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1、 第章证券法第一节证券与证券市场基本知识、证券的概念、特征“证券,是指发行人为了筹措资金而向社会公众发放的投资凭证。*特征:吴许刑园刑沥刑圆O一_00_KJ一、证券是一种直接投资的权利证书、证券是证权证书、证券是一种可流通的权利证书、证券是标准化权利凭证、证券是一种含有风险的权利证书.二、证券的分类。(一)国外证券法上的证券(二)我国证券法上的证券.1股票。(1)股票是股份有限公司发行的证券.()股票是股东权凭证。(3)非返还性凭证。2、公司债券。(0)债券的发行人是公司。(2)债券是债权凭证。(3)债券是有期限的投资证券*股票与债券的区别:*(1)性质不同*(2)权责不同*(3)所募资金性质
2、不同(4)偿还期限不同(5)收益不同(6)风险不同*3、认定证券*认股权证、存托凭证、可转换债券认股权证是由服伦有限公司发行的、持有人能够按照事先确定的价格井在限定期限内按照一定数量购买股份有限公司增资发行股票的选择权凭证存扮毛凭逊三，通常是指由一国之存托银行收集并保管本国投资者于境外投资所获得有价证券后,向该等投资者发行的代表投资者对原始有价证券亢有证券所有权的可流通证券。可转换债券,以一定条件可以转换为公司股票的债券-三、证券市场(一)概念和特点证券市场是包括证券投资活动全过程在内的证券供求交易的网络和体系,它是金融市场的重要组成部分。特点:。1.交易对象特殊性。2.交易主体的广泛性。3.
3、交易目的的营利性*4,交易过程反复性5.交易风险的不确定性(二)证券市场的功能.长期融资的场所直接融资和投资的渠道更多的投资选择机会分散投资融资风险的可能性实施货币政策和进行宏观调控的手段有效分配资金的机制政治经济的晴雨表.口咤口东仁厂一(三)证券吴国.刑国刑园下_一E国)0标许巴i8闵穴第二节证券法概述一、证券法的概念及其调整对象“证券法是关于发行、交易、及对证券市场进行监督管理的法律规范的总和-“调整对象(一)证券发行关系(二)证券交易关系-厂胍券监管关系。二、证券法的性质)L正券法是行为法)证券法是强制法)证券法兼具实体法和程序法的特点)证券法兼具国家制定法和习惯法特点(、三、证券法的基本原则“什讼开原则。十证券发行之信息公开。2证券发行后之信息披露(二)公正原则丶禁止欺诈2、反对操纵3、杜绝内幕交易(三)公平原则1应当为各类投资者提供进行交易的同等机会2、应当为各类投资者提供接触信息的同等机会3、保证投资者按照已公布的相同规则进行交易)诚信原则证券发行人应当同等对待包括承销商在内的各中介机(个构。2、各中介机构应当以公平竞争方式参加证券发行。3、证券发行人和中介机构应保障信息的真实性。4、证券市场参与人应善意从事证券市场活动*(五)效率与安全的原则。完备的设施和勤勉的从业人员
