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1、金算盘基金估值系统业务-使用说明2014-01-14中国长沙目录第一部分：业务背景 .3第二部分：系统功能介绍 .4模块一、业务参数 .4模块二、业务数据 .9模块三、现金管理 .13模块四、TA 管理 .14模块五、业务处理 .15模块六、日终处理 .16模块七、库存管理 .18模块八、报表管理 .19模块九、系统管理 .19第三部分：业务流程模拟演示 .22第一天 .22第二天 .26第三天 .31第四部分：系统特色 .37第五部分：与客户之间的交互 .38第六部分：系统升级与维护-39第 0 页 共 40 页第一部分：业务背景随着证券投资、基金投资、保险资金投资等行业的迅猛发展,各种资产
2、管理公司越来越多,相互间的竞争越来越激烈。作为基金管理公司的核心业务系统,其运营、投资、决策部门都越来越体会到一套安全可靠实用的估值核算系统是基金管理公司成功运作的可靠保证。以财务数据为基础,进行相关的投资业务、风险控制、决策控制,是基金管理公司运作的理想模式,但是因为涉及的业务种类多,工程任务量大,需求更新频繁以及相关多边系统的耦合度高,造成软件的开发和实施非常艰难,如不能采取有效措施避免可能发生的软件危机,包括超出预算、客户不能使用、质量差 bug 多、无法维护、无法拓展等问题,都将导致软件产品开发的失败。在种种不利的因素下，我们结合以上实际情况，从客户角度出发，基于会计人员更加方便操作的
3、前提下，排除万难，终完成金算盘金融估值核算系统。第 1 页 共 40 页第二部分：系统功能介绍模块一、业务参数基金设置基金代码：基金的内部编号基金名称：华宝兴业股票成长基金基金类型：开放式/封闭式基金托管人：中国工商银行基金管理人： 基金管理公司 华宝兴业初期基金净值：1 元基金规模：100 亿管理人费率：5%（给管理公司的费用率）托管人费率：5%（给托管银行的费用率）计费天数：365（一年按多少天计算）成立时间：2013-11-27主界面如下：添加基金界面如下：第 2 页 共 40 页券商设置券商编号：QSXX00001（证券公司内部编号）券商名称：长沙国信证券公司席位名称：深圳 001 席
4、位（券商在证交所所在的席位）备注：要投资，来国信主界面如下：添加界面如下：交易席位设置席位地点：上海/深圳席位号：XWXX00001席位类型：普通/贵宾席位名称：上海 003 席位佣金利率：2%（交给证券公司的费用）主界面如下：第 3 页 共 40 页增加界面如下：交易所品种费率设置交易地点：证交所地点交易品种：股票/债券印花税：交给国家的税过户费：交给证交所征管费：交给国家的费用经手费：交给证交所主界面如下：增加界面如下：证券信息设置上市代码：SSDM00001(公司上市代码)证券名：宏基股票第 4 页 共 40 页发行日期：2013-11-27延迟日期：t+1证券品种：债券/股票交易所：上
5、交所/深交所板块分类：三一重工主界面如下:增加界面如下：债券信息设置债券代码：60001债券名称:光大债券计息起始日：2013-11-27债券类别：非银行间票面利率：5%主界面如下：增加界面如下：第 5 页 共 40 页股票板块设置主界面如下：增加子板块界面如下：增加父板块界面如下：现金账户设置银行账号：6222021900400838740账户名称：(公对公业务账户名称，以公司的名义开户)开户银行名称：中国工商银行类型：活期/定期第 6 页 共 40 页卡号利率：4.5%主界面如下：增加界面如下：模块二、业务数据 交易数据说明：在买卖证券时所产生的数据主界面如下：增加界面如下：第 7 页 共
6、 40 页权益数据说明：在购买证券后，股份公司发起的分红、送股所产生的数据。主界面如下：增加界面如下：存款业务说明：在活动资金比较充足，而又短暂时期不需做股票、债券投资，可以将资金进行三天、七天定期存款。主界面如下：第 8 页 共 40 页增加界面如下：行情数据说明：描述每天每只证券在当天的一个市值情况。主界面如下：增加界面如下：第 9 页 共 40 页证券应收应付说明：此模块数据来源包括：1.进行估值增值；2.进行清算款；3.进行债券计息。以上三点都是产生证券应收应付的数据来源。主界面如下：增加界面如下：现金应收应付说明：此模块数据来源包括：1.收益计提中的两费统计、现金计息；2.资产估值中
7、的计算清算款。以上两项都是产生现金应收应付的数据来源。主界面如下：增加界面如下：第 10 页 共 40 页模块三、现金管理资金调拨说明：此模块负责掌控现金的流入流出情况。数据来源：1.在交易数据点击进行结算后；2.TA 交易数据结算后；3.收益支付后将现金应收应付冲消，然后产生资金调拨。主界面如下：增加界面如下：划款指令说明：手动录入划款的信息，导出一张划款指令单据，根据此单据去银行结算，银行盖章之后，生成调拨指令。第 11 页 共 40 页主界面如下：增加界面如下：模块四、TA 管理TA 交易数据说明：体现基金的申购赎回情况。数据来源：从 TA 基金过户登记系统导入；主要用于申购、赎回、分红
8、等工作的系统。主界面如下：第 12 页 共 40 页增加界面如下：模块五、业务处理交易结算说明：根据“交易数据”里的数据进行结算。结算后将产生数据到“资金调拨” 。权益处理说明：根据“权益数据”里的数据进行权益处理，处理后将产生数据到“交易数据” 。TA 交易结算说明：根据“交易数据”里的数据进行结算，结算后将产生数据到“资金第 13 页 共 40 页调拨” 。模块六、日终处理库存统计说明：将相应的数据分别统计到“证券库存” 、 “现金库存” 、 “证券应收应付” 、“现金应收应付” 、 “TA 库存”中。收益计提说明：“收益计提”包括三个子功能：两费计提、债券计息、现金利息。 “两费”是管理
9、公司和托管公司所收取的费用， “债券计息”是购买债券后所应得到的利息， “现金利息”是将资金存到银行所或得的利息。以上三个操作有的则将分别产生数据到“现金应收应付” 、 “证券应收应付” 、 “现金应收应付” 。收益支付说明：在有银行付息或债券付息的时候才做此操作，将计提产生的“应该收付”进行冲销，同时产生数据到资金调拨。因为银行付息就相当于产生真正的资金流动啦。第 14 页 共 40 页资产估值说明：通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产价值的过程。 证券估值增值-“估值增值 ”根据买入股票的成本与今天股票市值和数量的乘积的一个比较。估值后将将数据保存到“证券应收应付”中。 清算款- 是指因为买卖证券、申购赎回基金等业务而发生的。数据来源：交易数据、交易数据，清算金额为“交易数据”的实收金额，保存到证券应收应付中。到达结算日期时将应收应付的数据冲销。库存统计说明：再次进行库存统计，因为在做过“收益计提” ， “收益支付” ， “资产估值”后在“应收应付” ， “资金调拨”中会产生相应的数据。净值统计说明：指每一基金单位所代表的基金资产净值，计算公式=（总资产-总负债）/基金单位总数。第 15 页 共 40 页模块七、库存管理证券库存说明：用于保存“库存统计”
