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1、第三章 世界贸易组织法的基本原则 n第一节 最惠国待遇原则 n一 最惠国待遇原则的含义 n Most Favored Nation Treatment n 是指给惠国给予受惠国或与之有确 定关系的人或物的待遇不低于给惠国给 予第三国或与第三国有相同关系的人或 物的待遇 1 二 最惠国待遇原则的由来 n 11世纪发端于地中海沿岸商人的要 求 n 18世纪 国家之间相互给予最惠国 待遇开始出现 无条件最惠国待遇和有 条件最惠国待遇 n 二战后 最惠国待遇成为双方或多 边贸易条款中的基本条款之一 2 三 最惠国待遇原则的理论意义和价值 n 一 非歧视待遇 包括最惠国待遇 和国民待遇 对于尽量减少市场
2、扭曲具 有良好的促进作用 丙可以促进自由贸 易的发展 n 二 最惠国待遇会带来贸易自由化 政策的自动普及 因此会造成更多的贸 易自由化 即最惠国待遇的乘数效果 Multiplier Effect 3 n 三 最惠国待遇有利于贸易实力弱 小的国家 n 四 最惠国待遇原则强调的是所有 规则都应无歧视的适用于所有缔约方 可以有效的减少花费在制定规则上的资 源 并提高规则透明化的程度 4 n 五 最惠国待遇可以有效降低国际 贸易的交易成本 n 六 最惠国待遇可以对于各国国内 某些特殊利益集团进行有效制约 以避 免这些特殊利益集团对于国家的对外贸 易政策施加过多影响 5 四 最惠国待遇原则的内在机制 n
3、 一 互惠性 Reciprocity n 历史上分别形成了相互 互惠 和 对等等不同释义 n 二 并行条款 n 最惠国待遇涉及到两个并行条约或 约定 即享受最惠国待遇优惠的根据是 两个条约 6 n 三 生效条件 n 存在第三方条约并生效时 才可以 发挥作用 优惠的具体条件 范围 时 间等等都必须依据于第三方条约的具体 规定才能确定 n 四 立即性和无条件性 n 给予优惠是自动的 7 n 五 范围和对象 n 最惠国待遇都有特定的优惠范围和 对象限制 受惠国不能根据这一条款要 求没有包括在条约中的优惠 即最惠国 待遇提供的优惠是很具体的 8 五 最惠国待遇原则的内容 n 一 关贸总协定中的最惠国待
4、遇原则 n 1 GATT第1条第1款 n 2 适用范围 n 3 GATT的最惠国待遇原则的特点 9 n 二 WTO中的最惠国待遇 n 1 管辖范围较GATT有所扩大 n 2 在服务贸易领域 n 3 在与贸易有关的知识产权领域 n 4 在与贸易有关的投资领域 10 六 最惠国待遇原则的例外 n 一 一般例外 n GATT中的10项例外 n 二 安全例外 n 三 边境贸易 关税同盟和自由贸易 区的例外 n 四 外汇安排例外 n 五 服务贸易例外 n 六 知识产权例外 11 第二节 国民待遇原则 n一 国民待遇原则的含义 n National Treatment n 是指缔约方一方保证缔约另一方的
5、公民 企业和船舶在本国境内享受与本 国公民 企业和船舶相同的待遇 n 与最惠国待遇的区别 外外平等与 内外平等 12 n 一 国民待遇原则适用的对象是产 品 服务或服务提供者及知识产权所有 者和持有者 n 二 国民待遇原则只涉及其他成员 的产品 服务或服务提供者及知识产权 所有者和持有者 在进口成员境内所享 有的待遇 n 三 国民待遇中 不低于 的含义 13 二 国民待遇原则的由来 n 最早可溯及1789年法国大革命的 人权宣言 n 1804年 法国民法典 首次规定了 外国人在法国境内享有国民待遇 n 不同国家对国民待遇适用的程度不 同 14 三 国民待遇原则的内容 n 一 GATT中的国民待
6、遇原则 n 仅适用于货物贸易 n 1 国内税收及其他各项费用 n 2 进口商品的混合或加工 n 3 进口商品流通的各环节 15 二 服务贸易总协定 中的国民 待遇原则 n 国民待遇原则规定在其具体承担义 务部分 而非普遍义务 n 在该领域 国民待遇的重要特征是 将市场准入和国民待遇不作为普遍义务 而是作为具体承诺与各个部门的开放 联系在一起 16 三 与贸易有关的知识产权协定 中的国民待遇原则 n 每一成员向其他成员的国民就知识 产权保护提供的待遇不得低于其给予本 国国民的待遇 n WTO关于知识产权的国民待遇将重 点放在了对产品的国民待遇 而非对作 者的国民待遇上 n 巴黎公约 伯尔尼公约
7、规定 的 国民 的范围更广 17 四 与贸易有关的投资措施协议 中的国民待遇原则 n 任何成员都不得使用与GATT不一致 的任何与贸易有关的投资措施 并在该 协议的附件中列举了与国民待遇原则不 相符合的与贸易有关的投资措施 n 如 当地成分要求 贸易 外汇 平衡要求 国内销售要求 进口用汇限 制等 18 四 国民待遇原则的例外 n 一 一般例外 n 成员可为维护公共道德和保障人民 或动植物的生命或健康 对进口产品实 施有别于本国产品的待遇 n 二 货物贸易例外 n 政府采购 只给予某种产品的国内 生产者的补贴 有关外国电影片放映数 量的规定 19 n 三 服务贸易例外 n 国民待遇作为成员经谈
8、判而承担的 具体义务 而不是必须遵守的一般普遍 义务 n 四 知识产权例外 n 有关知识产权的其他国际公约中的 国民待遇原则例外的规定均构成该协议 的例外 20 n 五 投资措施中的例外 n 不仅所有例外规定都适用于该协议 的各项规定 而且允许发展中国家成员 可以暂时背离适用国民待遇原则和数量 限制规定 允许发展中国家成员和最不 发达国家成员背离该原则的期限分别为5 年和7年 21 第三节 透明度原则 n一 透明度原则的含义 Transparency n 是指任何成员对本国制定和实施的 与国际贸易有关的法律法规 司法判决 行政决定以及贸易政策应当予以及时 公布 以便其他成员政府及贸易商能够 及
9、时了解和熟悉 n 成员政府之间达成的有关国际贸易 的协议也必须予以公布 22 n 透明度对成员贸易政策的要求 n 1 贸易政策的统一性 n 2 贸易政策的公正性 n 3 贸易政策的合理性 23 二 透明度原则的由来 n 源于西方世界 伴随西方市场经济 的发展进程而逐渐成熟起来的 n 二战后 透明度原则概念日趋明确 n 数十年来 透明度原则已成为国际 贸易的基本原则之一并成为世界贸易组 织的核心原则之一 24 三 透明度原则的内容 n 一 贸易措施的公布 n 1 公布的内容 n 2 公布的时间 n 二 贸易措施的通知 n 1 通知的范围 n 2 通知登记中心 n 3 通知期限 n 4 反向通知
10、25 三 贸易政策评审机制 TPRM n1 TPRM的宗旨 n2 TPRM的审议频率 n3 TPRM审议依据的文件 n4 成员提供信息的报告义务 26 四 透明度原则的例外 n n 不要求成员公开会妨碍法令贯彻执 行 会违反公共利益 或会损害公私企 业正当商业利益的机密资料 27 第四节 自由贸易原则 n一 自由贸易原则的含义 n Free Trade n 是指通过多边贸易谈判 实质性的 削减关税和减少其他贸易壁垒 扩大成 员之间的货物和服务贸易 使货物 服 务 技术等尽可能的在国家间按照市场 规律自由的流动 而免遭各种不合理的 扭曲影响 28 n 自由贸易理论的核心理念是 各国 可以按照自然
11、条件 比较利益和生产要 素优劣状况等自身条件 专心生产其最 有利和相对有利的产品 促成各国产品 和服务专业化 n 国际贸易能给参加国带来利益 促 进各国的经济发展 而自由贸易最能促 进国际贸易的健康发展 n 各国应该实行自由贸易政策 反对 保护贸易政策 29 二 自由贸易原则的要素 n 一 以共同规则为基础 n 二 以多边谈判为手段 n 三 以争端解决机制为保障 n 四 以贸易救济措施为 安全阀 n 五 以过渡期方式体现差别待遇 30 三 自由贸易原则的内容 n 一 关税减让 n 二 减少非关税贸易壁垒 n 三 服务贸易的开放 31 四 自由贸易原则的例外 n WTO为自由贸易原则设立了一些
12、例外情况 诸如反倾销 反补贴 保 障措施等等 32 第五节 公平贸易原则 n一 公平贸易原则的含义和要素 n Fair Trade n 一 含义 n 是指各成员和出口经营者都不得采 取不公正的贸易手段进行国际贸易竞争 或扭曲国际贸易市场竞争秩序 33 n 二 公平贸易原则的要素 n 1 体现在货物贸易领域 服务贸易 领域和与贸易有关的知识产权领域 n 2 既涉及成员的政府行为 也涉及 成员的企业行为 n 3 要求各成员维护产品 服务或服 务提供者在本国市场的公平贸易 不论 他们来自本国还是其他任何成员 34 二 公平贸易原则的内容 n 一 货物贸易领域 n 二 服务贸易领域 n 三 知识产权领
13、域 n 四 政府采购 35 三 公平贸易原则的例外 n 在为了维护公平竞争 维持国际收 支平衡 或出于保护公共健康 国家安 全等目的 各成员在世贸组织的授权下 可以采取措施 以维护市场竞争秩序 36 第六节 允许正当保护的原则 n 一 正当保护的含义 n 世贸成员可根据其经济发展 竞争 能力的差距 考虑可持续发展的需要 维护本国国民安全和健康的要求 可对 国际贸易进行正当的保护 37 二 正当保护的表现 1 发展中国际保护程度高于发达国 家 n 2 对幼稚产业的保护程度可高于其 他产业 n 3 知识产权要加强保护 n 4 世贸组织成员可为经济的持续发 展 公共利益目的 限制进出口 38 三 正当保护的措施 n 1 在货物贸易中鼓励以关税作为 主要的保护措施 取消数量限制 n 2 在服务贸易上 允许世贸组织 逐步开放 在承诺开放的部门实施国民 待遇 n 3 在知识产权上通过多种方式进行 保护 39 世贸组织的其他基本原则 n稳定贸易发展原则 n鼓励发展和经济改革的原则 n地区贸易原则 n例外与免责原则 40
