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1、股东出资资金来源案例汇总1、华测检测股份（一）、公司简介：名 称 深圳市华测检测技术股份有限公司住 所 深 圳 市 宝 安 区 70 区 留 仙 三 路 6 号 鸿 威 工 业 园 C 栋 厂 房 1 楼股 票 代 码 300012注 册 资 本 6,077 万 元 上 市 地 点 深 交 所上 市 时 间 2009 年 10 月 30 日主 营 业 务 从 事 工 业 品 、消 费 品 、生 命 科 学 以 及 贸 易 保 障 领 域 的 技 术 检 测 服务成 立 日 期 2003 年 12 月 23 日 、2、公司上市前股权结构发行人股东为万里鹏、万峰、郭冰、郭勇等131名自然人，其中万
2、里鹏、万峰为发行人的实际控制人，持有27,794,355 股，占股本总额的5.74%；持有发行人5%以上股份的主要股东还有自然人郭冰、郭勇，其中郭冰持有20,473,583股，占股本 总额的33.6903%，郭勇持有8,497,000股，占股本总额的13.9822%。、3、反馈问题：、4、招股说明书披露（38页）、5、律师法律补充意见一第五点答：2、华西能源（一）公司简介名 称 华西能源工业股份有限公司住 所 四川自贡市高新园区荣穿路 66 号股 票 代 码 002630注 册 资 本 12,500 万 元 人 民 币上 市 地 点 深 交 所上 市 时 间 2011 年 11 月 4 日主
3、营 业 务电 站 锅 炉 、工 业 锅 炉 、特 种 锅 炉 制 造 、销 售 ；压 力 容 器 设 计 、制 造 ；锅 炉 辅 机 、燃 烧 器 及 环 保 设 备 、吹 灰 器 等 的 设 计 、制 造 、改 造 及 销售 、电 力 工 程 、市 政 工 程 总 承 包 等 。成 立 日 期 2004 年 5 月 18 日 、2、公司上市前股权结构（三）反馈意见注：东方工业（自贡东方锅炉工业集团有限公司）系发行人华西能源前身， 赖红梅、黎仁超系东方工业股东，也是上市公司股东。、3、招股说明书中披露（40-42）：序号 股东名称 持股数量（万股） 出资比例（%） 1 黎仁超 4,638.38
4、 37.11%2 赖红梅 1,950.62 15.60%3 北京怡广 700.00 5.6%4 西鼎投资 682.00 5.46%5 其他43位股东 36.23%合计 12,500.0 100% （2）资金来源 黎仁超在东方工业设立时的出资1,650 万元系向赖红梅及其家属借款，借款期限自2004 年3月至2019 年止，并由赖红梅委托淡波于2004年4月23日、2004年 5 月 10 日、2004 年 5 月 11 日分三次共5 笔缴款到交通银行自贡分行自贡东方锅炉工业集团有限公司（筹）临时631010018000254100 号账户内。 2007年 1月，黎仁超与赖红梅签署终止协议，黎仁
5、超以其于 2007 年9月转让所持原华西有限部分股权所得款将该笔借款归还赖红梅。 赖红梅本人出资1,350 万元于2004年 5月11日缴款到交通银行自贡分行自贡东方锅炉工业集团有限公司（筹）临时631010018000254100 号账户内。 赖红梅在东方工业设立时本人投资1,350万元，同时借给黎仁超1,650万元，共计出资3,000 万元。资金来源于本人和家人多年投资和实业积累。 发行人律师和西南证券经核查后认为， 东方工业设立时黎仁超出资资金系向赖红梅、刘长刚夫妇借贷，黎仁超和赖红梅的出资资金均来自赖红梅家族投资控制企业、家庭积累及证券投资所得。 （2）资金来源 黎仁超本次增资款3,8
6、50万元系其于2005年4月10日向重庆恒滨建设集团有限公司的借款，该款项于2005年4月20日缴存至交通银行自贡分行自贡东方锅炉工业集团有限公司631010018000258984号账户内。 2008年7月，黎仁超与重庆恒滨建设集团有限公司签署协议，约定提前归还本息4,000万元，剩余 1,467万元在2010年10月9日前归还,年利率12%。黎仁超归还资金来源于公司当年分红、股权转让款以及工资积累。2010年8月9日，黎仁超与重庆恒滨建设集团有限公司签署协议，约定归还本息800万元，余款在2012年10月9日前归还,年利率12%。黎仁超 归还资金主要来源于公司2010年股权转让款。 赖红梅
7、于2005年4月20日将本次增资款缴存至交通银行自贡分行自贡东方锅炉工业集团有限公司631010018000258984号账户内。 进账凭证为2005年4月252#，汇款人名称：无锡二泉特种钢管有限公司西南销售分公司，金额3,150万元，附言：投资。 经核查，无锡二泉特种钢管有限公司西南销售分公司为赖红梅丈夫刘长刚根据承包经营协议承包经营的实体。 西南证券和发行人律师经核查后认为：赖红梅出资资金来源于其丈夫刘长刚承包经营的无锡二泉特种钢管有限公司西南销售分公司，出资时无锡二泉特种钢管有限公司西南销售分公司的资金余额足够出资。本次增资资金出资凭证齐备并经会计师验证到位。（五）律师法律补充意见书一
8、第1点答： （1）重庆彩虹电玩娱乐有限公司 赖红梅1,350万元出资（上表序号1对应的汇票）、黎仁超 850万元出资（上表序号3对应的汇票）的银行汇票申请人为重庆彩虹电玩娱乐有限公司。重庆彩虹电玩娱乐有限公司成立于2000年4月，注册资本30万元，注册地址：重 庆市渝中区八一路271号，公司 经营范围为电子游戏及相关服务。 重庆彩虹电玩娱乐有限公司当时注册股东为彭秋立（出资20万元）、王斌（出资10万元）。2011年2月21日，彭秋立、王斌签署如下说明：重庆彩虹电玩娱乐有限公司的全部出资均系刘长刚所有，实际控制人为刘长刚，公司所有重大事项均由刘长刚决定。彭秋立、王斌知悉公司开具两张编号为001
9、81305（金额 1,350万元）、00181303（金额850 万元）的汇票，用于向东方工业出资（其中，1,350万元由刘长刚配偶赖红梅用于出资；850万元由刘长刚、赖红梅夫妇借予黎仁超，黎仁超用于出资）的事项， 对该事项不存在争议。重 庆彩虹电玩娱乐有限公司开具编号为00181305（金额1,350万元）、编号为00181303（金额850万元）汇票的资金全部为刘长刚所有，资金来源为正常生产经营积累和刘长刚及其亲属存款，持票人淡波仅为具体经办人。2011年3月8日，重 庆市公证处出具（2011）渝证字第9859号、第 9860 号公证书，确认上述说明彭秋立、王斌签名属实。（2）重庆万仕龙贸
10、易发展有限公司 黎仁超150万元出资（上表序号5对应的汇票）的银行汇票申请人为重庆万仕龙贸易发展有限公司（以下简称“ 重庆 万仕龙” ）。重 庆万仕龙成立于2003年12月5日，注册资本500万元，注册地址为重庆江北区杨河三村5号19-6，经营范围为销售金属材料及制品（不含稀贵金属）、建筑材料（不含危险化学品）、机电产品（不含汽车）、普通机械 设备、五金交电，针纺织品等。 2004年5月，重庆万仕龙当时注册股东为刘玲持股40%、李金佐持股25%、刘开翠持股 25%、王凌持股 10%，其中，刘玲为刘长刚之妹，刘 长刚为 重庆万仕龙实际控制人。 2011年2月21日，重庆万仕龙及开具银行汇票时股东
11、刘玲、李金左、刘开翠、王凌共同签署如下说明：2004 年5月，重 庆万仕龙实际控制人为刘长刚，重庆万仕龙受刘长刚委托，通过工商银行建新北路支行开具了150万元持票人为淡波的银行汇票（汇票编号：00166282），用于向东方工业出资（刘长刚、 赖红梅夫妇借款给黎仁超，出 资人为黎仁超）。上述汇款资金实际来源于刘长刚及其亲属存款，银行汇票持票人淡波仅为具体经办人。重庆万仕龙及当时股东均知悉该事项，对该事项不存在任何异议。2011年2月21 日，重庆万仕龙现持股股东刘静、马素芬签署说明：确认知悉上述事项，对该事项不存在任何异议。2011年3月7日，重庆市公证处出具（2011）渝证字第9067号、第9
12、068号 公证书，确认重庆万仕龙印章和刘铃、李金左、王凌、刘开翠、刘静、马素芬的签名属实。（3）东北证券重庆小新街证券营业部 黎仁超150万元出资（上表序号2对应的汇票）的银行汇票申请人为东北证券重庆小新街证券营业部（以下简称“ 小新街 营业部” ），资金系从陶涓深圳0101784249号、上海A450555889证券账户对应的保证金账户划出。经核查，2004年1月30日，重庆万仕龙通过重庆工商银行向东北证券有限责任公司重庆小新街证券营业部转账300万元（转账支票编号：06689969）；陶涓在该证券营业部开立的证券账户资金流水对账单显示，2004年1月30日，该证券账户收到300万银行转账资
13、金， 2004年5月10日， 该证券账户通过银行转取150 万元用于开具银行汇票。 2011年3月9日，陶涓签署如下说明：本人曾在东北证券重庆小新街营业部使用深圳0101784249号、上海 A450555889号证券账号开立了证券账户，本人在证券营业部所开立账户中的资金系刘长刚（身份证：512925196107090030）投入，全部股票、资金均系刘长刚所有，刘长刚为本人证券账户的实际控制人，证券账户进行的所有证券交易、资金划转等事项均由刘长刚决定， 该事项不存在争议。 2004年5月，本人上述证券账户通过建设银行沙坪坝支行将150万元资金开具了持票人为淡波的银行汇票（汇票编号为000335
14、59），用于向东方工业出资（刘长刚、 赖红梅夫妇借款给黎仁超，出 资人为黎仁超），本人知晓该情况，由于证券账户中的股票、 资金均为刘长刚所有，本人 对该事项不存在任何异议。本人不直接或间接持有东方工业（现变更为华西能源工业股份有限公司）股权。2011年3月17日，重庆市公证处出具（2011）渝证字第11234号公证书，确认陶涓签名属实。2011年3月9日，刘长刚出具陶涓证券帐户保证金向淡波开具银行汇票作为自贡东方锅炉工业集团有限公司出资有关问题的说明，对上述事实予以确认。2011年3月17日，重 庆市公证处出具（2011）渝证字第11235公证书，确认刘长刚签名属实。（4）中国科技证券有限责任
15、公司重庆上清寺证券营业部 黎仁超200 万元（上表序号4对应的汇票）和 300万元（上表序号6 对应的汇票）出资的两张银行汇票申请人为中国科技证券重庆上清寺证券营业部（以下简称“上清寺营业部” ），资金系从淡波深圳 0102761481号、上海 A460878522号证券账户对应的保证金账户划出。 经核查， 2003 年 12月17日，重庆万仕龙受刘长刚委托，通过重庆工商银行向中上清寺营业部转账 580 万元（转账支票编号：06689815）；淡波在该证券营业部开立的证券账户资金流水对账单显示，2003年12月17日，该证券账户收到580万银行转账资金， 2004 年4月8日，该证券账户通过银
16、行分别转取200万元和300万元用于开具银行汇票。 根据淡波、刘长刚2007年12月1日出具的说明：淡波曾在上清寺营业部所使用深圳 0102761481号、上海A460878522 号证券帐号开立了证券帐户，该证券帐户中的资产和证券均系刘长刚所有，刘长刚为该证券账户的实际控制人。2004年4月，淡波从上述 证券帐户通过工商银行重在较场口支行开具了两张编号为00181282、00181283的银行汇票，用于向东方工业出资，汇票资金为刘长刚所有，淡波 仅为具体经办人。淡波不直接或 间接持有东方工业（现为华西能源工业股份有限公司）股权。 根据对提供材料的核查及对当事人的访谈，东方工业设立时的3,000万元出资资金均来自刘长刚、赖红梅家族投资控制企业、家庭积累以及证券投资所得。2、淡波的身份情况，与赖红 梅的关系，代赖红梅缴纳东方工业出资款的原因。 淡波，男，身份证号码：512925197702027698
