险管理的理论 1 1 工程项目风险的含义 2 工程项目风险的特点 无论是自然界的风暴 地震 滑坡灾害还是与 人们活动紧密相关的施 工技术 施工方案不当 造成的风险损失 都是 不以人们意志为转移的 客观现实 因自然界的 物体运动以及人类社会 的运动规律都是客观存 在的 表明项目风险的 发生也是客观必然的 客观性与必然性 即在一个工程项目中有 许多种类的风险存在 如政治风险 经济风险 法律风险 自然风险 合同风险 合作者风 险等 这
4、些风险之间有 复杂的内在联系 多样性 1 工程项目风险管理的理论 1 1 工程项目风险的含义 2 工程项目风险的特点 例如 在项目的目标设 计中 可能存在构思的 错误 重要边界条件的 遗漏 目标优化的错误 在可行性研究中 可 能有方案的失误 调查 不完全 市场分析错误 在设计中存在专业不 协调 地质不确定 图 纸和规范错误等 存在于整个项目生命期 风险影响常常不是局部 的 某一段时间或某一 个方面 而是全局性的 例如 反常的气候条件造成工 程的停滞 会影响整个 工程项目的后期计划 影响后期所有参与者的 工作 它不仅会造成工 期延长 而且会造成费 用的增加 造成对工程 质量的危害 影响的全局性
5、1 2 工程项目风险的分类及其管理程序 1 工程项目风险的分类 自然风险 社会风险 经济风险 法律风险 政治风险 可管理风险 不可管理风险 按来源分按可否管理分 局部风险 总体风险 按影响范围分 1 2 工程项目风险的分类及其管理程序 1 工程项目风险的分类 按风险涉及的当事人分 业主的风险 人为风险 经济风险 自然风险 承包商的风险 决策错误风险 缔约和履约风险 责任风险 1 2 工程项目风险的分类及其管理程序 2 工程项目风险管理程序 工程项目风险管理是指风险管理主体通过风险识别 风险评 价去认识项目的风险 并以此为基础 合理地使用风险规避 风 险控制 风险自留 风险转移等管理方法 技术和
6、手段对项目的 风险进行有效的控制 妥善理风险事件造成的不利后果 以合理 的成本保证项目总体目标实现的管理过程 1 2 工程项目风险的分类及其管理程序 2 工程项目风险管理程序 对策实施 的监控 对策的 实施 应对策略 的决策 风险分 析与 评估 风险 识别 项目风险管理程序是指对项目 风险进行管理的一个系统的 循环的工作流程 2 工程项目风险管理程序 1 风险识别 风险识别是风险管理中的首要步骤 是 指通过一定的方式 系统而全面地识别影 响项目目标实现的风险事件并加以适当归 类 并记录每个风险因素所具有的特点的 过程 必要时 还需对风险事件的后果进 行定性估计 2 工程项目风险管理程序 2 风
7、险分析与评估 风险分析与评估是将项目风险事件发生的 可能性和损失后果进行定量化的过程 该过程 在系统地识别项目风险与合理地作出风险应对 策略的决策之间起着重要的桥梁作用 风险分 析与评估的结果主要在于确定各种风险事件发 生的概率及其对项目目标影响的严重程度 如 项目投资增加的数额 工期延误的天数等 2 工程项目风险管理程序 3 风险应对策略的决策 风险应对策略的决策是确定项目风险事件 最佳对策组合的过程 一般来说 风险管理中 所运用的对策有以下四种 风险回避 风险控 制 风险自留和风险转移 这些风险对策的适 用对象各不相同 需要根据风险评价的结果 对不同的风险事件选择最适宜的风险对策 从 而形
8、成最佳的风险对策组合 2 工程项目风险管理程序 4 风险对策的实施 对风险应对策略所作出的决策还需要进一 步落实到具体的计划和措施 例如 在决定进 行风险控制时 要制定预防计划 灾难计划 应急计划等 在决定购买工程保险时 要选择 保险公司 确定恰当的保险险种 保险范围 免赔额 保险费等 这些都是实施风险对策决 策的重要内容 2 工程项目风险管理程序 5 风险对策实施的监控 在项目实施过程中 要不断地跟踪检查各项 风险应对策略的执行情况 并评价各项风险对策 的执行效果 当项目实施条件发生变化时 要确 定是否需要提出不同的风险应对策略 随着项目 的不断进展和相关措施的实施 影响项目目标实 现的各种
9、因素都在发生变化 只有适时地对风险 对策的实施进行监控 才能发现新的风险因素 并及时对风险管理计划和措施进行修改和完善 1 3 全面风险管理 在现代项目管理中 风险管理问题已经成为研究的热点之一 无论在学术领域还是在应用领域 人们对风险都做了很多研究 起 初人们用概率论 数理统计方法研究风险发生的规律 后来又将风 险引入网络 提出不确定型网络 并研究提出决策树方法 在计算 机上采用仿真技术等 研究风险的规律 现在它们仍是风险管理的 基本方法 全面风险管理首先是在软件开发等项目管理中应用的 直至近 十几年 才在项目管理系统中应用 全面风险管理是用系统的 动 态的方法进行风险控制 以减少项目过程中
10、的不确定性 1 全过程的风险管理 2 全方位的风险管理 1 3 全面风险管理 1 全过程的风险管理 l 风险管理强调事前的识别 评价和预防措施 在项目目标设计 阶段就应开展风险识别工作 对影响项目目标的重大风险进行预测 提出应对措施 2 在可行性研究中 对风险的分析必须细化 进一步预测风险发 生的可能性和规律性 同时必须研究各风险事件对项目目标的影响 程度 这即为项目的敏感性分析 1 3 全面风险管理 1 全过程的风险管理 3 在设计和计划过程中 随着技术设计的不断深入 实施方案也 逐步细化 项目的结构分析逐渐清晰 这时风险分析不仅要针对风 险的种类 而且必须细化 落实 到各项目结构单元直到最
11、低层次 的工作包上 要考虑对风险的防范措施 例如风险准备金的计划 备选技术方案 在招标文件 合同文件 中应明确规定工程实施中 的风险的分担 1 3 全面风险管理 1 全过程的风险管理 4 在工程实实施中加强风险风险 的控制 包括以下工作 1 建立风险监 控系统 能及早地发现风险 及早作出反应 2 及早采取预定的措施 控制风险的影响范围和影响量 以减少项目的损 失 3 在风险发 生情况下 采取有效措施保证工程正常实施 维护正常的施工 秩序 及时修改方案 调整计划 以恢复正常的施工状态 减少损失 4 在阶段性计划调整过程中 需加强对近期风险的预测 并纳入近期计划 中 同时要考虑到计划的调整和修改所
12、带来的新的问题和风险 5 项项目结结束后应对应对 整个项项目的风险风险 及其管理效果进进行评评价 以 此作为以后同类项 目风险 管理的经验 和教训 1 3 全面风险管理 2 全方位的风险管理 在实施全过程的风险管理的同时 在每一阶段都要开展全方位的风 险管理 罗列出各种可能产生的风险 做风险分解结构 并将它们 作为管理对象 尽量避免遗漏和疏忽 1 要分析风险对各方面的影响 例如 对整个项目 对项目的工期 成本 施工过程 合同 技术和计划等各个方面 甚至对工程全 寿命期的影响 2 采用的对策措施也必须考虑综合手段 从合同 经济 组织 技 术和管理等方面确定解决方法 1 3 全面风险管理 2 全方
13、位的风险管理 3 对各种风险进行全过程管理 包括风险识别 风险分析 风险文 档管理 风险评价和风险控制等 4 对已被确认的有重要影响的风险 应落实专人负责风险管理 并 赋予相应的职责 权利和资源 在组织上全面落实风险控制责任 建立风险控制体系 将风险管理作为项目各层次管理人员的任务之 一 让大家都有风险意识 都参与风险的监控工作 2 工程项目风险识别与评价 2 1 工程项目风险识别 在项目建设中会面临许多潜在的风险 风险识别是指风险管理 人员在收集资料和调查研究之后 运用各种方法对尚未发生的潜在 风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别 风险识别的主要内容是 识别引起风险的主要因素 识
14、别风险的性质 识别风险可能引起的后果 2 1 工程项目风险识别 1 风险识别方法 A 头脑风暴法 B 德尔菲法 C 经验数据法 D 图解法 2 1 工程项目风险识别 1 风险识别方法 1 头脑风暴法 Brainstorming 常翻译为集 中思考法 诸葛亮会议等 是一种通用的激发想象力和 创造性的方法 即召集一批项目组织成员或具体问题专家集体 献计献策 找出各种风险 主意或解决问题的办法 2 1 工程项目风险识别 1 风险识别方法 2 德尔菲法 依据系统的程序 采用匿名反馈函询的方法 即专家之间不得互 相讨论 不发生横向联系 只能与调查人员发生关系 通过多轮次 凋查专家对问卷所提问题的看法经过
15、反复征询 归纳 修改 最后 汇总成专家基本一致的看法 作为预测的结果 这种方法具有广泛 的代表性 较为可靠 2 1 工程项目风险识别 1 风险识别方法 3 经验数据法 也称为统计资料法 即根据各类已建工程风险管理的资料来识别 拟建工程的风险 这些统计资料中记载了工程中的风险因素 各类 风险事件发生的过程以及风险事故所造成的损失等方面的信息 这 些信息对于工程风险识别是非常有用的 2 1 工程项目风险识别 1 风险识别方法 4 图解法 流程图法 将项目实施的全过程 按其内在的逻辑关系制 成流程图 针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析 找出风险存在的原因 从中发现潜在的风险威胁 分析风险
16、发生后 可能造成的损失和对项目全过程造成的影响有多大 事故树分析法 根据工程实施的先后顺序 对每一阶段工 作中可能存在的风险进行罗列 然后结合该工程的具体情况 确定 本工程中存在哪些工程 工程承包项目风险识别流程图 1 工程承包项目风险识别流程图 2 造成爆破事故的事故树分析图 2 1 工程项目风险识别 2 风险识别的成果 风险识别的成果是进行风险分 析与评估的重要基础 风险识别的 最主要成果是风险清单 风险清单 是记录和控制风险管理过程的一种方法 并且在作出决策时具有不 可替代的作用 风险清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可 能减轻风险的行为 风险清单格式参见下表 项目风险清单 风险清单 编号 日期 项目名称 审核 批准 序号风险因素 可能造成的后 果 可能采取的 措施 1 2 3 2 2 风险分析与评价 风险分析与评价是指在定 性识别风险因素的基础上 进 一步分析和评价风险因素发生 的概率 影响的范围 可能造 成损失的大小以及多种风险因 素对项目目标的总体影响等 达到更清楚地辨识主要风险因素 有利于项目管理者采取更有针 对性的对策和措施 从而减少风险对项目目标的不利影响 2 2