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1、 馨券法。通过本章学习你应掌握以下知识:。股票、债券、基金发行的条件和程序;。股票、债券、基金交易的条件、程序,暂停和终止的条件;。限制或禁止的证券交易行为有哪些?雀第一节证券法概述。证券及其种类;。证券法及其适用范围;。证券活动和证券管理原则。证券及其种类。证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有者有权按其所载取得相应权益的凭证。广义的证券包括:财物证券(货运单、提单和保资。狡。我和险单)、货币证券本证券(股票、债义的证券仅指资本证券法规定务院依法认定的(大吴“汀东“札吴)券、基金凭证等。证券。的证券为股票、公司债券其他证券。鲇证券活动和证券管理原则公开、公平、公正原则;。自
2、愿、有偿、诚实信用原则;。守法原则;。证券业与其他金融业分业经营、分业管理原则;。政府统一监管与行业自律原则;。国家审计监督原则。第二节证券发行。证券发行涉及的当事人;。证券发行制度;。股票的首次公开发行条件、程价格;。股票的二次公开发行条件和程序和发行广。公司债券、可转债的发行条件和程序;。基金的公开发行条件和程序。雀证券发行涉及的当事人发行证券的公司;。投资者;。证券公司;。证券交易所;。中介机构;。监管机构中国证监会。江F券发行制度。依据国家对证券发行进行干预管理深度的不同以分为:。注册制;。核准制;。审批制。、程学的差异,证券发行制度可鲇证券发行制度一一注册制。指发行人在发行证券之前,
3、必须将有关公司的各种资料全面、准确地向证券监管机关申报、注册,监管机关只对申报材料的全面性、真实性、准确性和及时性进行形式上的审查,如无异议,则申请自动生效,发行人即司发行证券。目的是向投资者提供据以判断证券实质条件的资料,如何选择由投资者自行决定并自负风险。请问:实行这种制度的前提是什么?雀证券发行制度一一核准制。指发行人在发行证券的时候,不仅要公开公司的真实情况,而且必须符合一系列实质性条件、遵守比较严格的程序规定。目在这制度下,主管机关审核的发行要素主发行公司的营业性质和业绩、发行公司的资本结构和股份分布情况发行公司的信息是否真实等。目前我国股票发行实行核准制。请问:这种制度的优点和弊端是什么?券发行制度一一审批制主要依据政策标准或一定的法律标准市场标准决定一个企业是否可以发票或债券的制竞E须经过多个政府部门的协商政府官员的E查。这一制度下,发准的过程一般艮长，政府的介入和干预比核准制在各力都要深入和全面。目前我国对债券发行采用审批制。巴107山W涛立引迪刚昂粹十比
