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1、XX保险公司反洗钱工作总结精选XX保险公司反洗钱工作总结范文一xx年，我公司反洗钱工作紧紧围绕总、分公司反洗钱工作重心，按照地区人民银行的工作安排，认真贯彻执行反洗钱法，着力加大宣传与培训力度，完善工作机制，强化对金融机构的监管，努力提高检测分析水平，认真开展行政调查，不断推动公司反洗钱工作向纵深发展，取得了较好的工作成绩。现将xx年反洗钱工作情况总结如下：一、主要工作完成情况(一)采取多种形式，宣传贯彻反洗钱法xx年，我公司按照总、分公司的统一部署，结合地区人民银行的具体安排，采取多种形式，宣传贯彻反洗钱法。X.召开反洗钱工作会议，宣传贯彻反洗钱法。我公司早计划、早安排、早部署、早落实，召开
2、全公司反洗钱工作会议，宣传贯彻反洗钱法及其配套规章，并且在晨会学习中贯穿了有关反洗钱内容的学习，起到了很好的宣传作用。X.积极开展反洗钱知识培训。xx年以来，我公司多次以会议形式宣传培训反洗钱法外，还多次开展对反洗钱工作一线人员的面对面培训。培训紧紧围绕“反洗钱法”及配套的规范性文件这一主线，主要从公司应尽的反洗钱义务及未按规定履行反洗钱义务应承担的法律责任等方面深入浅出地讲解了反洗钱有关知识。通过培训，大幅度提高了公司人员对反洗钱工作的认识。(二)不断完善反洗钱工作机制，推动反洗钱工作向纵深发展X.进一步完善反洗钱工作内部管理制度。以“反洗钱法”的实施为契机，全面、准确领会立法精神，依法调整
3、和规范反洗钱工作制度和操作规程，结合公司实际修订和完善了反洗钱内部管理制度，严格内部管理，有效防范了洗钱风险。X.加强大额单退保或部分退保、大额赔款支付管理。根据分公司要求，我公司将客户身份确认、大额保单退保及大额赔款支付监管重点。一是要求各部门建立联络员制度;二是规范工作方法;三是整合相关制度规定，为全方位收集反洗钱监测数据打开了又一个数据信息通道。X.建立反洗钱工作联席会议成员联系网络，为及时、有效防范和打击洗钱犯罪行为，确保我公司反洗钱协作与配合工作更加便捷、迅速。X.调整反洗钱举报工作机制。根据反洗钱工作职责部门调整等实际情况，我们及时调整并公布了反洗钱举报电话：，理顺反洗钱举报的管理
4、部门。(三)巩固业反洗钱成果，推动反洗钱工作在非银行业全面展开巩固和扩大业反洗钱工作成果，推动反洗钱工作在领域全面铺开，将直接关系到反洗钱法的实施效果。为此，我公司开展了如下工作：X.加大反洗钱工作的宣传和培训力度，营造工作氛围。 公司要根据反洗钱工作的要求及上级公司和人民银行的安排，建立与健全了公司反洗钱培训工作制度，在晨会上对全体于昂进行面对面的反洗钱法律法规等知识培训，使员工了解和熟悉了反洗钱法律法规、内部规定以及工作流程，明晰了相关责任，全面提高了员工反洗钱工作意识，增强了反洗钱工作能力。X.继续组织开展对公司内部的反洗钱现场检查。我公司组成X人专项检查小组，投入XX个工作日，对公司各
5、相关工作岗位人员履行反洗钱义务情况实施了现场检查。为确保检查任务的顺利完成，我公司在检查前充分做好方案制定、人员培训和电子信息数据收集等准备工作。在检查过程中，充分利用已掌握的多项电子交易数据，对排查出的疑点问题，有针对性地进行人工分析和定性取证，现代技术手段与传统人工灵活分析高效结合，大大提高了检查的覆盖面，缩短了现场检查的时间跨度，保证了检查质量。(四)强化非现场监管，全方位收集可疑交易数据信息 为了有效督促全公司认真开展反洗钱工作，增强其反洗钱风险预警能力，提高反洗钱工作水平，我公司根据反洗钱非现场监管办法(试行)的要求，建立了公司反洗钱非现场监管机制，取得了良好成效。一是建立专人报告制
6、度。要求指定各重点岗位人员负责报告反洗钱相关信息资料。二是建立公司内部网络传输平台报送制度。三是定岗定人及时汇总上报辖内各种非现场监管信息制度。四是全面开展机构履行反洗钱义务自查自律活动。通过一整套非现场监管形式，使我公司反洗钱非现场监管工作逐渐日常化、全面化、规范化。(五)加强可疑资金监测分析，认真开展反洗钱行政调查 为更有效地统一监测和综合分析公司可疑资金交易信息，认真开展反洗钱行政调查工作，我公司开展了以下工作：一是建立了反洗钱信息逐级分析评估制度。首先由监测分析岗位人员进行初步分析，筛选出有疑点的信息数据，再由部门领导组织集体研究分析，切实提高了可疑交易报告的甄别、筛选、分析水平。二是
7、对可疑交易线索实施行政调查。通过监测分析，力争在与洗钱犯罪相关罪名起诉的案件上有所突破，努力提升反洗钱工作水平。(六)积极开展反洗钱信息调研，提供反洗钱信息交流平台 我公司高度重视反洗钱信息调研工作，调研工作质量和水平明显提高。深入调查研究新旧法规衔接中的问题，及时向上级公司反映反洗钱工作中出现的新情况、新问题。重点研究了新法规出台后公司应如何开展反洗钱工作、大额投保、大额赔款管理及反洗钱正向激励与逆向约束机制等问题，并形成调研报告上报分公司。二、面临的主要问题(一)反洗钱各项协调机制的合力尚未真正形成。如联席会议召集次数偏少;岗位人员掌握的交易数据很有限，难以形成合力发挥联动效应。(二)非现
8、场监管执行不到位。主要表现为部分业务人员有重业务、轻反洗钱工作的思想意识，对反洗钱工作的重要性认识不够深刻，个人客户投保的亲笔签名工作有待加强等。三、xx年反洗钱工作思路xx年，我公司反洗钱工作的总体思路是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十七大精神，全面落实科学发展观，从构建社会主义和谐社会的高度，依法对公司业务全面开展反洗钱自查自纠，强化反洗钱非现场监管，加大反洗钱行政调查力度，全面提高反洗钱工作在预防和打击洗钱犯罪方面的有效性。(一)继续加强对反洗钱法的宣传和培训工作。将反洗钱法的宣传与培训作为贯彻落实反洗钱法律法规、做好反洗钱工作的基础，继续广泛深入开展反洗钱相关
9、知识宣传培训活动，提高全员对反洗钱的认识。以宣传促认识，营造更加浓厚的反洗钱工作氛围。(二)加大对重点可疑交易的分析、行政调查和案件协查力度。努力提高主动识别涉嫌洗钱线索的能力和水平，积极寻找可疑交易线索，加大对重点可疑交易的分析、行政调查和协查的力度，配合总、分公司的反洗钱计划，配合司法机关严厉打击洗钱犯罪活动。(三)加大反洗钱专项检查与行政处罚力度。依法履行反洗钱职责，以公司的承保、理赔、财务为重点环节，适时开展对全市公司反洗钱工作的专项检查，并以查促管。对检查发现的违反反洗钱法律法规的行为，依法给予严肃处罚。XX保险公司反洗钱工作总结范文二今年以来，安诚保险xx分公司着力打造以诚信为基础
10、的合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反洗钱工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反洗钱工作总结如下：一、XXXX年上半年合规工作回顾上半年，我们xx安诚保险始终坚守合规经营，坚持走“合规促发展，合规出效益”之路，为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到具体工作中，将合规工作目标进一步具体化，年初，我们确立了“XXXXX”总体工作安排，其中，首要一条就是合规工作，合规工作的核心就是一切围绕合规、一切必须合规，合规实行一票否决。X、分公司及下属机构合规组织的建设情况;为了加强对合规工作的组织领导，将合规工作常态化、机
11、制化，我司注重合规组织的建设，在公司主要负责人变动后，我们及时对分公司合规与反洗钱工作领导小组进行更新(安保苏发XXXX号)，为加强对合规工作常态化管理，更好地落实公司合规政策，有效防范和降低公司经营中的合规风险，分公司各部门和各机构设立了专(兼)职合规管理员，履行相应的工作职责，我司今年X月印发了关于明确合规管理员及工作职责的通知安保苏发XX XX号，使合规工作网络、工作机制更趋完善。X、合规制度建设;合规制度建设是整个合规工作的重要组织部分，我们在坚定执行保监会、总公司合规制度的前提下，与时俱进，有所创新。为有效从源头防止腐败行为的发生，让领导人员时刻提高警惕，绷紧廉洁从业这根弦。根据总公
12、司中层领导人员廉洁从业承诺实施办法，结合我司实际，制定了安诚保险xx分公司中层领导人员廉洁从业承诺实施办法安保苏发XXXX号;为认真贯彻落实xx保监局关于印发的通知(苏保监发XXXX号)和总公司下发的XX 年“小金库”专项治理工作实施方案(安保发XXXXX号)的文件要求，制定xx分公司XX年“小金库”专项治理工作实施方案安保苏发XXXX号;根据xx保监局关于进一步加强保险公司分支机构高级管理人员和营销服务部负责人任职资格管理的通知(苏保监发XXXXX号)和XX版行政许可指引的要求，为提高拟任高管人员合规意识，了解相关法规知识，制定了拟任高管人员保险法规培训和测试管理办法安保苏发XXXX号，这些
13、制度的出台是对总公司和保监局相关政策的有效跟进，促进了我司合规工作的有序运行。X、合规风险管控情况;风险管控是整个合规工作的重要一环，今年以来，我司不断强化对合规风险的排查工作，根据保监发【XX】X号关于进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿保险代理市场的通知，为规范承保流程，加强合规经营，规避监管风险，我司发出关于承保数据真实性要求的风险预警通知(安苏承预警函【XX】X号)，要求各级承保中心在出单过程中，真实录入各项信息。X、业务必须如实录入，严格区分代理业务和直销业务。 X、严格遵照反洗钱、承保理赔客户信息查询制度等规定，如实收集客户各类信息资料，真实录入业务系统。 X、业务员
14、业务必须真实，不得互挂。各类违规事件一经发现核实，分公司将对机构相关责任人问责，并给予重处。 为了管控高风险车型业务，我司出台关于高风险车型业务的承保通知(安苏承预警函【XX】X号)，根据分公司XX年两核会议针对高风险车型业务承保要求的宣导，以及近期各级机构仍然继续大量此类一些高风险业务签报，全部集中体现在特种车、XX吨以上货车(含自卸车);同时分公司此类业务经营数据持续恶化，为进一步管控此类业务的承保风险，我司对高风险车型界定，并作出高风险业务承保规定和管控要求。我司高度重视风险排查工作，公司领导亲自挂帅，通过风险排查，财务、承保、理赔等环节的合规性、真实性得到切实的保证。 年初，我司向各机
15、构所在地保协发出合规工作征询意见函，就合规事宜与保险联谊互动，请他们对我司所属机构合规情况进行评价打分，从收回的征询意见函反馈情况来看，我司各机构均无违规处罚情况，监管机构及保协对我司“主动合规”的做法给予充分的肯定。X、合规检查、督促、指导情况;合规工作是一项系统工程，为了促进各机构合规工作按照总公司专项治理实施方案工作要求，一是全面推进“小金库”专项治理工作，要求各机构要认真组织复查工作，注重总结专项治理经验，建立健全长效机制，探索从源头根治的有效途径。经过全面复查、督导抽查阶段，、整改落实、机制建设和总结验收X个阶段。这项工作仍在进行中，我们警示大家不要有“法不责众”的意识，丢掉“潜规则”，砸烂“小金库”,坚决摒弃违规违纪的做法，要堂堂正正做人,明明白白做事。上半年，中介业务检查也是我们年内合规检查的重头戏，根据保监会关于加强保险公司中介业务管理的通知(保监发XXXXX号)和安诚财产保险股份有限公司关于成立中介业务管理领导小组的通知(安保发XXXXX号)的文件精神，xx分公司于XX年X月X日成立了中介业务检查小组。X月XX日转发了关于进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿保险代理市场的通知(保监发XXX号)，传达了总公司关于中介业务自查自纠的工作通知。X月XX日，在
