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1、2020年版论倡导性规范以合同法为背景的分析 论倡导性规范以合同法为背景的分析王轶中国人民大学法学院教授关键词:倡导性规范/任意性规范/纯粹行为规范内容提要:对合同当事人之间的利益关系进行协调,除任意性规范外,尚有倡导性规范。 倡导性规范即提倡和诱导当事人采用特定行为模式的法律规范。 本文结合民法价值判断问题的实体性论证规则,借助对合同法有关条文的分析,就倡导性规范在合同法中的具体体现,其与任意性规范之间的关系以及我国现行合同立法就倡导性规范的配置尚存在的缺陷,进行了初步的分析。 合同法协调的利益关系类型,大致可以区分为以下四种:合同当事人之间的利益关系;合同当事人与合同关系以外特定第三人之间
2、的利益关系;合同当事人的利益与国家利益之间的关系以及合同当事人的利益与社会公共利益之间的关系。 就合同当事人之间的利益关系而言,主要借助任意性规范进行法律的调整。 1但出于在市场经济未臻成熟背景下周到保护合同当事人利益的考量,倡导性规范在合同法上也对此类利益关系发挥补充调整的作用。 所谓倡导性规范,即提倡和诱导当事人采用特定行为模式的法律规范。 下面谨结合合同法上的相关法律规则对倡导性规范予以分析和说明。 一、与合同法定书面形式要求有关的倡导性规范2合同法第10条第2款规定“法律、行政法规规定采用书面形式的,应当采用书面形式。 当事人约定采用书面形式的,应当采用书面形式。 作为该款规定的具体化
3、,合同法第197条第1款、第215条、第238条第2款、第270条、第330条第3款、第342条第2款等分别要求金融机构作为贷款人一方订立的借款合同、租赁期限在6个月以上的租赁合同、融资租赁合同、建设工程合同、技术开发合同以及技术转让合同等应当采用书面形式。 3在合同法颁布以后,就上述法律规则所对应的法律规范属于何种类型的法律规范,存在较大的意见分歧。 围绕这一问题的争议,通常用如下的方式展开讨论:即如果双方当事人之间订立的合同没有依照合同法的前述规定采用书面形式,是否影响合同的成立以及合同效力的发生?在以往的审判实践中,不少法院会因为双方当事人之间的合同关系未依照法律的规定采用书面形式而认定
4、合同无效。 4裁判的理由是:既然合同法规定某种合同应当采用书面形式,而凡是法律上使用“应当”一词的法律条文确立的法律规则皆属强制性规范。 因此,若法律规定该合同应当采用书面形式,当事人却没有采用书面形式,那就应当适用合同法第52条第5项的规定,即违反法律、行政法规强制性规定的合同是绝对无效的合同。 还有一些法院认为凡是合同法规定应当采用书面形式的合同,都是要式合同。 而要式合同是符合了法律所规定的形式,才能成立的合同。 既然当事人之间的合同没有采用法律所规定的形式,合同关系当然就不能成立。 这实际上也是把合同应当采用书面形式的法定要求理解为是强制性规范提出的要求。 在学说上,就法定形式与合同成
5、立或效力之间的关系,也认识不一。 主要有:第一,生效要件说。 此种观点认为,既然法律在对合同采取书面形式的规定中使用了“应当”一词,就表明合同的法定形式是一种义务性规范,当事人如有违反,自然导致合同无效。 5第二,成立要件说。 此种观点认为,当法律规定书面形式为某类合同的法定形式时,其意义在于订立该合同时,除了有当事人作出意思表示外,还必须将意思表示记载于书面上,否则,法律不承认该合同存在。 书面形式的要求属于合同的法定尤其成立要件。 6第三,证据效力说。 此种观点认为,我国合同法第10条第2款中规定的书面形式应该作为合同成立的证据。 不具备法定形式的合同,并非导致合同不成立或无效,而只是表明
6、当事人没有足够的证据证明合同已经成立或者不具备某项合同的内容。 因此只有承认合同的书面形式是合同成立的证据,赋予其强制执行的效力,才有助于合同法的合同自由原则的实现。 7第四,类型区分说。 此种观点认为,应借鉴德国学者的观点,分析形式瑕疵产生的环境来评价未遵守形式的合同之效力。 可以区分为三种类型:其一,一方当事人就形式要件对对方当事人进行恶意欺诈,以达到不承担有效义务的目的。 此时应允许被欺诈人在合同有效与无效之间进行选择。 其二,双方当事人都知道形式要件的存在,合同之所以未遵守形式要件,要么是由于双方当事人本来就相互信任,要么是由于一方当事人未能成功的说服另一方当事人遵守形式规定。 此时应
7、认定合同无效。 其三,双方当事人由于疏忽大意没有遵循形式要求。 此时应否认合同的有效性。 就后两种情形而言,只有在某些例外情况下,即形式规定的目的不起作用时,虽未遵循法定形式但仍然提起履行合同的要求才是合理的。 此外,如果合同已经履行,也可以谨慎地对某些关于履行具有补正形式瑕疵功能的规定作类推适用。 8笔者认为,合同法定书面形式要求所对应的法律规范究竟属于何种类型的法律规范,究竟是否影响合同的成立或者合同效力的发生,由于直接关涉合同当事人之间利益关系的安排,属于民法问题中的价值判断问题。 理应遵循民法价值判断问题的讨论规则,尤其是应遵循民法价值判断问题的实体性论证规则。 9考虑到一方面,并非合
8、同法上所有类型的合同行为皆“应当”采用书面形式,合同法实际上对从事不同类型交易的当事人确立了不同的行事规则。 该价值判断问题首先涉及讨论民法价值判断问题的第一项实体性论证规则,即在没有足够充分且正当理由的情况下,应当坚持强式意义上的平等对待。 另一方面,强制性规范系属限制合同当事人合同自由的法律规范,而倡导性规范则以尊重当事人的自主决定为前提。 因此该价值判断问题又涉及讨论民法价值判断问题的第二项实体性论证规则,即在没有足够充分且正当理由的情况下,不得主张限制民事主体的自由。 首先运用第一项实体性论证规则,讨论为何合同法要求特定类型的合同“应当”采用书面形式。 即合同法为何区分合同的类型,并在
9、书面形式的要求上对不同交易关系中的当事人予以区别对待?考虑到就此问题运用文义解释、体系解释的方法,过分依赖法律的语义分析和逻辑分析方法,无法对其进行有效论证。 而运用历史解释方法,又缺乏进行解释必不可少的素材。 因此笔者拟采取目的解释的方法讨论这一问题。 所谓目的解释,是以法律规范的目的为依据,来阐述法条的含义。 10在合同法上应当采用书面形式的合同主要有以下六类:第一类是依据第197条第1款的规定,金融机构作为贷款人一方,订立的借款合同应当采用书面形式;第二类是依据第215条的规定,租赁期限在六个月以上的定期租赁合同应当采用书面形式;第三类是依据第238条第2款的规定,融资租赁合同应当采用书
10、面形式;第四类是依据第270条的规定,建设工程合同应当采用书面形式;第五类是依据第330条第3款的规定,技术开发合同应采用书面形式;第六类是依据第342条第2款的规定,技术转让合同应当采用书面形式。 为什么这六类合同应当采用书面形式?主要的原因在于这六类合同具有以下三个特点:第一,交易所涉及的金额相对比较高。 以技术开发和转让合同为例,进行技术开发投入的资金动辄数以万计,而技术转让所涉金额通常也比较高。 再如合同法第197条1款之所以要求金融机构作为贷款人一方订立的借款合同应当采用书面形式,“但自然人之间借款另有约定的除外”,交易所涉金额的高低就是一个重要的考量因素。 第二,交易的规则相对比较
11、复杂。 以技术转让合同为例,技术转让会涉及专利权的转让、专利申请权的转让、技术秘密的转让、专利实施许可等。 在进行专利实施许可的时候,也会涉及比较复杂的法律规则。 再如融资租赁合同,依据合同法第237条的规定,该合同是出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择,向出卖人购买租赁物,提供给承租人使用,承租人支付租金的合同。 合同法之所以要求其应当采用书面形式,就与此类合同交易规则复杂有关。 第三,合同的存续期限相对比较长。 以技术开发合同为例。 技术开发合同的存续期限一般比较长。 一项技术的开发可能要五年、十年、甚至更长时间方可完成。 再如合同法第215条之所以要求租赁期限在6个月以上的定期租赁合同
12、应当采用书面形式,对其它类型租赁合同未作同样要求,合同的存续期限也是一个重要的考虑因素。 具备这三个特点的合同就产生了两个必要性:11首先是保存证据的必要性。 交易金额比较高、交易规则比较复杂、存续期间比较长的合同,一旦发生纠纷,如果缺少书面合同作为直接证据,那么受损害的当事人是很难举证证明自己存在有请求权基础的,也很难举证证明自己损害的具体范围。 所以越是涉及交易金额高、交易规则复杂、存续期限长的合同,越有必要保存证据。 保存证据有很多办法,但是最有效、同时又是成本最低的保存证据的方法,就是采用书面形式。 因为书面合同本身就是直接证据,具有直接证明纠纷事实的效力,它比无数个间接证据发挥的作用
13、可能都要大。 这就与口头形式有所不同。 口头形式的最大弊病就是发生纠纷后举证困难。 人们通常把口头合同称为“君子协议”,也就是说口头合同只适用于诚实人之间。 但事实上,即使诚实人也会因发生记忆上的错误,而不知该如何履行君子协定甚至发生争执。 12因此“书面形式的最大优点是合同有据可查,发生纠纷时容易举证,便于分清责任。 13立法机关有关人士的说法可以作为这一结论的佐证。 胡康生先生主编的合同法释义就提及“在制定合同法的过程中,对于合同的形式有不少意见,归纳起来有两种。 一种意见认为,合同法应当规定合同必须以书面形式订立,口头合同容易产生争议。 另一种意见认为,合同可以书面、口头或者其它形式订立
14、,凡是不违反法律,民事主体双方自愿订立的合同就是有效的,合同法不应对合同再规定限制条件。 在起草的过程中,有关合同形式条文的写法也数易其稿。 考虑到既要适应现实需要,又要提倡当事人尽量采取书面形式订立合同,避免口说无凭,使订立的合同规范化、法制化”,才设置本条规定。 14其次是督促当事人谨慎交易的必要性。 合同涉及的交易金额越高、交易规则越复杂、存续的期限越长,当事人越有必要深思熟虑,谨慎地进行交易。 采用书面形式可以促进这一目标的实现。 诚如学者所言“在市场经济社会,一个合理的交易当事人应当知道如何为了追求自身的最大利益而从事交易,且应当受到自己签订的合同的拘束。 然而,在交易过程中,毕竟当事人交易经验、能力是各不相同的,一些不法行为人也会利用他人缺乏经验和能力等而从事欺诈等行为,尤其是在一些特殊的直接关系到当事人重大利益的合同中,法律要求合同采取书面形式,对督促当事人认真缔约是有利的。 15德国学者也曾提及“那些要求合同遵守特定形式的规则经常与意思表示的严肃性联系在一起。 对于某些合同,法律规定必须满足一些条件,只有满足这些条件的合同才被认为是严肃订立的”,“规定这些条件的目的是为了给不熟悉的人以深思熟虑的机会,才能防止他们遭遇异常的情况。 16正是由于以上原因,在合同法中对合同进行类型区分,在合同法定形式要求上予以区别对待,为从事不
