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1、产业集聚区的理论与实践 1 产业聚集的定义 Industrial Agglomeration 在产业的发展过程中 处在一个特定领域内相关 的企业或机构 由于相互之间的共性和互补性等 特征而紧密联系在一起 形成一组在地理上集中 的相互联系 相互支撑的产业群的现象 这些产业基本上处在同一条产业链上 彼此之间 是一种既竞争又合作的关系 呈现横向扩展或纵 向延伸的专业化分工格局 通过相互之间的溢出 效应 使得技术 信息 人才 政策以及相关产 业要素等资源得到充分共享 聚集于该区域的企 业因此而获得规模经济效益 进而大大提高整个 产业群的竞争力 2 理论研究 外部经济 产业区位 竞争与合作 技术 创新与
2、竞争优势 交易成本 报酬递增等 角度探讨了其形成原因与发展机理 由于 研究背景及观察问题角度的不同 不同学 者对产业聚集给出了不同的定义 3 一 外部经济理论 古典政治经济学 亚当 斯密 1776 提出绝对利益理论 Absolute Advantage 从分工协作的角度 通过产业聚集对聚集经济做了一定的描述 他认为产业聚集是由一群 具有分工性质的企业为了完成某种产品的生产联合而组成的群体 大卫 李嘉图 1817 根据比较利益学说 研究了生产特定产品的区位问题 也指出了产业聚集所形成的聚集经济问题 阿尔弗雷德 马歇尔 1890 提出空间外部经济 External Economies 的概念 并
3、阐述了存在外部经济与规模经济 Scale Economies 条件下产业聚集产生的 经济动因 作者提出了三个导致产业聚集的原因 一是聚集能够促进专 业化投入和服务的发展 二是企业聚集于一个特定的空间能够提供特定 产业技能的劳动力市场 从而确保工人较低的失业概率 并降低劳动力 出现短缺的可能性 三是产业聚集能够产生溢出效应 使聚集企业的生 产函数优于单个企业的生产函数 企业从技术 信息等的溢出中获益 提出了工业区 Industrial Districts 的概念和工业区理论 而关于聚集经济的 根源 马歇尔认为来自于生产过程中企业 机构和基础设施在某一空间 区域内的联系能够带来规模经济和范围经济
4、并带来一般劳动力市场的 发展和专业化技能的集中 进而促进区域供应者和消费者之间增加相互 作用 共享基础设施以及其它区域外部性 4 二 工业区位论 阿尔弗雷德 韦伯 1909 产业区位理论 从企业最小生产成本出发 认为 费用最小区位是最好的区位 而聚集能使企业获 得成本节约 阐明了企业是否相互靠近取决于聚 集的好处与成本的比较 他将聚集经济定义为成 本的节约 他把区位因素分为区域因素 Regional Factor 和聚集因素 Agglomeration Factor 其中聚 集因素可以分为两个阶段 第一阶段 通过企业 自身的扩大而产生聚集优势 这是初级阶段 而 第二阶段则是各个企业通过相互联系
5、的组织而实 现地方工业化 这是最重要的 也是高级聚集阶 段 5 城市化论 勒施 1940 产业聚集与城市的形成及城市化之间的相关关系 城市化是产业区位 聚集的必不可少的要素 城市化的原因在于非农业区位的点状聚集 并且 他将这种区位的聚集分为自由聚集和受场所约束的聚集等两种 形式 自由聚集 是指在任何场合都能发生的聚集 如围绕大规模个 别企业的聚集 同类企业的聚集 不同类型企业的聚集 纯消费者的 聚集等等 而约束性聚集 则是指受场所约束的情况 它受历史上的 人口密度 地形 财富等空间差异的影响 即受 沿袭 下来的因素 的影响 通常认为 这种沿袭下来的因素与原材料 水力 劳动 资 本 适宜的气候
6、河流汇合点等因素有关 并以已有的区位为前提 胡佛 1937 聚集经济分为三类 即内部规模经济 对企业是外部的 但对产业部 门而言是内部经济的地方化经济 Localization Economies 对企业和产 业部门都是外部的 但因为产业聚集在某一个城市而产生的城市化经 济 Urbanization Economies 6 增长极理论 佩鲁 1955 的增长极理论同样与区域或城市的产业聚集观 念紧密相关 佩鲁主要通过产业关联 外部性以及最终引 起的产业聚集影响到经济增长的角度探讨了非均衡增长战 略的状况 该理论认为整个行业体系包含某些有活力的部 门或推进型的产业 而产业问的相互作用常常会打破平
7、衡 状态 所以要理解经济增长与变化 就必须把重点放在推 进型产业上 由于这些产业规模大 市场力量强以及导致 创新的能力巨大等原因而支配着其它产业或部门 也就吸 引或引导其它经济资源以促进经济增长 佩鲁认为经济空 间与地理空间没有任何关系 其增长极概念可以跨越国界 并且 由于人际接触与交往 产业的地区性集中给产业 结构和增长带来了特殊效应 它会强化经济活动并相互影 响 经济增长是通过生产的聚集及其辐射作用带动的 7 三 新竞争优势理论 新竞争优势理论其实是对产业聚集的一种合作竞争解释 其含义是 指企业通过寻求合作的方式来获得共同发展 即使这些企业在发展新 产品及市场竞争中互为竞争对手 企业也可以
8、通过与竞争对手的信息 交换以获得最小化风险与最大化企业竞争能力 新竞争优势理论中的协作行为规则基于相互之间的信任 家庭关 系以及传统观念 这样使得企业 特别是中小企业 通过协作能够获得 与大企业一样的内部规模经济 并在柔性专业化理论 Theory of Flexible Specialization 的基础上形成了20世纪70年代初兴起的新产业区 理论 The New Industrial Districts Theory 通过对一些产业区的研究发 现 较小企业聚集是基本的经济趋势 而且这种趋势还影响到动态区 域内企业间关系的社会及文化行为规则 主要是指制度因素 当然 产业区内企业之间真正合作
9、的例子并不多见 企业间的相互关系也许 依赖于特定的情况或者文化氛围 而且企业行业的规则在不同的国家 也大不相同 8 三 新竞争优势理论 道格林与弗莱克 1997 一是准时制 just in time 存货与配货系统的利用 二是 区域产业群内企业之间相互交易的速度与频率 企业之间 的交易越频繁 越迅速 就会有越多的企业确定其生产的 方向及新的企业专业化产品 奈特 Knight 1996 由于潜在的成本及收益之间极大的不同 企业之间横 向纵向之间的合作划分也是非常有必要的 他进而认为在 游说 国外市场调查 联合出口促进 贸易份额划分及特 定地区的专业化基础设施等方面 竞争性的企业可能合作 另一方面
10、 他们又在生产 销售及新产品开发等方面进 行竞争 9 钻石 Diamond 模型 迈克尔 波特 1990 企业竞争优势 产业群 Industrial Clusters 钻石 Diamond 模型对产业聚集及产业群进行了分析 他认为 竞争不是在不同的国家或产业之间 而是在企 业之间进行 而且贸易的专业化并不能通过要素禀赋状况 而得到合理的解释 因此 他将分析的重点放在企业上 并从创新能力的角度来探讨了产业的聚集现象 其整个理 论分析框架包括四个方面 即需求状况 要素条件 竞争 战略 产业群 或者说相关及支持性产业 这是因为 如 果一个产业在国际上要具有竞争力 就必须具备以下几个 条件 国内较好的
11、需求状况 要素投入的质量 促进企业 在其产业内部迅速超越其它企业的竞争压力 特定产业供 应商与顾客之间的联系 10 在波特的钻石模型中 创新在理解企业的竞争优势中起着关键的作 用 产品创新或工艺创新是企业创新市场或获得及保持市场份额的 核心 该理论认为 产业群通过三种形式影响竞争 一是通过提高立足该领域公司的生产力来施加影响 二是通过加快创新的步伐 为生产力的增长奠定坚实的基础 三是通过鼓励新企业的形成 扩大并增强产业群本身来影响竞争 对于溢出效应起决定性作用的行业来说 企业的区位选择应该趋于 地理上的集中 从而聚集现象就必然发生 11 四 新制度经济的交易费用理论 新制度经济学主要用交易费用
12、理论来解释产业聚集现象 其核心思想是 企业是作为市场的替代物而产生的 并通过形成一个组织来 管理资源 从而节约市场运行成本 科斯 1937 认为 在企业外部靠市场价格机制协调控制生产 在企业内部 由于交易被取消 市场交易的复杂过程和结构将由企业内部 的管理者来代替控制生产 这些都是协调生产过程的不同方式 本质上是一样的 科斯提出交易费用理论并用它来分析组织的界限问题 其目的是说明 企业或其它组织作为一种参与市场交易的单位 其经济作用在于把若干要素所有者组织成一个单位参加市场交换 这样减 少了市场交易者数量 从而降低信息不对称的程度 有利于削减交易费用 该理论其实从一个侧面说明了产业聚集 企业的
13、聚集 所产生的经 济效益 交易费用的降低 在科斯之后 12 威廉姆森又进一步对交易费用理论进行了发展和完善 威廉姆森 1977 将交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用 在此基础上 威廉姆森1980分析了交易费用的影响因素 他认为 交易费用的影响因素主要是环境的不确定性 小数目条件 组织或人 的机会主义以及信息不对称等 这些因素构成了市场与企业间的转换 关系 按照科斯和威廉姆森的观点 产业聚集有助于减少环境的不确定 性 改变小数目条件 克服交易中的机会主义和提高信息的对称性 从而降低交易费用 杨小凯 1991 则从劳动交易和中间产品的交易角度区分了企业和市场 认为企业是以劳动市场代替中间产
14、品市场 而不是用企业组织替代 市场组织 后来 杨小凯在1995年又进一步研究认为 企业和市场的 边际替代关系取决于劳动力交易效率和中间产品交易效率的比较 所以 按照科斯 威廉姆森及杨小凯等制度经济学派学者的观点 从交易角度看 市场和企业只不过是两种可选择的交易形式和经济 组织形式 它们之间并没有什么本质区别 而且在它们之间 还存在 着多种其它中间组织形式 产业聚集就是处于市场和企业之间的一种 中间组织形式 13 政府力 社会力 马丁 1999 探讨了存在聚集经济条件下序列区位竞争的结果 他通 过模型得出了这样的结论 存在聚集经济时 赢得第一次的区位竞争 将使得一个区域对未来企业的进入更具有吸引
15、力 所以 第一个企 业可能获得较高的财政激励 而对于以后的企业来说 即使获得的财 政补贴较少 但却能够从产业聚集的外部经济中获得利益 所以 马 丁的模型对企业的区位选择及产业的地理集中作出了预测 由于对较 早的投资吸引所获得的动态效果将可能超出直接的经济效果 即能够 对以后的产业吸引形成一种区域环境 存在第二个企业选择与第一个 企业相同区位的可能性 最终导致产业聚集 在同一区位的企业随着 外生的 自然的 相对成本优势与内生的 后来获得的 聚集优势增加而增 加 这样 各区域为获得长期利益而竞相采取优惠措施吸引外部资金 或企业的注入 各区域之间的 优惠政策 之争也就在所难免 总之 新制度经济理论所
16、强调的重点是社会关系的重要性 该理 论认为 不管在企业内部还是企业之间 社会关系一方面可以降低管 理费用 另一方面又可以提高企业的创新活力 这种社会资本 是形 成产业聚集的出发点之一 也是产业聚集能够带来竞争优势的条件之 一 14 五 新经济地理学规模报酬递增理论 保罗 克鲁格曼 藤田昌久等人为代表的新经济地理学 New Economic Geography 学派从全新的角度来研究聚集经济和产业聚集现 象 解释了在不同形式的递增报酬 Increasing Returns 和不同类型的运 输成本 Mobility Cost 之间的权衡问题 并对企业聚集现象提出了经济 学的解释 克鲁格曼 1991 以Dixit Stiglitz D S模型 1977 的垄断竞争分析框架 为基础 借助新贸易理论和新增长理论的核心假定 收益递增思想 建立了描述产业聚集的 中心一外围 模型 Core Periphmy 制 造业包括许多有差异的产品 其生产具有规模经济和收益递增的特征 很少使用土地 而正是由于规模经济的存在 每种制造品的生产将 只在为数不多的地区进行 从而实现了产业的聚集 15 城市规划的宪章 雅
